Odbiorcy raportów powinni być w stanie bez trudu sprawdzić i zweryfikować, jakie są składniki kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego, w jakiej wysokości wyliczane są wymogi kapitałowe na pokrycie poszczególnych czynników ryzyka czy też jakie dodatkowe rodzaje ryzyka identyfikowane są w jego otoczeniu.
Firma doradcza Compliance Partners przeanalizowała raporty 39 domów maklerskich, dostępne 26 sierpnia 2011 r. na ich stronach internetowych.
– Wyniki przeprowadzonego przez nas badania raportów domów maklerskich są zaskakujące. 22 proc. z nich nie opublikowało odpowiednich raportów, choć są do tego zobowiązane – twierdzi Przemysław Szpytka, partner zarządzający Compliance Partners. – W wielu przypadkach sposób i zakres prezentowanych informacji de facto mija się z celem wynikającym z regulacji prawnych. Wydaje się zatem wskazane opracowanie i upowszechnienie wśród podmiotów nadzorowanych raportu wzorcowego, który pozwoliłby na prezentowanie danych w sposób wystandaryzowany oraz umożliwiłby osobom sporządzającym raporty weryfikację kompletności zamieszczanych w nich?informacji – komentuje Szpytka.
