Pierwszy z nich to spółka Premium Personal Finance z siedzibą w Katowicach. Urząd KNF skierował w jej sprawie zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe. Chodzi o gromadzenie środków pieniężnych innych osób fizycznych, osób prawnych lub jednostek organizacyjnych niemających osobowości prawnej, w celu udzielania kredytów, pożyczek pieniężnych lub obciążania ryzykiem tych środków w inny sposób bez zezwolenia KNF.
Dwie pozostałe to ACM Alpha Consulting Management EST z siedzibą w Vaduz w Lichtensteinie oraz ACM Alpha Consulting Management AG z siedzibą w Wollerau w Szwajcarii.
W obu tych przypadkach UKNF również skierował zawiadomienie Prokuratury Okręgowej w Warszawie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe, a ponadto z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Ten ostatni artykuł dotyczy prowadzenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia.
