Zgodnie z rozporządzeniem, dom maklerski lub bank oraz zagraniczna osoba prawna prowadzące taką działalność muszą przekazywać KPWiG informacje o zdarzeniach mogących wpłynąć na ich sytuację finansową lub działalność. Chodzi głównie o kupno lub sprzedaż aktywów o znacznej wartości, wszczęcie postępowania upadłościowego, likwidacyjnego lub układowego, czy też przekroczenie określonych w przepisach prawa wskaźników finansowych.
W rozporządzeniu przewidziano także rozszerzenie obowiązków informacyjnych wszystkich podmiotów prowadzących działalność maklerską o informacje o objęciu lub nabyciu przez zleceniodawcę papierów wartościowych niedopuszczonych do publicznego obrotu. "Ta ostatnia zmiana spowodowana jest faktem, że czynności te - zgodnie z nowelizacją ustawy - stają się czynnościami, których wykonywanie przez dom maklerski nie wymaga zezwolenia" - napisano w komunikacie.
