| FALSE | Korekta sprawozdania | |||||||||
| KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ | ||||||||||
| Podstawa prawna: | ||||||||||
| § 148 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze | ||||||||||
| Okres sprawozdawczy: | Kwartał: | 3 | Rok: | 2020 | ||||||
| Data przekazania: | 2020-10-09 | |||||||||
| BANK POCZTOWY SPÓŁKA AKCYJNA | ||||||||||
| (pełna nazwa podmiotu) | ||||||||||
| 85-959 | BYDGOSZCZ | |||||||||
| (kod pocztowy) | (miejscowość) | |||||||||
| JAGIELLOŃSKA | 17 | |||||||||
| (ulica) | ( numer) | |||||||||
| +48 (52) 349 91 00 | +48 (52) 583 82 00 | |||||||||
| (telefon) | (fax) | (e-mail) | ||||||||
| 554-031-42-71 | 002482470 | |||||||||
| (NIP) | (REGON) | (WWW) | ||||||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
| TABELA NR 1 Dane dot. nabytych instrumentów finansowych | |||||||||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | ||
| Lp. | Rodzaj instrumentów finansowych | Łączna wartość nabytych* instrumentów finansowych | Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych | Łączna wartość instrumentów finansowych znajdujących się na rachunkach klientów prowadzonych przez firmę inwestycyjną - na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | Łączna liczba klientów, którzy nabyli lub zbyli instrumenty finansowe, wskazane w wierszach 1-18, lub zamknęli, lub otworzyli pozycje na instrumentach wymienionych w wierszach 19-25 (klienci aktywni w okresie sprawozdawczym)/ Łączna liczba klientów posiadających ekspozycję w instrumentach finansowych wymienionych w wierszach 19-25, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | ||||
| Detaliczni | Profesjonalni | Uprawnieni kontrahenci | |||||||
| Papiery wartościowe (z wyłączeniem papierów wartościowych odnoszących się do towarów, o których mowa w art. 3 pkt 59 ustawy): | |||||||||
| Akcje: | |||||||||
| 1. | - publiczne** | ||||||||
| 2. | - niepubliczne | ||||||||
| 3. | Prawa poboru | ||||||||
| 4. | Prawa do akcji | ||||||||
| 5. | Warranty subskrybcyjne | ||||||||
| 6. | Kwity depozytowe | ||||||||
| Obligacje: | |||||||||
| Obligacje korporacyjne: | |||||||||
| 7. | - publiczne** | ||||||||
| 8. | - niepubliczne | ||||||||
| 9. | Obligacje komunalne | ||||||||
| 10. | Pozostałe obligacje | ||||||||
| 11. | Listy zastawne | ||||||||
| Certyfikaty inwestycyjne: | |||||||||
| 12. | - publiczne** | ||||||||
| 13. | - niepubliczne | ||||||||
| 14. | Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego | ||||||||
| 15. | Prawa pochodne, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. b ustawy | ||||||||
| 16. | Uprawnienia do emisji | ||||||||
| Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi: | |||||||||
| 17. | Tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych | ||||||||
| Opcje (z wyłączeniem opcji binarnych): | Łączna wartość (nominalna) pozycji zamkniętych w okresie sprawozdawczym | Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | |||||||
| 18. | - opcje notowane na rynku regulowanym | ||||||||
| 19. | - pozostałe opcje | ||||||||
| 20. | Opcje binarne | ||||||||
| 21. | Kontrakty futures | ||||||||
| 22. | Kontrakty forward | ||||||||
| 23. | Swapy | ||||||||
| 24. | Kredytowe instrumenty pochodne*** | ||||||||
| 25. | Kontrakty na różnice (CFD) | ||||||||
| 26. | Towarowe instrumenty pochodne w rozumieniu art. 3 pkt 59 ustawy | ||||||||
| 27. | Pozostałe instrumenty finansowe | ||||||||
| 3 kategorie instrumentów o największej wartości w ramach kategorii nr 27 (tj. pozostałych instrumentów finansowych): | |||||||||
| 28. | |||||||||
| 29. | |||||||||
| 30. | |||||||||
| * przez nabycie nalezy rozumieć również objęcie instrumentów oraz inne zdarzenia wywołujące równoważne skutki | |||||||||
| ** w obrocie zorganizowanym, o którym mowa w art. 3 pkt 9 ustawy | |||||||||
| *** instrumenty pochodne stanowiące zabezpieczenie wierzyciela w przypadku niespłacenia zobowiązań przez dłużnika | |||||||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
| TABELA NR 2 Dane dot. detalicznych produktów zbiorowego inwestowania | |||||||||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
| Nazwa własna PRIP | Łączna wartość nabytych instrumentów finansowych | Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych | Link do strony internetowej zawierającej - dokument zawierający kluczowe informacje, o którym mowa w art. 5 ust 1 rozporządzenia PRIIP (tzw. KID) | Główne kanały sprzedaży | |||||
| elektroniczny | telefoniczny | pozostałe | |||||||
| 1. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 2. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 3. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 4. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 5. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 6. | Pozostałe | FALSE | FALSE | FALSE | |||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
| TABELA NR 3 Dane dot. lokat strukturyzowanych | |||||||||
| 1 | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
| Nazwa własna lokaty strukturyzowanej | Nazwa banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanej | Łączna wartość depozytu złożonego na lokatach strukturyzowanych | Liczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanej | Główne kanały sprzedaży | |||||
| elektroniczny | telefoniczny | pozostałe | |||||||
| 1. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 2. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 3. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 4. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 5. | FALSE | FALSE | FALSE | ||||||
| 6. | Pozostałe | FALSE | FALSE | FALSE | |||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||||
| TABELA NR 4 Dane dot. oferowania i przyjmowania zapisów | |||||||||||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | 9. | |||
| Lp. | Nazwa emitenta | Rodzaj oferowanego papieru wartościowego | Oznaczenie serii | Rodzaj oferty: | Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | |||
| publiczna | prywatna | ||||||||||
| FALSE | FALSE | ||||||||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||||
| TABELA NR 5 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich | ||||||
| 1. | 2. | 3, | 4. | 5. | ||
| Ogólna liczba zawartych umów o świadczenie usług maklerskich | Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agentów | Łączna liczba klientów pozyskanych przez agentów na rzecz firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | |||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
| TABELA NR 6 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich - agent | |||||||||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
| Imię i nazwisko lub nazwa agenta | Liczba klientów pozyskanych przez agenta firmy inwestycyjnej | Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej, banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | Wartość wynagrodzenia | |||||
| detaliczni | profesjonalni | uprawnieni kontrahenci | |||||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||||||
| TABELA NR 7 Dane o czynnościach zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi | ||||||||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | |||
| Liczba podmiotów, którym firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, zleca czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy | Produkty, których dotyczą zlecane czynności | Imię i nazwisko/nazwa, siedziba, adres 5 podmiotów o najwyższym wynagrodzeniu za wykonywane czynności | Wartość wynagrodzenia | Rodzaj zlecanych czynności - w odniesieniu do podmiotów wskazanych w kolumnie 4 | ||||
| Instrumenty finansowe | Usługi | |||||||
| Tabela nr 8 dotyczy jedynie Firm Inwestycyjnych | |||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||
| TABELA NR 8 Dane o produktach energetycznych na OTF | |||||
| 1. | 2. | 3. | |||
| Łączny wolumen | Łączna wartość | Liczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczne | |||
| Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c ustawy | |||||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||
| TABELA NR 9 Opis kanałów dystrybucji instrumentów finansowych | ||||
| 1. | 2. | 3. | ||
| Lp. | Rodzaj instrumentów według tabeli nr 1, znajdujących się w ofercie firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Opis kanałów dystrybucji | ||
| UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||
| znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||
| TABELA NR 10 Opis trendów inwestycyjnych klientów | ||||
| 1. | 2. | 3. | ||
| Lp. | Przedmiot opisu | Opinia firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | ||
| Instrumenty finansowe i produkty, w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend wzrostowy | ||||
| Przyczyny trendu wzrostowego | ||||
| Instrumenty finansowe i produkty,w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend spadkowy | ||||
| Przyczyny trendu spadkowego | ||||
| DODATKOWE WYJAŚNIENIA | |||
| Bank nie prowadzi działalności o kórej mowa w raporcie | |||
| PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH | |||||||
| Miejsce | Warszawa | i data sporządzenia sprawozdania | 2020-10-09 | ||||
| Data | Imię i nazwisko | Stanowisko/Funkcja | Telefon | Podpis | |||
| Sprawozdanie sporządził: | |||||||
| 2020-10-09 | Błażej Mojta | Głowny specjalista | 609 061 262 | [email protected] | BMojta | ||
| Sprawozdanie akceptował: | |||||||
| 2020-10-09 | Krzysztof Kirilenko | Dyrektor Departamentu | 605 287 694 | [email protected] | KKirilenko | ||
