Menedżerowie nie powiadomili KNF, choć zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych mieli taki obowiązek, o zamiarze nabycia 10,81 proc. kapitału zakładowego MCI Capital TFI. Towarzystwo jest „czapką" nad subfunduszami, w których zgrupowane są spółki portfelowe wchodzące w skład grupy MCI.
KNF już po raz drugi zajmowała się sprawą. Za pierwszym razem nałożyła na wymienione osoby analogiczne kary w kwietniu 2010 r. Ukarani odwołali się od tej decyzji. Sprawa trafiła do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie, który w lutym wydał niekorzystny dla nich wyrok.
Nazwiska ukaranych osób nie są znane. Półtora roku temu Beata Stelmach, zasiadająca wówczas we władzach MCI Management, tłumaczyła, że są to zarządzający jednym z subfunduszy. Sprzedaż części papierów MCI Capital TFI miała służyć lepszemu związaniu ich z grupą i miała charakter motywacyjny. Przed transakcjami jedynym właścicielem MCI Capital TFI był giełdowy MCI Management.
