Nowe rozporządzenia zostały wprowadzone m.in. w związku z nowelizacją prawa o publicznym obrocie papierami wartościowymi, a także wdrożeniem zapisów prawa europejskiego. Dotyczą m.in. domów maklerskich i banków prowadzących taką działalność, a także instytucji zagranicznych działających na rynku maklerskim.
W nowych przepisach zdefiniowano m.in. pojęcie "konflikt interesów". Przewidziano tryb postępowania w sytuacji powstania takiego konfliktu.
Zgodnie z nowymi zapisami firmy maklerskie są zobowiązane do przekazywania KPWiG, w formie raportu bieżącego, informacji o wystąpieniu zdarzeń, mogących mieć wpływ na ich sytuację finansową lub działalność. Dotyczy to m.in.: nabycia lub zbycia aktywów o znacznej wartości, wszczęcia postępowania upadłościowego, likwidacyjnego lub naprawczego, przekroczenia wymaganych przepisami wskaźników finansowych. Rozporządzenie nakłada również stosowne obowiązki na zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące w Polsce działalność maklerską. Nie odnoszą się jednak do zdarzeń mających związek z sytuacją finansową tych podmiotów.
Znowelizowane zapisy rozbudowują także wymogi dotyczące bezpieczeństwa systemów i podsystemów informatycznych domu maklerskiego. Wprowadzają obowiązek wdrożenia procedur regulujących dostęp i zabezpieczających kontrolę dostępu do tych systemów.
Odświeżono także rozporządzenie dotyczące pożyczek papierów wartościowych dokonywanych za pośrednictwem podmiotów prowadzących działalność maklerską. Nowe zapisy umożliwiają m.in. rejestrowanie zabezpieczenia umowy pożyczki i krótkiej sprzedaży na kontach bankowych prowadzonych przez bank oferujący rachunki inwestycyjne. W rozporządzeniu dotyczącym udzielania przez m.in. biura maklerskie pożyczek wprowadzono również jedną z podstawowych zasad związanych z działalnością maklerską - zakaz wykorzystywania pieniędzy klientów przez podmiot prowadzący taką działalność. W celu zapewnienia bezpieczeństwa pożyczkodawców w rozporządzeniu określono również sposoby badania wiarygodności i wypłacalności pożyczkobiorców.
