Już 50 zawiadomień do prokuratury w tym roku

Pytania do Łukasza Dajnowicza, rzecznika Komisji Nadzoru Finansowego

W tym roku było mniej niż w ubiegłych latach kar nałożonych przez Komisję Nadzoru Finansowego, które przekraczały 300 tys. zł. Widać poprawę przestrzegania prawa przez podmioty nadzorowane?

Nie wyciągałbym na tej podstawie daleko idących wniosków. Kary są nakładane po postępowaniach administracyjnych, akurat takie postępowania się ostatnio zakończyły.

Ile spraw w tym roku KNF skierowało do prokuratury?

Trzeba ujednolicić przepisy o karach w poszczególnych sektorach rynku finansowego

Do tej pory jest to 50 zawiadomień. Najwięcej, bo po 11, dotyczyło manipulacji instrumentami finansowymi i prowadzenia działalności bankowej bez zezwolenia. Nabycie papierów wartościowych bez wymaganych zezwoleń i dokumentów było przedmiotem sześciu spraw. W czterech przypadkach skierowanie do prokuratury wynikało z nieprawidłowego prowadzenia ksiąg rachunkowych lub sprawozdania finansowego. Prowadzenie działalności w zakresie obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi bez zezwolenia było powodem trzech zawiadomień. Jedna sprawa dotyczyła podawania nieprawdziwych lub zatajania prawdziwych danych w prospekcie i raportach. Pozostałe siedem powiadomień odnosiło się do artykułów z kodeksu karnego.

Jakie są maksymalne kary możliwe do nałożenia na spółki, domy maklerskie, banki, TFI, OFE i osoby fizyczne?

Maksymalne kary wynikają z ustaw. Spółki publiczne możemy ukarać grzywną nie wyższą niż 1 mln zł. W przypadku domów maklerskich jest to maksymalnie 10 proc. przychodów wykazanych w ostatnim sprawozdaniu rocznym, ale nie więcej niż 10 mln zł. Maksymalnie po 500 tys. zł kary mogą zapłacić Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych i Powszechne Towarzystwa Emerytalne.

Dla banków jest to do 10 proc. przychodów wykazanych w ostatnim sprawozdaniu rocznym i nie więcej niż 10 mln zł. W przypadku osób fizycznych maksymalna kara to pięć mln zł, pozbawienie wolności do ośmiu lat lub obie te kary jednocześnie.

Czy KNF planuje zmiany w wysokości powyższych kar?

Uważamy, że potrzebne byłoby ujednolicenie przepisów o karach w poszczególnych sektorach rynku finansowego, a w niektórych przypadkach ich zaostrzenie. Postulaty legislacyjne złożyliśmy w Ministerstwie Finansów.

Jakie przewinienia są najgroźniejsze dla rynku kapitałowego?

To przede wszystkim naruszenie obowiązków informacyjnych przez spółki giełdowe, manipulacja kursem i wykorzystanie informacji poufnych.