Jarosław Grzegorz Partner, Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY
Poprzedni rok minął pod znakiem nieprzewidzianych wydarzeń, które zaowocowały nowymi obowiązkami, regulacjami oraz szeregiem dyskusji nad przepisami, które, choć były spodziewane, to jeszcze nie weszły w życie. Równocześnie na horyzoncie pojawiają się kolejne wyzwania. Jednak po kolei.
Zupełnie nowym wyzwaniem w obszarze compliance stała się tzw. polska ustawa sankcyjna1). Dotychczas identyfikacja beneficjentów rzeczywistych kontrahentów i weryfikacja ich względem list sankcyjnych była domeną instytucji obowiązanych, czyli w praktyce najczęściej podmiotów sektora finansowego. Posiadają one odpowiednie procesy, narzędzia i doświadczoną kadrę. Dla zdecydowanej większości firm działających poza sektorem finansowym było to zagadnienie zupełnie nowe i wymagające. Należy również pamiętać, że możliwości organicznego zdobywania wiedzy i doświadczenie przed wejściem w życie ustawy były bardzo ograniczone. Dodatkowo, konsekwencje braku zgodności mogą być bardzo dotkliwe. Za naruszenie przepisów ustawy i unijnych rozporządzeń sankcyjnych grożą kary administracyjne do 20 mln złotych, a osoby fizyczne z kolei zagrożone są karą pozbawienia wolności na czas nie krótszy niż trzy lata. Spełnienie nowych wymogów było dla emitentów prawdziwym papierkiem lakmusowym weryfikującym, jak bardzo są zwinni w obszarze compliance i potrafią się dostosowywać do dynamicznie zmieniających się wymagań.
Zyskaj pełen dostęp do aktualnych i sprawdzonych informacji, wnikliwych analiz, komentarzy ekspertów, prognoz i zestawień publikowanych wyłącznie na PARKIET.COM w formie tekstów oraz treści audio i wideo.
– Przygotowanie rządu do wspierania gospodarki przez inwestycje infrastrukturalne oraz sytuacja monetarna sprzyj...
Zniesienie czy też ograniczenie podatku Belki jest elementem koniecznym, ale nie jest wystarczającym do tego, ab...
Mam wrażenie, że dzieje się coś pozytywnego, jeśli chodzi o nastawienie do inwestowania. Liczba rachunków makler...
Cena uncji złota po raz pierwszy w historii przekroczyła 4400 dolarów, a cena srebra zbliżyła się do 70 dolarów...
Dzisiejsza i wtorkowa sesja są ostatnimi w tym roku, podczas których można zrealizować transakcje, dzięki którym...
Listy insiderów to jeden z najbardziej uciążliwych obowiązków emitentów pod kątem logistycznym. Są one tworzone...
