W ponad 500 przypadkach podjęto interwencje w związku ze stwierdzeniem, iż naruszone zostały przepisy prawa lub interesy klientów.
Skierowano dziewięć wystąpień do Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów w sprawie stosowania przez podmioty rynku finansowego?praktyk mogących naruszać zbiorowe interesy konsumentów. W 2010 roku KNF zatwierdziła 63 prospekty emisyjne spółek oraz 171 aneksów do tych dokumentów.
Podjęto 37 decyzji udzielających zezwoleń na prowadzenie działalności maklerskiej (w tym sześć dotyczyło nowych podmiotów, a 31 rozszerzania dotychczasowego zakresu działalności). Komisja nałożyła w postępowaniach administracyjnych 57 kar pieniężnych o łącznej wysokości 6,55 mln złotych i zastosowała jedną karę wykluczającą z obrotu.
