Znamy stanowisko KNF. Sankcji nie będzie?

Firmy są zaniepokojone perspektywą przekazania numerów PESEL osób powiązanych z członkami ich władz. Właśnie pojawił się nowy komunikat Komisji w tej sprawie. Wynika z niego, że zarządy mogą spać spokojnie.

Urząd KNF kilka dni temu wystosował do firm notowanych na rynku regulowanym i NewConnect żądanie przekazania aktualnej listy osób blisko związanych z ich władzami, z uwzględnieniem zmian zachodzących od 2024 r. Sprawę opisaliśmy w środowym „Parkiecie”. Samo żądanie KNF wątpliwości nie budziło, ale jego treść już tak. Wynikało z niej, że potrzebne było podanie tam określonych numerów, w tym PESEL lub LEI.  A co jeśli spółki nie miały takich danych? Zwracało na to uwagę Stowarzyszenie Emitentów Giełdowych, które poprosiło Komisję o wyjaśniania. Właśnie pojawiło się istotne stanowisko Komisji w tej sprawie.

„W przypadku braku przetwarzania przez emitenta i niewskazania nr PESEL w przekazanej UKNF liście, przy jednoczesnym dokonaniu jednoznacznej identyfikacji tożsamości w inny sposób, UKNF nie zamierza podejmować żadnych działań o charakterze sankcyjnym” – czytamy w komunikacie KNF.

Co muszą zrobić spółki

To dla spółek ważne stanowisko, bo z pisma rozesłanego do emitentów wynikało, że mają oni dziesięć dni roboczych na wykonanie żądania Komisji. A jeśli tego nie zrobią, grożą im restrykcyjne sankcje (grzywna do 500 tys. zł, kara ograniczenia albo pozbawienia wolności). W przesłanym do KNF piśmie prezes SEG Mirosław Kachniewski argumentował, że z obowiązujących regulacji nie wynika obowiązek posiadania tych danych przez emitentów. Jak SEG ocenia najnowsze informacje płynące od nadzorcy?

- To bardzo ważne stanowisko, bo spółki miały dylemat, czy odmówić żądaniu UKNF, nie przekazać numerów PESEL i ryzykować grzywnę do 500 tys. i do 2 lat pozbawienia wolności, czy zebrać je na żądanie KNF i przekazać ryzykując sankcjami wynikającymi z RODO. Pozostaje jeszcze do wyjaśnienia wątek przekazywania danych dotyczących wcześniejszych okresów  – komentuje prezes Kachniewski.

O jakie informacje prosi KNF

Komisja zwróciła się do spółek o przekazanie listy osób blisko związanych z osobami pełniącymi obowiązki zarządcze (OBZ), które emitenci zobowiązani są prowadzić zgodnie z art. 19 ust. 5 rozporządzenia MAR.

„Wzór tabeli, który został dołączony do pisma UKNF ma charakter jedynie pomocniczy i został przekazany w celu ułatwienia emitentom prawidłowego wypełnienia obowiązku przekazania danych w usystematyzowany sposób” – czytamy w najnowszym stanowisko Komisji. Podkreśla ona, że emitenci, o ile uznają to za stosowne, mogą przekazać nieprzetworzone listy OBZ, które zobowiązani są prowadzić zgodnie z MAR.

„Zasadniczym i jedynym zatem żądaniem skierowanym przez UKNF do emitentów jest wykazanie prawidłowego wypełniania obowiązku prowadzenia listy OBZ tak, jak określa to MAR. Llisty przekazane przez emitentów powinny umożliwiać ustalenie powodu, dla którego dana osoba lub dany podmiot zostały uznane za OBZ oraz pozwalać na jednoznaczne ustalenie tożsamości osób i podmiotów umieszczonych na liście. Jednoznaczne ustalenie tożsamości osób może polegać na podaniu nr PESEL lub innej danej lub danych, umożliwiających identyfikację OBZ”- czytamy w najnowszym komunikacie Komisji.