Status uczestnika KDPW CCP w obszarze rozliczeń pozagiełdowych (OTC) mogą uzyskać polskie i zagraniczne firmy inwestycyjne, banki i inne instytucje finansowe oraz spółki prowadzące izbę rozliczeniową. Mogą to być również podmioty mające siedzibę poza naszym krajem, które wykonują zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie instrumentami finansowymi. Uzyskanie uczestnictwa w KDPW CCP w obszarze rozliczeń OTC, opisuje regulamin rozliczeń transakcji (obrót niezorganizowany), który został zatwierdzony przez KNF 19 grudnia 2012 roku.
Zawarcie umowy
Podmiot zamierzający uzyskać uczestnictwo w systemie rozliczeń OTC najpierw składa wniosek o zawarcie umowy o uczestnictwo. Musi w nim wskazać typ uczestnictwa, o którego przyznanie się ubiega. Wyróżnia się uczestników nierozliczających i rozliczających. W przypadku pierwszego typu należy wskazać podmiot będący uczestnikiem rozliczającym, który będzie reprezentował wnioskodawcę. Natomiast uczestnik rozliczający musi złożyć oświadczenie, że spełnia określone warunki finansowe oraz że zapoznał się z zamieszczonymi na stronie internetowej KDPW CCP zasadami przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej. Do wniosku należy dołączyć następujące dokumenty (ich wzory znajdują się na stronie internetowej izby): 1) odpis statutu albo umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, 2) odpis zezwolenia na prowadzenie działalności, 3) kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy i ewentualnie odpisy pełnomocnictw, 4) oświadczenie w przedmiocie zapisu na sąd polubowny przy Krajowym Depozycie.
Jeżeli wniosek dotyczy typu uczestnictwa rozliczającego, należy złożyć także: 5) kartę informacyjną zawierającą wskazanie adresu do doręczeń oraz wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze związanej z rozliczeniem transakcji, z podaniem ich stanowisk, numerów telefonów i telefaksów oraz adresów e-mail, 6) oświadczenie wskazujące identyfikator wnioskodawcy we właściwym systemie rozrachunku albo wskazujące podmiot mający pełnić funkcję agenta do spraw rozrachunku dla wnioskodawcy oraz identyfikator tego podmiotu we właściwym systemie rozrachunku, 7) oświadczenie wskazujące numer rachunku bankowego wnioskodawcy, prowadzonego we właściwym banku rozliczeniowym w walucie, w której wnioskodawca zamierza uczestniczyć w rozliczeniach transakcji prowadzonych przez KDPW CCP albo wskazujące podmiot mający pełnić funkcję płatnika dla wnioskodawcy, 8) oświadczenia podmiotów wskazanych przez wnioskodawcę, mających pełnić funkcje agenta do spraw rozrachunku lub płatnika, wyrażające zgodę na pełnienie tych funkcji dla wnioskodawcy. Dotychczasowi klienci KDPW CCP, chcący uzyskać uczestnictwo w systemie rozliczeń OTC, mogą składać wnioski w trybie uproszczonym.
Spełnienie obowiązków przed rozpoczęciem działalności
Przed rozpoczęciem działalności w systemie rozliczeń OTC uczestnik rozliczający zobowiązany jest do wniesienia wpłaty początkowej do funduszu zabezpieczającego OTC w wysokości 5 mln zł, wniesienia depozytu wstępnego (1 mln zł) i otwarcia konta rozliczeniowego w systemie OTC. Obowiązkiem uczestnika jest również spełnienie kilku innych wymogów formalnych, polegających m.in. na dostarczeniu pisemnych pełnomocnictw i oświadczeń dla KDPW CCP.
Podmiot w zależności od typu uczestnictwa musi spełnić minimalne wymogi kapitałowe. Dla generalnych uczestników rozliczających jest to 100 mln zł, dla indywidualnych uczestników rozliczających 50 mln zł, a dla izby rozliczeniowej 100 mln zł.
