W PIT-ach były błędy

Wystawianie PIT-ów stanowi nie lada problem dla domów maklerskich. Błędnie wystawionych formularzy za 2006 r. było dużo. Brokerzy dokonywali korekt zarówno z własnej inicjatywy, jak i po reklamacjach klientów

Akcję korekty formularzy PIT 8C za 2006 r. z własnej inicjatywy przeprowadziły dotąd CDM Pekao, DI BRE Banku, DM PKO BP, DM BOŚ, DM Penetrator, Beskidzki DM, KBC Securities, DM BZ WBK i ING Securities. Odbywało się to na różną skalę. Niektóre pomyłki wykryli sami brokerzy. Niektórzy inwestorzy wciąż mogą się spodziewać poprawionych formularzy (wysyłkę kilkudziesięciu dokumentów zapowiada np. KBC Securities).

Różne przyczyny korekt

Poprawka w DI BRE Banku dotyczyła wpisania przychodów i kosztów związanych z instrumentami pochodnymi w złym miejscu na formularzu. Wysokość całkowitego dochodu (lub straty) inwestora była jednak obliczona prawidłowo. W DM BOŚ korekta PIT-ów dotyczyła "niewielkiego błędu związanego z rozliczaniem zwrotów tzw. prowizji daytradingowej" (od pozycji otwieranych i zamykanych tego samego dnia).

DM BZ WBK poprawił PIT-y wysłane do 3 tys. klientów obsługiwanych na rynku niepublicznym (przychody zostały podane w niewłaściwej części formularza). "Znikomy odsetek" formularzy korygował Penetrator, który błędnie naliczył koszty uzyskania przychodu w przypadku papierów nabytych przed 2006 rokiem.

Inwestorzy też znajdują błędy

Niektóre błędy na PIT-8C wyszły na jaw po reklamacji klienta domu maklerskiego. Czasami okazywało się, że dotyczą szerszej grupy inwestorów. O tym, że inwestorzy powinni sprawdzić dane, które znajdują się na formularzach wystawionych przez brokerów, świadczą problemy niektórych klientów DM PKO BP (broker naliczył im zbyt wysoki dochód).

Kilku z nich zgłosiło się do "Parkietu" z dokumentami, w których broker przyznawał się do błędów. Za każdym razem odbywało się to jednak po reklamacjach samych klientów, a nie z inicjatywy domu maklerskiego. Na pomyłki w PIT-ach inwestorzy skarżą się też na forach internetowych.

Kłopoty klientki DM PKO BP

Inwestorka, z którą rozmawiał "Parkiet", po wykryciu błędu na PIT 8C dostała dwie różne odpowiedzi z DM PKO BP. - Dochód na moim formularzu był mocno zawyżony. Wysłałam w tej sprawie pismo do centrali w Warszawie. Po sprawdzeniu historii transakcji w punkcie obsługi klienta okazało się, że widnieje w niej operacja kupna akcji Alchemii po 1,3 zł. Po tyle można je było nabyć tylko w ofercie publicznej (z prawem poboru - red.). Rzecz w tym, że ja w niej nie uczestniczyłam. Akcje kupowałam, gdy kosztowały prawie 50 zł, i sprzedałam je przed dniem przyznania prawa poboru - mówi. - Makler

w POK-u szybko przekazał sprawę do Warszawy i dzień później miałam już prawidłowy PIT, na którym zamiast 150 tys. zł było 100 tys. zł dochodu - dodaje.

- Kilka dni temu dostałam jednak odpowiedź na mój pierwszy list do centrali domu maklerskiego. Dowiaduję się w nim, że PIT-8C, który wzbudził moje zastrzeżenia, jest wypełniony prawidłowo. Potwierdzeniem tego jest wykaz transakcji, które przeprowadziłam w zeszłym roku, a wśród nich kupno Alchemii po 1,3 zł - twierdzi zdezorientowana.

Problemy po uaktualnieniu

oprogramowania?

Pracownicy domów maklerskich podejrzewają, że problemy DM PKO BP mogą wynikać z faktu, że pod koniec zeszłego roku zainstalował duże uaktualnienie systemu informatycznego Promak (jego producentem jest teraz giełdowe Asseco). - Spośród 8 domów maklerskich, które korzystają z Promaka, tzw. moduł RZL zainstalował w 2006 r. chyba tylko DM PKO BP - mówi przedstawiciel jednej z firm inwestycyjnych. - To nowe oprogramowanie oznaczało bardzo poważne zmiany w części księgowej systemu. Od wydania pierwszej wersji Asseco przysłało już kilka poprawek i dodatków do tego modułu - dodaje.Asseco nie komentuje tych podejrzeń. Jan Kuźma, dyrektor DM PKO BP, zapewnia, że po wystawieniu informacji PIT-8C dom maklerski dokonał analizy poprawności wystawionych dokumentów. - Jeżeli stwierdziliśmy nieścisłości, wówczas wystawialiśmy korektę. Takich przypadków, jeżeli uwzględnimy liczbę wystawionych przez nas PIT-ów (48 tys. - red.), jest niewiele - mówi.