Jak poinformował nadzorca decyzja ta ma związek z ujawnieniem przez nich informacji poufnej o planowanej realizacji zlecenia jednego z klientów DM BZ WBK, a także ujawnieniem przez nich informacji dotyczącej deklarowanej ceny i wielkości zapisów przy tworzeniu książki popytu jednej z firm.
W sumie przez KNF zostało już ukaranych łącznie 25 łącznie maklerów i doradców inwestycyjnych. W myśl ustawy o obrocie instrumentami finansowymi Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat. Jak jednak podkreślają przedstawiciele domów maklerskich często dochodzi do sytuacji, że zawieszone osoby często znajdują pracę w innych instytucjach. Maklerzy z DM BZ WBK zostali zawieszeni na rok.
- Warto pomyśleć nad zmianą obecnego systemu. Powinien być stworzony specjalny „katalog" maklerów i doradców, który będzie zawierał informację o przebiegu ich kariery, wszystkich karach. Każdy nawet klienci wiedzieliby wtedy z kim mają do czynienia. Dziś KNF publikuje, tylko informację o karach bez podawania o kogo chodzi – mówi jeden z szefów domu maklerskiego.
Według danych na koniec lutego w Polsce było 2636 maklerów papierów wartościowych. Licencją doradcy inwestycyjnego może się obecnie pochwalić 412 osób.
