| FALSE | Korekta sprawozdania | |||||||||
| PRN - 01 | ||||||||||
| PÓŁROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI ORAZ FUNKCJONOWANIA SYSTEMU NADZORU ZGODNOŚCI DZIAŁALNOŚCI Z PRAWEM ORAZ SYSTEMU KONTROLI WEWNĘTRZNEJ PODMIOTU PROWADZĄCEGO DZIAŁALNOŚÆ MAKLERSKĄ | ||||||||||
| PODSTAWA PRAWNA: § 89 ust. 1-3, 5-7 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 05 lutego 2010 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki o których mowa w art.70 ust.2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. z dnia 17 lutego 2010 r.) | ||||||||||
| okres sprawozdawczy od: | 2012-08-09 | do | 2012-08-09 | |||||||
| Data przekazania: | 2012-08-09 | |||||||||
| ssssss | ||||||||||
| (pełna nazwa podmiotu składającego sprawozdanie) | ||||||||||
| Test Kod | Test Miejscowość | |||||||||
| (kod pocztowy) | (miejscowość) | |||||||||
| Test ulica | 13 test | |||||||||
| (ulica) | ( numer) | |||||||||
| 12345678 | 12345678 | [email protected] | ||||||||
| (telefon) | (fax) | (e-mail) | ||||||||
| 1234567890 NIP | 123456789 | qqq.qq.q | ||||||||
| (NIP) | (REGON) | (WWW) | ||||||||
| 1. Podstawowe informacje o podmiocie prowadzącym działalność maklerską | ||||
| 1.1. Liczba zatrudnionych pracowników | ||||
| 1.1. Podać liczbę pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartościowych, doradców inwestycyjnych oraz maklerów giełd towarowych, zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego. | ||||
| Stan na początek okresu sprawozdawczego | Stan na koniec okresu sprawozdawczego | |||
| Liczba pracowników, w tym: | ||||
| liczba zatrudnionych maklerów papierów wartościowych | ||||
| liczba zatrudnionych maklerów giełd towarowych | ||||
| liczba zatrudnionych doradców inwestycyjnych | ||||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 1.2. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiązano umowę o pracę bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem faktycznych podstaw rozwiązania umowy. | ||||||
| Nie Dotyczy | ||||||
| FALSE | ||||||
| Imię | Nazwisko | Pełniona funkcja | Data zwolnienia | Przyczyny zwolnienia | ||
| Uwagi do tego punktu | ||||||
| 1.3. Podać listę punktów obsługi klientów, punktów przyjmowania zleceń oraz wykonywania czynności określonych w art. 113 ustawy według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, wraz ze zmianami w liczbie punktów obsługi klienta w okresie sprawozdawczym. | ||||
| 1.3 (A) | ||||
| Nie Dotyczy | ||||
| FALSE | ||||
| Stan na początek okresu sprawozdawczego | Stan na koniec okresu sprawozdawczego | |||
| Liczba POK | ||||
| Liczba PPZ | ||||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| Lp | Nr*) | Nazwa | Typ (pełno-, niepełnozakresowy*) | Typ (stały, tymczasowy itp.*) | Miejscowość | Kod pocztowy | Ulica | Nr budynku | Data zamknięcia bąd¼ data otwarcia, jeżeli miała miejsce w okresie sprawozdawczym | Rodzaj zmiany (otwarcie, zamknięcie) | Uwagi | ||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | |||||||||||||
| 1.4. Podać listę jednostek organizacyjnych (w tym punktów obsługi klientów oraz punktów przyjmowania zleceń), w których zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych, doradca inwestycyjny lub makler giełd towarowych, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów lub doradców, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym. | |||||||||||||||
| Nie Dotyczy | |||||||||||||||
| FALSE | |||||||||||||||
| Lp | Nazwa jednostki organizacyjnej,w której zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub makler giełd towarowych | Rodzaj jednostki organizacyjnej (POK,PPZ, oddział, wydział, centrala itp.) | Nr *) | Miejscowość | Kod | Ulica | Nr budynku | Imię maklera | Nazwisko maklera | Jaką posiada licencję? (makler papierów wartościowych ? MPW, makler giełd towarowych ? MGT) | Data końca lub początku pracy maklera w jednostce organizacyjnej | Rodzaj zmiany (rozpoczęcie, zakończenie pracy w jednostce organizacyjnej) | Uwagi dotyczące zmian w stanie zatrudnienia w okresie sprawozdawczym | ||
| Uwagi do tego punktu | |||||||||||||||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | |||||||||||||||
| 2. Komórka do spraw zgodności działalności z prawem | |||
| 2.1. Podać skład osobowy komórki do spraw zgodności działalności z prawem, z wyodrębnieniem osoby pełniącej funkcję inspektora nadzoru, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1. | |||
| 2.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę do spraw zgodności działalności z prawem, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli. | |||
| Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym | |||
| Uwagi do tego punktu | |||
| Lp. | Przedmiot kontroli | Miejsce kontroli | Data od | Data do | Rodzaj kontroli *) | Stwierdzone naruszenia przepisów prawa | ||
| Uwagi do tego punktu | ||||||||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | ||||||||
| 3. Komórka kontroli wewnętrznej, o ile została utworzona w ramach systemu kontroli wewnętrznej | |||
| 3.1. Podać skład osobowy komórki kontroli wewnętrznej, z wyodrębnieniem osoby kierującej komórką kontroli wewnętrznej, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1. | |||
| 3.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę kontroli wewnętrznej, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli. | |||
| Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym | |||
| Uwagi do tego punktu | |||
| Lp. | Przedmiot kontroli | Miejsce kontroli | Data od | Data do | Rodzaj kontroli *) | Stwierdzone naruszenia przepisów prawa | ||
| Uwagi do tego punktu | ||||||||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | ||||||||
| 4. Podać liczbę skarg na działalność podmiotu prowadzącego działalność maklerską złożonych w okresie sprawozdawczym. | |||
| Ogółem liczba skarg na działalność podmiotu prowadzącego działalność maklerską w okresie sprawozdawczym | |||
| Uwagi do tego punktu | |||
| 5. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpośrednio z klientami | |||
| 5.1. Podać liczbę klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń. | |||
| Ogółem liczba klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń | |||
| Uwagi do tego punktu | |||
| 5.2. Podać liczbę klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji. | |||
| Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji | |||
| Uwagi do tego punktu | |||
| 5.3. Podać liczbę przypadków odnośnie do sytuacji określonej w pkt 5.2 dotyczących pracowników i członków organów oraz podmiotu prowadzącego działalność maklerską. | ||||
| pracownicy i członkowie organów | podmiot prowadzący działalność maklerską | |||
| Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji | ||||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 6. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych we własnym imieniu i na własny rachunek | ||
| 6.1. Wskazać osoby upoważnione w okresie sprawozdawczym do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu prowadzącego działalność maklerską, wraz z podaniem, od kiedy i do kiedy dana osoba posiadała upoważnienie, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1, w podziale na: | ||
| a) realizację zadań związanych z organizacją rynku: | ||
| animator rynku, | ||
| animator emitenta, | ||
| organizator rynku na CTO, | ||
| inne (w tym na rynkach regulowanych zorganizowanych w innym państwie), | ||
| b) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje usługowe lub innych umów o podobnym charakterze, | ||
| c) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje inwestycyjne lub innych umów o podobnym charakterze, | ||
| d) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek, | ||
| e) wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy. | ||
| 6.2. W przypadku osób, które w okresie sprawozdawczym przestały pełnić funkcje określone w pkt 6.1, podać przyczyny zaprzestania wykonywania tej funkcji, o ile związane one były z działalnością, o której mowa w pkt 6.1. | ||
| Uwagi do tego punktu |
| 7. Prowadzenie ksiąg rachunkowych i ewidencja papierów wartościowych | ||||
| 7.1. Podać w formie załącznika obowiązujący w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską zakładowy plan kont. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w zakładowym planie kont. | ||||
| Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego | Bez zmian | Nie Dotyczy | ||
| FALSE | FALSE | FALSE | ||
| Czy dodano w załączeniu zakładowy plan kont? | FALSE | |||
| Czy załącznik zawiera jedynie zmiany w zakładowym planie kont? | FALSE | |||
| Dodaj załącznik w postaci pliku. | ||||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 7.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym prowadzenie ewidencji papierów wartościowych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1. | ||||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 8. Zasady postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową | |||
| 8.1. Podać listę instrumentów finansowych, w stosunku do których podmiot prowadzący działalność maklerską wykonywał w okresie sprawozdawczym następujące funkcje: | |||
| - podmiotu sporządzającego prospekt emisyjny, | |||
| - podmiotu oferującego (organizator konsorcjum), | |||
| - uczestnika konsorcjum, | |||
| - subemitenta usługowego lub inną funkcję o podobnym charakterze, | |||
| - subemitenta inwestycyjnego lub inną funkcję o podobnym charakterze. | |||
| Nie Dotyczy | |||
| FALSE | |||
| Nazwa instrumentu finansowego | Wykonywana funkcja | ||
| Uwagi do tego punktu | |||
| 8.2. Podać stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów informatycznych lub systemów przetwarzania danych podmiotu prowadzącego działalność maklerską przed dostępem do nich osób nieupoważnionych. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia. | ||||
| Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego | Bez zmian | Nie Dotyczy | ||
| FALSE | FALSE | FALSE | ||
| Sposób zabezpieczenia | Zwięzly opis sposobu zabezpieczenia | |||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 8.3. Podać, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zgłaszali właściwej komórce wewnętrznej fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego nośnika informacji, zawierającego informację poufną lub stanowiącą tajemnicę zawodową. Wskazać wyniki postępowania wyjaśniającego. | |||||
| Nie Dotyczy | |||||
| FALSE | |||||
| Liczba zgłoszeń | Data postępowania wyjaśniającego od *) | Data postępowania wyjaśniającego do *) | Wyniki postępowania wyjaśniającego | ||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | |||||
| 8.4. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2. | |||||
| 8.5. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny prowadzony przez inny podmiot, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2. | |||||
| 8.6. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy ustanowili pełnomocnictwa do dysponowania swoim rachunkiem papierów wartościowych lub rachunkiem pieniężnym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2. | |||||
| 8.7. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2. | |||||
| 8.8. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów innego podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2. | |||||
| Uwagi do tych punktów | |||||
| 9. Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów związanych z prowadzoną działalnością podmiotu prowadzącego działalność maklerską | |||||||||||
| 9.1. Wskazać miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a także osoby odpowiedzialne za prowadzenie archiwów. | |||||||||||
| Miejsce | Miejscowość | Kod pocztowy | Ulica | Nr budynku i nr lokalu | Rodzaj archiwum | Imię | Nazwisko | Pełniona funkcja | Uwagi | ||
| Uwagi do tego punktu | |||||||||||
| 10. Oprogramowanie eksploatowane w podmiocie prowadzącym działalność maklerską | |||||
| 10.1. Wymienić rodzaj i wersję oprogramowania eksploatowanego w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską służącego do zawierania, rozliczania i ewidencjonowania transakcji, z podziałem na poszczególne komórki organizacyjne podmiotu prowadzącego działalność maklerską. | |||||
| Nie Dotyczy | |||||
| FALSE | |||||
| Nazwa oprogramowania | Rodzaj oprogramowania | Wersja oprogramowania | Komórka organizacyjna | ||
| Uwagi do tego punktu | |||||
| 10.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym pracę zespołu informatyków w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1. | ||||
| 10.3. Wskazać administratora sieci informatycznej w podmiocie prowadzącym działalność maklerską w okresie sprawozdawczym. | ||||
| Imię | Nazwisko | Forma prawna zatrudnienia | ||
| Uwagi do tego punktu | ||||
| 10.4. Czy w okresie sprawozdawczym doszło do awarii w systemach informatycznych podmiotu prowadzącego działalność maklerską? Jeśli tak - podać datę, opisać przyczyny i skutki tej awarii oraz działania podjęte w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości. | |||
| Tak | Nie | ||
| FALSE | FALSE | ||
| Uwagi do tego punktu | |||
| 10.4. (B) DANE DOTYCZĄCE AWARII | |||||||
| Nie Dotyczy | |||||||
| FALSE | |||||||
| Data awarii od | Data awarii do | Przyczyny awarii | Skutki awarii | Podjęte działania w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości. | Uwagi | ||
| TABELA NR 1 | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | ||
| Lp. | Imię | Nazwisko | Pełniona Funkcja | Wskazać, czy osoba wykonuje w podmiocie składającym sprawozdanie jedno z zadań: - pełni funkcję inspektora nadzoru [IN] (pkt 2.1), - wchodzi w skład komórki do spraw zgodności działalności z prawem [KZDP](pkt 2.1), - pełni funkcję kierownika komórki kontroli wewnętrznej [KKKW] (pkt 3.1), - wchodzi w skład komórki kontroli wewnętrznej [KKW] (pkt 3.1), - bezpośrednio nadzoruje prowadzenie ewidencji papierów wartościowych [NEPW](pkt 7.2), - nadzoruje pracę zespołu informatyków [NZI] (pkt 10.2) | Upoważnienie do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 6.1) | Wskazać rodzaj działalności (z listy w pkt 6.1) i podać okres, w jakim osoba posiadała upoważnienie - jeżeli [T] w kolumnie nr 6 | Rodzaj licencji [T/N]: maklera papierów wartościowych [MPW], doradcy inwestycyjnego [DI], maklera giełd towarowych [MGT](pkt 6.1) | ||
| TABELA NR 2 | |||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | ||
| Lp. | Imię | Nazwisko | Pełniona Funkcja | Dostęp do informacji poufnych lub tajemnicy zawodowej [T/N] (pkt 8.6, 8.7 i 8.8) | Rachunek w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 8.4) | Rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 8.5) | Pełnomocnik do własnego rachunku / rachunków pracownika w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 8.6) | Liczba ustanowionych pełnomocników (pkt 8.6) | Imiona i nazwiska pełnomocników (pkt 8.6) | Przyjęcie pełnomocnictwa do rachunku od klienta podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 8.7) | Przyjęcie pełnomocnictwa od osoby posiadającej rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 8.8) | ||
| KOREKTA SPRAWOZDANIA | |||
| Plik | Opis | ||
| PODPISY OSÓB SPORZĄDZAJĄCYCH I ZATWIERDZAJĄCYCH SPRAWOZDANIE | |||||
| Data | Imię i Nazwisko | Stanowisko/Funkcja | Podpis | ||
| 2012-08-09 | ss | ssss | |||
