100 mln dolarów kary za defraudację

Grzywna nałożona na brytyjski fundusz hedgingowy i jego prezesa wzrosła do 100 mln dol. - to najwyższa kara nałożona przez SEC na firmę zagraniczną

Amerykański sąd w ubiegłym tygodniu zasądził na Lewis'a Chester'a i jego firmę Pentagon Capital Management karę w wysokości 100 mln dol. za zdefraudowanie milionów z funduszy inwestycyjnych między 1999 a 2003 r.

Kara nałożona na Chestera i jego firmę przewyższyła 92,8 mln dolarów, które musi zapłacić Raj Rajaratnam, skazany w ubiegłym roku za insider trading założyciel i były prezes funduszu hedgingowego Galleon Group.

Lewis Chester jest rówieśnikiem David Cameron'a, brytyjskiego premiera, i tak jak i on ukończył uniwersytet w Oksfordzie, zamierza apelować.

Chester twierdzi, że SEC niesłusznie oceniła działania jego firmy. Wcześniej brytyjska komisja nadzoru finansowego (Financial Services Authority) umorzyła postępowanie w sprawie PCM.

W szczytowym okresie fundusz hedgingowy PCM  zarządzał 2 mld dolarów na rzecz prominentnych brytyjskich inwestorów, wśród których był m.in., Richard Desmond, właściciel gazety Daily Express, Lord Levy, bliski współpracownik Tony'ego Blaira, zajmujący się zbieraniem funduszy dla Partii Pracy,  oraz magnat nieruchomości Gerald Ronson.

Lewis Chester jako jeden z szeregu menedżerów funduszy hedgingowych wspierał finansowo Partię Konserwatywną od 2005 r., kiedy to David Cameron stanął na jej czele. Chester przekazał partii ponad 160 tys. funtów.

W marcu 2008 r., po otrzymaniu zawiadomienia SEC o wszczęciu przeciwko niemu postępowania, Chester upłynnił aktywa prowadzone przez PCM.

Postępowanie przeciwko PCM to pochodna dochodzenia prowadzonego przeciwko amerykańskim funduszom  inwestycyjnym przez Eliota Spitzera, byłego głównego prokuratora i burmistrza Nowego Jorku

Zdaniem prokuratora fundusze hedgingowe handlowały akcjami już po zakończeniu sesji, czego zakazuje prawo, a potem sprzedawały je z zyskiem.

Sędzia Robert Sweet uznał, że Chester i PCM z pełną świadomością łamało amerykańskie prawo antydefraudacyjne.