Zarząd 4MASS S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej: "Emitent”, "Spółka”) niniejszym przekazuje informację na temat przeprowadzonej subskrypcji akcji serii I (dalej: "Akcje Serii I”) wyemitowanych na podstawie uchwały nr 3 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Emitenta z dnia 8 grudnia 2020 roku w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego Spółki poprzez emisję akcji zwykłych na okaziciela serii I w ramach subskrypcji zamkniętej (z zachowaniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy), ustalenia dnia prawa poboru akcji zwykłych na okaziciela serii I, dematerializacji akcji serii I oraz praw do akcji serii I oraz ubiegania się o wprowadzenie akcji serii I oraz praw do akcji serii I do obrotu w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect oraz zmiany Statutu Spółki.

Emisja została przeprowadzona w trybie subskrypcji zamkniętej (z zachowaniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy).

1) Data rozpoczęcia i zakończenia subskrypcji:

Data rozpoczęcia subskrypcji: 23 grudnia 2020 roku
Data zakończenia subskrypcji: 15 stycznia 2021 roku

2) Data przydziału akcji:

27 stycznia 2021 roku

3) Liczba akcji objętych subskrypcją:

Subskrypcja obejmowała do 111.697.782 akcji na okaziciela serii I o wartości nominalnej 10 gr. każda akcja.

4) Stopa redukcji w poszczególnych transzach w przypadku, gdy choć w jednej transzy liczba przydzielonych akcji była mniejsza od liczby akcji, na które złożono zapisy:

W zapisach podstawowych redukcja nie wystąpiła.
Stopa redukcji w zapisach dodatkowych wyniosła 93,62 %.

5) Liczba akcji, która została przydzielona w ramach przeprowadzonej subskrypcji:

Liczba akcji, które zostały przydzielone: 111.697.782

6) Cena po jakiej akcje były obejmowane:

Akcje Serii I były obejmowanie po cenie emisyjnej równej 0,10 zł (dziesięć groszy) za jedną akcję.

6a) Opis sposobu pokrycia akcji:

Akcje Serii I zostały objęte za gotówkę.

7) Liczba osób, które złożyły zapisy na akcje objęte subskrypcją w poszczególnych transzach:

Łączna liczba osób, które złożyły zapisy wyniosła 5.159 osób, w tym:

- 3.744 osób w transzy zapisów podstawowych,
- 1.415 osób w transzy zapisów dodatkowych,

Przedmiotowe dane zostały oparte o liczbę złożonych zapisów.

8) Liczba osób, którym przydzielono akcje w ramach przeprowadzonej subskrypcji w poszczególnych transzach:

Łączna liczba osób, którym przydzielono akcje wyniosła 5.159 osób, w tym:

- 3.744 osób w transzy zapisów podstawowych,
- 1.415 osób w transzy zapisów dodatkowych,

Przedmiotowe dane zostały oparte o liczbę złożonych zapisów.

8a) Informacja czy osoby, którym przydzielono instrumenty finansowe w ramach przeprowadzonej subskrypcji lub sprzedaży w poszczególnych transzach, są podmiotami powiązanymi z emitentem w rozumieniu § 4 ust. 6 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu:

W ramach przeprowadzonej subskrypcji przydzielono instrumenty finansowe następującym podmiotom powiązanym z Emitentem w rozumieniu § 4 ust. 6 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu:

1.Sławomirowi Lutkowi– Prezesowi Zarządu Emitenta, przydzielono 12.424.875 akcji zwykłych na okaziciela serii I;

2.Januszowi Lutkowi – Członkowi Rady Nadzorczej Emitenta, przydzielono 500.000 akcji zwykłych na okaziciela serii I;
3.Arkadiuszowi Łaszkiewiczowi – Członkowi Rady Nadzorczej Emitenta, przydzielono 13.807.248 akcji zwykłych na okaziciela serii I;
4.Joannie Kasperskiej – Dyrektorowi Zarządzającemu Emitenta, przydzielono 5.319.394 akcji zwykłych na okaziciela serii I.
5.Bolesławowi Porolniczakowi – Dyrektorowi Finansowemu Emitenta, przydzielono 1.000.000 akcji zwykłych na okaziciela serii I;

9) Nazwy (firmy) subemitentów, którzy objęli akcje w ramach wykonywania umów o subemisję, z określeniem liczby instrumentów finansowych, które objęli, wraz z faktyczną ceną jednostki instrumentu finansowego (cena emisyjna lub sprzedaży, po odliczeniu wynagrodzenia za objęcie jednostki instrumentu finansowego, w wykonaniu umowy subemisji, nabytej przez subemitenta):

W ofercie Akcji Serii I nie uczestniczyli subemitenci.

10) Łączne określenie wysokości kosztów, które zostały zaliczone do kosztów emisji ze wskazaniem wysokości kosztów według ich tytułów, w podziale przynajmniej na koszty: a) przygotowania przeprowadzenia oferty, b) wynagrodzenia subemitentów, oddzielnie dla każdego z nich, c) sporządzenie publicznego dokumentu informacyjnego lub dokumentu informacyjnego, z uwzględnieniem kosztów doradztwa, d) promocji oferty, - wraz z metodami rozliczenia tych kosztów w księgach rachunkowych i sposobem ich ujęcia w sprawozdaniu finansowym emitenta.

Według szacunku Emitenta, łączne koszty emisji Akcji Serii I wyniosły 45.000 zł, w tym:
- koszty przygotowania i przeprowadzenia oferty: 25.000 zł
- koszty wynagrodzenia subemitentów: 0 zł,
- koszty sporządzenia publicznego dokumentu informacyjnego lub dokumentu informacyjnego z uwzględnieniem kosztów doradztwa: 20.000 zł,
- koszty promocji oferty: 0 zł.

Koszty poniesione do chwili rejestracji podwyższenia kapitału zakładowego wykazywane są jako rozliczenia międzyokresowe kosztów, a po rejestracji koszty przeprowadzenia emisji Akcji Serii I zostaną rozliczone z kapitału zapasowego.

Podstawa prawna: § 4 ust. 1 Załącznika Nr 3 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu "Informacje Bieżące i Okresowe przekazywane w Alternatywnym Systemie Obrotu na rynku NewConnect”.
Data Imię i Nazwisko Stanowisko Podpis
2021-01-29 10:47:26Sławomir LutekPrezes Zarządu
2021-01-29 10:47:26Bolesław PorolniczakDyrektor finansowy