Komisja Nadzoru Finansowego jednogłośnie zdecydowała we wtorek o ukaraniu spółki. Według KNF, Invista Dom Maklerski (wcześniej ECM DM) w latach 2009-2010 nie dość, że utrzymywała zbyt niskie kapitały względem skali prowadzonej działalności, to jeszcze niewłaściwie wyznaczała swoje całkowite wymogi kapitałowe a także nie przekazywała nadzorowi informacji o brakach. Oprócz tego Invista nie poinformowała o przekroczeniu limitu koncentracji (chodziło o zaangażowanie się w spółkę ECM Finanse, pozostałą po nieudanej próbie powołania TFI).
Dom maklerski, który specjalizuje się w doradztwie w 2009 r. zaksięgował stratę 2,36 mln zł, rok później – 1,3 mln zł. W 2009 r. kapitały własne spółki sięgały tylko 1,62 mln zł, rok później przekroczyły minimalnie 2 mln zł. W połowie 2010 r. ECM został przejęty przez IPO Doradztwo Strategiczne. Nowy właściciel przeprowadził głęboką restrukturyzację spółki i zmianę profilu biznesu. W efekcie po trzech kwartałach strata jest już minimalna.
Już w raporcie rocznym za 2009 r. spółka informowała o kontroli KNF, która wykazała „pewne uchybienia". Władze ECM zauważyły wówczas, że „implementacja do polskich przepisów prawnych dyrektywy MiFID i CRD zwiększa ryzyko utraty licencji w przypadku niedostosowania się do nich przez spółkę ECM Dom Maklerski".
