Nadzór ukarał dom maklerski Noble Securities kwotą 300 tys. zł za świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów bez wymaganego zezwolenia. Do przewinienia miało dojść między styczniem, a lipcem 2013 r.
Noble Securities jest drugim podmiotem, który oficjalnie został ukarany przez KNF za doradztwo inwestycyjne bez zezwolenia. W październiku 2014 r. nadzór nałożył karę 150 tys. zł na CDM Pekao.
Za naruszenie przepisów prawa lub interesu zleceniodawców, na dom maklerski lub biuro maklerskie KNF może nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 proc. przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym, ale nie więcej niż 10 mln zł.
