ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA

FALSE skorygowany

za rok obrotowy 2019 obejmujący okres od 2019-01-01 do 2019-12-31

oraz poprzedni rok obrotowy 2018 obejmujący okres od 2018-01-01 do 2018-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 3 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259)

Data przekazania: 2020-05-19

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Sp. k. 2020-05-18

(podmiot uprawniony do badania) (data wydania opinii)

Raport roczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Roczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności rocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

TRUE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Opinia podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

FALSE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie opinii podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

RB14_wprowadzenie.pdf

Plik Opis

Plik Opis

1. List zarzadu Rockbridge FIZ Multi Inwestycja 2019.pdf

Plik Opis

2. Sprawozdanie Zarządu RB FIZ MI za 2019.pdf

11. Informacja o wynagrodzeniach_2020 FIZ - Multi Inwestycja.pdf

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego w tys.

Przychody z lokat 232 54

Koszty funduszu netto 386 90

Przychody z lokat netto -154 -36

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -333 -77

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -438 -102

Wynik z operacji -925 -215

Zobowiązania 275 65

Aktywa 8 897 2 089

Aktywa netto 8 622 2 025

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 100 028 100 028

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 86,20 20,24

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -9,25 -2,00

2019 rok 2018 rok

Aktywa 8 897 12 601

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 225 1 414

Należności 1 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 1 031 3 482

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 6 618 7 705

dłużne papiery wartościowe 1 743 4 114

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 22 0

dłużne papiery wartościowe 0 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 0 0

Zobowiązania 275 36

Aktywa netto (I-II) 8 622 12 565

Kapitał funduszu 18 064 21 082

Kapitał wpłacony 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -113 655 -110 637

Dochody zatrzymane -9 263 -8 776

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 302 5 456

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -14 565 -14 232

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -179 259

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 8 622 12 565

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 100 028 132 855

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 86,20 94,58

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 100 028

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 86,20

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A: 100 028

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

od 2019-01-01 od 2018-01-01

do 2019-12-31 do 2018-12-31

Przychody z lokat 232 387

Dywidendy i inne udziały w zyskach 144 251

Przychody odsetkowe 88 121

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 15

Pozostałe 0 0

Koszty funduszu 386 424

Wynagrodzenie dla towarzystwa 257 372

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Opłaty dla depozytariusza 47 30

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 1 0

Usługi w zakresie rachunkowości 5 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Usługi prawne 0 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0

Koszty odsetkowe 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 46 0

Pozostałe 30 20

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 386 424

Przychody z lokat netto (I-IV) -154 -37

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -771 -1 221

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -333 -667

z tytułu różnic kursowych 11 26

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -438 -554

z tytułu różnic kursowych -132 3

Wynik z operacji -925 -1 258

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -9,25 -9,47

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -9,25 -9,47

od 2019-01-01 od 2018-01-01

do 2019-12-31 do 2018-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -3 946 -6 037

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 12 565 18 602

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -925 -1 258

przychody z lokat netto -154 -37

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -333 -667

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -438 -554

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -925 -1 258

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -3 018 -4 779

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -3 018 -4 779

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -3 943 -6 037

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 8 622 12 565

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 10 287 14 855

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0,00 0,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 32 827,00 47 615,00

saldo zmian -32 827,00 -47 615,00

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392,00 1 323 392,00

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 223 364,00 1 190 537,00

saldo zmian 100 028,00 132 855,00

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 100 028,00 132 855,00

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 94,58 103,07

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 86,20 94,58

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -8,86 -8,24

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 84,52 93,92

data wyceny 2019-12-04 2018-12-21

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 96,76 105,25

data wyceny 2019-03-20 2018-01-24

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 86,07 94,58

data wyceny 2019-12-30 2018-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 86,20 94,58

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,75 2,85

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,50 2,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,46 0,20

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,05 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2019-01-01 od 2018-01-01

do 2019-12-31 do 2018-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 22 962 3 287

Wpływy 177 226 8 151

Z tytułu posiadanych lokat 175 371

Z tytułu zbycia składników lokat 176 946 7 780

Pozostałe 105 0

Wydatki 154 264 4 864

Z tytułu posiadanych lokat 1 0

Z tytułu nabycia składników lokat 153 885 4 436

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 265 383

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 40 27

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 3 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 2

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0

Pozostałe 70 16

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 773 -4 783

Wpływy 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Wydatki 2 773 4 783

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 747 4 744

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 26 39

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -20 378 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -189 -1 496

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 414 2 910

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 225 1 414

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

RB14_informacja dodatkowa.pdf

10. SFTR_RB14_Roczne_2019_12_31 MI.pdf

3. Oświadczenie o stosowaniu ładu korporacyjnego_155.pdf

Plik Opis

4. Oświadczenie zarządu_par. 70.6 i 7_2020_155.pdf

5. Oświadczenie RN_par. 70.8_2020_155.pdf

6. Ocena RN dot. sprawozdania działalności i sprawozdania finasowego - MI.pdf

Plik Opis

9. Oświadczenie depozytariusza RB FIZ MULTI INWESTYCJA-sig.pdf

Plik Opis

4. Oświadczenie zarządu_par. 70.6 i 7_2020_155.pdf

Plik Opis

0. Rockbridge FIZ MI_Sprawozdanie_z_badania.pdf

Plik Opis

0. Rockbridge FIZ MI_Sprawozdanie_z_badania.pdf

Plik Opis

2019 rok 2018 rok

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 1 581 1 355 15,21 3 423 3 591 28,48

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 1 709 1 743 19,57 3 987 4 114 32,65

Instrumenty pochodne 0 22 0,24 0 -4 -0,04

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 3 519 3 520 39,52 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 420 POLSKA 61 98 1,10

FAMUR S.A. (PLFAMUR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 43 000 POLSKA 197 128 1,44

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 138 POLSKA 70 105 1,17

NOKIA OYJ (FI0009000681) Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ OMX Helsinki Oy 9 887 FINLANDIA 225 139 1,56

Marathon Oil Corp (US5658491064) Aktywny rynek - rynek regulowany NEW YORK STOCK EXCHANGE 5 800 STANY ZJEDNOCZONE 368 299 3,36

DIAMONDBACK ENERGY INC (US25278X1090) Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ GLOBAL SELECT 750 STANY ZJEDNOCZONE 323 264 2,97

PIONEER NATURAL RESOURCES CO (US7237871071) Aktywny rynek - rynek regulowany NEW YORK STOCK EXCHANGE 560 STANY ZJEDNOCZONE 337 322 3,61

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 650 647 655 7,36

Obligacje 650 647 655 7,36

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ POLSKA 2020-01-25 1,7900% (ZMIENNY KUPON) 1 000,00 650 647 655 7,36

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 1 084 1 062 1 088 12,21

Obligacje 1 084 1 062 1 088 12,21

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ POLSKA 2021-01-25 1,7900% (ZMIENNY KUPON) 1 000,00 254 252 257 2,88

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ POLSKA 2026-01-25 1,7900% (ZMIENNY KUPON) 1 000,00 330 309 329 3,69

WZ1122 (PL0000109377) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ POLSKA 2022-11-25 1,7900% (ZMIENNY KUPON) 1 000,00 500 501 502 5,64

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0,00 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 211 000 0 22 0,24

Forward EUR/PLN, 2020.01.09 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 409,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2683000000 PLN 409 000 0 3 0,04

Forward USD/PLN, 2020.01.07 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 802,000.00 USD po kursie walutowym 3.8206800000 PLN 802 000 0 19 0,20

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ISHARES EURO STOXX BANKS 30-15 UCITS ETF AG, ETF (DE0006289309) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ETF ISHARES EURO STOXX BANKS 30-15 UCITS ETF NIEMCY 13 000 520 528 5,93

DB X-TRACKERS SICAV 8 SICAV, ETF (LU0322251520) Aktywny rynek - rynek regulowany BORSA ITALIANA Xtrackers S&P 500 Inverse Dail LUKSEMBURG 8 700 484 424 4,75

SPDR EUROPE CON STAPLES, , (IE00BKWQ0D84) Aktywny rynek - rynek regulowany BOURSE DE PARIS SPDR MSCI Europe Consumer Stap IRLANDIA 550 488 473 5,31

VANECK VECTORS GOLD MINERS UCI PLC, ETF (IE00BQQP9F84) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE VANECK VECTORS GOLD MINERS UCI IRLANDIA 4 000 486 478 5,37

ISHARES DIGITALISATION PLC, ETF (IE00BYZK4883) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA INTERNATIONAL MARKET ISHARES DIGITALISATION IRLANDIA 18 000 487 491 5,52

L&G PHARMA BREAKTHROUGH PLC, ETF (IE00BF0H7608) Aktywny rynek - rynek regulowany BORSA ITALIANA L&G Pharma Breakthrough UCITS IRLANDIA 13 500 483 528 5,93

ISHARES AGRIBUSINESS , (IE00B6R52143) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE ISHARES AGRIBUSINESS IRLANDIA 4 400 571 598 6,71

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Forward EUR/PLN, 2020.01.09 (-) 3 0,04

Forward USD/PLN, 2020.01.07 (-) 19 0,20

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

RB14_nota1.pdf

2019 rok

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 1

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

2019 rok

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 248

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 23

Pozostałe zobowiązania 4

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 1 225

MBANK S.A. CAD 0 1

MBANK S.A. EUR 0 2

MBANK S.A. zł 777 777

SANTANDER BANK POLSKA S.A. EUR 38 160

SANTANDER BANK POLSKA S.A. USD 75 285

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 1 245

CAD 2 8

EUR 21 91

HUF 3 0

zł 938 938

USD 54 208

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0

Plik Opis

RB14_nota5.pdf

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

Forward EUR/PLN, 2020.01.09 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 3 2020-01-09 -409 000,00 2020-01-09 2020-01-09

Forward USD/PLN, 2020.01.07 Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 19 2020-01-07 -802 000,00 2020-01-07 2020-01-07

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 1 031

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 1 031

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

jednostka waluta 2019 rok

(Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 225

2) Należności w tys. zł 1

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 1 031

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 618

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 1 743

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 22

II. Zobowiązania w tys. zł 275

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 777

2) Należności w tys. zł 0

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 1 031

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 2 074

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 1 743

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 0

II. Zobowiązania w tys. zł 275

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CAD 1

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 162

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 285

2) Należności w tys. USD 1

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 1 564

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 2 980

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 3

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 19

w walucie obcej

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. CAD 0

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 38

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 75

2) Należności w tys. USD 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 367

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 785

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 1

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 5

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 1 225

2) Należności w tys. zł 1

3) Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu w tys. zł 1 031

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 6 618

- dłużne papiery wartościowe w tys. zł 1 743

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 22

II. Zobowiązania w tys. zł 275

Razem w tys. zł 8 622

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 12 0 -11 -13

Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0

Prawa do akcji 0 0 0 0

Prawa poboru 0 0 0 0

Kwity depozytowe 13 0 0 0

Listy zastawne 0 0 0 0

Dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Instrumenty pochodne 0 0 0 0

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0

Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 9 0 -12 -119

Wierzytelności 0 0 0 0

Weksle 0 0 0 0

Depozyty 0 0 0 0

Waluty 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Statki morskie 0 0 0 0

Inne 0 0 0 0

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

CAD 2,91 CAD

CZK 0,17 CZK

EUR 4,26 EUR

HUF 0,01 HUF

USD 3,80 USD

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku -473 -472

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku 140 34

Nieruchomości 0 0

Pozostałe 0 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat: 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0

Przychody odsetkowe 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0

Pozostałe: 0

0

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0

Opłaty dla depozytariusza 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0

Usługi prawne 0

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0

Pozostałe: 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 257

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2020-05-18 Krzysztof Mazurek Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2020-05-18 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2020-05-18 Katarzyna Kosior Dyrektor Departament Sprawozdawczości i Kontroli Wewnętrznej ProService Finteco Sp. z o.o.

2020-05-18 Marcin Ostrowski Dyrektor Departament Administracji i Wyceny Aktywów ProService Finteco Sp. z o.o.