Jarosław Grzegorz Partner, Dział Zarządzania Ryzykiem Nadużyć, EY
Poprzedni rok minął pod znakiem nieprzewidzianych wydarzeń, które zaowocowały nowymi obowiązkami, regulacjami oraz szeregiem dyskusji nad przepisami, które, choć były spodziewane, to jeszcze nie weszły w życie. Równocześnie na horyzoncie pojawiają się kolejne wyzwania. Jednak po kolei.
Zupełnie nowym wyzwaniem w obszarze compliance stała się tzw. polska ustawa sankcyjna1). Dotychczas identyfikacja beneficjentów rzeczywistych kontrahentów i weryfikacja ich względem list sankcyjnych była domeną instytucji obowiązanych, czyli w praktyce najczęściej podmiotów sektora finansowego. Posiadają one odpowiednie procesy, narzędzia i doświadczoną kadrę. Dla zdecydowanej większości firm działających poza sektorem finansowym było to zagadnienie zupełnie nowe i wymagające. Należy również pamiętać, że możliwości organicznego zdobywania wiedzy i doświadczenie przed wejściem w życie ustawy były bardzo ograniczone. Dodatkowo, konsekwencje braku zgodności mogą być bardzo dotkliwe. Za naruszenie przepisów ustawy i unijnych rozporządzeń sankcyjnych grożą kary administracyjne do 20 mln złotych, a osoby fizyczne z kolei zagrożone są karą pozbawienia wolności na czas nie krótszy niż trzy lata. Spełnienie nowych wymogów było dla emitentów prawdziwym papierkiem lakmusowym weryfikującym, jak bardzo są zwinni w obszarze compliance i potrafią się dostosowywać do dynamicznie zmieniających się wymagań.
Zyskasz dodatkowo -10% do zestawu 3 dostępów rocznych do serwisów: Parkiet.com, RP.PL i The New York Times na 12 miesięcy.
Po szeregu nowych regulacji wprowadzonych przez Listing Act do rozporządzenia prospektowego1) od 5 czerwca 2026...
Zmiany w MAR przewidują odejście w określonych okolicznościach (a konkretnie w przypadku procesu rozciągniętego...
Zmiany w rozporządzeniu Market Abuse Regulation (MAR), wprowadzone przy okazji prac nad Listing Act, to coś więc...
Dla naszej giełdy ważne będzie to, jak potoczy się sytuacja na rynkach bazowych. Jeśli tam się rozwinie korekta,...
Polacy mogą inwestować w 12 metali wykorzystywanych w światowej gospodarce w przemyśle zbrojeniowym, nowych tech...
Końcówka roku na giełdach powinna być dobra. Sprzyja temu m.in. sezonowość, która powinna mocniej wesprzeć polsk...
