Pod koniec września Copernicus Capital TFI dostało do zapłacenia grzywnę 500 tys. zł za niezatrudnianie wystarczającej liczby doradców inwestycyjnych (przepisy wymagają, żeby w TFI pracowały przynajmniej dwie osoby z licencją doradcy). Copernicus zapowiedział odwołanie od decyzji nadzoru.
Tym razem TFI musi zapłacić następne 700 tys. zł za przekroczenie przez fundusz dłużnych papierów korporacyjnych przepisów dotyczących maksymalnego zaangażowania w papiery dłużne jednego emitenta. W portfelu funduszu Dłużnych Papierów Korporacyjnych, od III kwartału 2010 r. do sierpnia 2013 r., obligacje korporacyjne wyemitowane przez jednego emitenta stanowiły więcej niż 10 proc. portfela. Fundusz naruszył również przepisy w inny sposób – inwestując od czerwca 2011 r. do sierpnia 2013 r., więcej niż 10 proc. swoich aktywów w papiery, których udział w portfelu funduszu otwartego, zgodnie z art. 93 Ustawy o funduszach inwestycyjnych, nie może przekraczać 10 proc.
Ponadto, zdaniem nadzoru, Copernicus Capital TFI od lipca 2010 r. do sierpnia 2011 r. nie opracowało i nie wdrożyło szczegółowych procedur podejmowania decyzji inwestycyjnych w procesie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu, a także - od lipca 2010 r. do listopada 2011 r. – nie opracowało i nie wdrożyło procedur umożliwiających monitorowanie i mierzenie w każdym czasie ryzyka związanego z poszczególnymi przedmiotami lokat oraz ryzyka portfela inwestycyjnego funduszu w okresie od lipca 2010 r. do listopada 2011 r.
KNF nałożyła także karę w wysokości 300 tys. zł na spółkę MIT Mobile Internet Technology za nienależyte wykonanie obowiązków informacyjnych w grudniu 2009 roku.
Komisja zarzuciła spółce, że przekazana na rynek informacja o sprzedaży wszystkich udziałów w spółce zależnej Polskie Przedsiębiorstwo Wydawnictw Kartograficznych nie była kompletna, co uniemożliwiło inwestorom rzetelną ocenę jej potencjalnego wpływu na cenę akcji.
