Jak poinformował nadzór ma to związek z „ podejrzeniem pomocnictwa osobom trzecim do wykonywania czynności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwolenia KNF polegających na zarządzaniu portfelami instrumentów finansowych osób trzecich w okresie od dnia 15 marca 2012 r do dnia 15 marca 2013 r."
KNF podkreśliła także, że wpis nie odnosi się do aktualnie prowadzonej działalności biura.
Nie jest to pierwsze, znane biuro maklerskie, które trafiło na listę ostrzeżeń. Kilka miesięcy temu podobny los spotkał DM Pekao. W tym przypadku dotyczyło to świadczenia w przeszłości usługi doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia.
