ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA

FALSE skorygowany

za 1 półrocze 2021 obejmujący okres od 2021-01-01 do 2021-06-30

oraz poprzedni rok obrotowy 2020 obejmujący okres od 2020-01-01 do 2020-12-31

Podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 2 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. Nr 33 poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2021-08-31

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

KPMG Audyt Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Sp. k. 2021-08-27

(podmiot uprawniony do badania) (data sporządzenia raportu)

Raport półroczny zawiera:

TRUE Pismo Prezesa Zarządu towarzystwa

TRUE Półroczne sprawozdanie finansowe

TRUE Wprowadzenie TRUE Rachunek wyniku z operacji TRUE Noty objaśniające

TRUE Zestawienie lokat TRUE Zestawienie zmian w aktywach netto TRUE Informacja dodatkowa

TRUE Bilans TRUE Rachunek przepływów pieniężnych TRUE Wybrane dane finansowe

TRUE Sprawozdanie zarządu towarzystwa (sprawozdanie z działalności funduszu)

TRUE Oświadczenie o poprawności półrocznego sprawozdania finansowego

TRUE Oświadczenie depozytariusza

TRUE Oświadczenie zarządu w sprawie podmiotu uprawionego do badania sprawozdań finansowych

TRUE Raport podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

FALSE Stanowisko zarządu oraz opinia organu nadzorującego w sprawie raportu podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

Fundusze powiązane:

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

RB14_wprowadzenie.pdf

Plik Opis

Plik Opis

RB14-PIPRE-PSF_2021.pdf

Plik Opis

RB14-SZDFU-PSF_2021.pdf

WYBRANE DANE FINANSOWE 1 półrocze 2020 rok

2021 roku

Przychody z lokat 6 93

Koszty funduszu netto 171 446

Przychody z lokat netto -165 -353

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 448 803

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -296 775

Wynik z operacji -13 1 225

Zobowiązania 339 468

Aktywa 8 985 9 564

Aktywa netto 8 646 9 096

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 87 133 91 640

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 99,23 99,26

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -0,15 13,36

1 półrocze 2020 rok

2021 roku

Aktywa 8 985 9 564

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 711 598

Należności 0 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 8 241 8 966

dłużne papiery wartościowe 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 22 0

dłużne papiery wartościowe 0 0

Nieruchomości 0 0

Pozostałe aktywa 11 0

Zobowiązania 339 468

Aktywa netto (I-II) 8 646 9 096

Kapitał funduszu 16 876 17 313

Kapitał wpłacony 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -114 843 -114 406

Dochody zatrzymane -8 530 -8 813

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 4 784 4 949

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 314 -13 762

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 300 596

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 8 646 9 096

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 87 133 91 640

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 99,23 99,26

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 87 133

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 99,23

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A: 87 133

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A: 99,23

od 2021-01-01 od 2020-01-01 od 2020-01-01

do 2021-06-30 do 2020-12-31 do 2020-06-30

Przychody z lokat 6 93 206

Dywidendy i inne udziały w zyskach 4 10 7

Przychody odsetkowe 0 12 12

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 2 71 187

Pozostałe 0 0 0

Koszty funduszu 171 446 150

Wynagrodzenie dla towarzystwa 109 361 103

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 51 57 30

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 1 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 2 2

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 3 3

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0

Pozostałe 11 22 12

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 171 446 150

Przychody z lokat netto (I-IV) -165 -353 56

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 152 1 578 -49

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 448 803 -434

z tytułu różnic kursowych -421 -19 353

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -296 775 385

z tytułu różnic kursowych 300 -169 -172

Wynik z operacji -13 1 225 7

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,15 13,36 0,07

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,15 13,36 0,07

od 2021-01-01 od 2020-01-01

do 2021-06-30 do 2020-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -450 473

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 9 096 8 622

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -13 1 225

przychody z lokat netto -165 -353

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 448 803

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -296 775

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -13 1 225

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -437 -751

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -437 -751

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -450 474

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 8 646 9 096

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 8 823 8 642

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 4 507 8 388

saldo zmian -4 507 -8 388

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 236 259 1 231 752

saldo zmian 87 133 91 640

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 87 133 91 640

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 99,26 86,20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 99,23 99,26

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -0,03 15,15

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 95,01 71,36

data wyceny 2021-03-10 2020-03-18

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 100,88 99,59

data wyceny 2021-02-10 2020-09-02

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 99,23 98,85

data wyceny 2021-06-30 2020-12-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 99,23 99,26

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,93 5,15

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,51 4,17

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 1,17 0,66

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,02

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

od 2021-01-01 od 2020-01-01 od 2020-01-01

do 2021-06-30 do 2020-12-31 do 2020-06-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 623 185 -310

Wpływy 41 783 23 097 13 382

Z tytułu posiadanych lokat 4 16 11

Z tytułu zbycia składników lokat 41 751 22 983 13 270

Pozostałe 28 98 101

Wydatki 41 160 22 912 13 692

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 40 833 22 614 13 536

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 255 216 104

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 46 57 30

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 1 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 2 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0

Pozostałe 26 22 22

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -505 -821 -343

Wpływy 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0

Odsetki 0 0 0

Pozostałe 0 0 0

0 0 0

Wydatki 505 821 343

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 500 815 340

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0

Odsetki 0 0 0

Pozostałe 5 6 3

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -5 9 13

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 113 -627 -640

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 598 1 225 1 225

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 711 598 585

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

RB14_ID.pdf

Okresowa informacja na podstawie art. 222b_2021.06.30_FIZ MI.pdf

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu_1H2021 MI.pdf

Plik Opis

RB14-OSDEP-PSF_2021.pdf

Plik Opis

Oświadczenie Zarządu_1H2021 MI.pdf

Plik Opis

RB14 Rockbridge Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi In_B3851D_Raport_z_przegladu_JSF_30062021_PL.pdf

Plik Opis

1 półrocze 2020 rok

2021 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 0 0 0,00 0 0 0,00

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 0 0 0,00 0 0 0,00

Instrumenty pochodne 0 22 0,24 0 -119 1,24

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 7 963 8 241 91,71 8 251 8 966 93,74

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00

H13 wartość ujemna

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 3 0 0 0,00

Futures na PLN/USD, PPU21, 2021.09.13 (-) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE STANY ZJEDNOCZONE PLN 3 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 922 000 0 22 0,24

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 151,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5448500000 PLN 151 000 0 3 0,04

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 61,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5186000000 PLN 61 000 0 0 0,00

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 47,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5216000000 PLN 47 000 0 0 0,00

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 1,528,000.00 USD po kursie walutowym 3.8143000000 PLN 1 528 000 0 17 0,19

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Długa) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 79,000.00 USD po kursie walutowym 3.7847000000 PLN 79 000 0 2 0,01

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY MBANK S.A. POLSKA 56,000.00 USD po kursie walutowym 3.7975500000 PLN 56 000 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

- DIREXION DAILY S&P 500 BULL, ETP, ETF (US25459W8626) Aktywny rynek - rynek regulowany NASDAQ INTERMARKET DIREXION DAILY S&P 500 BULL, ETP, ETF STANY ZJEDNOCZONE 1 686 651 683 7,60

ISHARES S&P 500 IT SECTOR - ISHARES S&P 500 IT SECTOR, ETP, ETF (IE00B3WJKG14) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHARES S&P 500 IT SECTOR IRLANDIA 4 289 294 304 3,38

- INVESCO US TECHNOLOGY S&P, ETP, ETF (IE00B3VSSL01) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) INVESCO US TECHNOLOGY S&P IRLANDIA 407 556 569 6,33

ISH S&P500 INDUSTRIALS - ISH S&P500 INDUSTRIALS, ETP, ETF (IE00B4LN9N13) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISH S&P500 INDUSTRIALS IRLANDIA 3 813 115 118 1,32

- ISHARES S&P500 COMMUNICATION, ETP, ETF (IE00BDDRF478) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) ISHARES S&P500 COMMUNICATION IRLANDIA 25 817 825 839 9,34

- ISHR EUR600 PERSNL&HOUSE DE, ETF, ETP (DE000A0H08N1) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHR EUR600 PERSNL&HOUSE DE NIEMCY 679 311 317 3,52

WISDOM TREE CLOUD COMPUTING UCITS ETF - WT CLOUD COMPUTING USD ACC, ETP, ETF (IE00BJGWQN72) Aktywny rynek - rynek regulowany BORSA ITALIANA WISDOM TREE CLOUD COMPUTING UCITS ETF IRLANDIA 437 93 93 1,03

ISHARES USD TREASURY BOND 0-1YR UCITS ETF - ISHARES US TREAS 0-1YR USD A, ETP, ETF (IE00BGSF1X88) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) ISHARES USD TREASURY BOND 0-1YR UCITS ETF IRLANDIA 16 849 322 330 3,67

L&G CYBER SECURITY UCITS ETF - L&G CYBER SECURITY UCITS ETF, ETP, ETF (IE00BYPLS672) Aktywny rynek - rynek regulowany BORSA ITALIANA L&G CYBER SECURITY UCITS ETF IRLANDIA 1 195 109 116 1,30

- ISH EUR600 BASICRESOURCE DE, , (DE000A0F5UK5) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISH EUR600 BASICRESOURCE DE NIEMCY 351 92 95 1,06

- ISH S&P500 MATERIALS, ETP, ETF (IE00B4MKCJ84) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) ISH S&P500 MATERIALS IRLANDIA 17 561 539 564 6,27

- ISHR STOXX EUR 600 TECH DE, ETP, ETF (DE000A0H08Q4) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA ISHR STOXX EUR 600 TECH DE NIEMCY 938 289 294 3,28

AMUNDI STOXX GLOBAL ARTIFICIAL INTELLIGENCE UCITS ETF - AMUN STOXX GBL AI UCITS ETF, ETP, ETF (LU1861132840) Aktywny rynek - rynek regulowany EURONEXT PARIS AMUNDI STOXX GLOBAL ARTIFICIAL INTELLIGENCE UCITS ETF LUKSEMBURG 270 97 99 1,10

- DB X TRACKERS MSCI USA INDEX UCITS ETF DR-1C, ETP, ETF, ETP, ETF (IE00BJ0KDR00) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) DB X TRACKERS MSCI USA INDEX UCITS ETF DR-1C, ETP, ETF IRLANDIA 3 142 1 416 1 462 16,27

INVESCO MSCI USA UCITS ETF - INVESCO MSCI USA UCITS ETF, ETP, ETF (IE00B60SX170) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA INVESCO MSCI USA UCITS ETF IRLANDIA 3 141 1 397 1 447 16,10

INVESCO REAL ESTATE S&P US SELECT SECTOR UCITS ETF - INVESCO US REAL ESTATE S&P, ETP, ETF (IE00BYM8JD58) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE (DOMESTIC) INVESCO REAL ESTATE S&P US SELECT SECTOR UCITS ETF IRLANDIA 10 110 857 911 10,14

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) 3 0,04

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) 0 0,00

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) (Długa) 0 0,00

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) 17 0,19

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Długa) 2 0,01

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) (Krótka) 0 0,00

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

RB14_nota1.pdf

1 półrocze

2021 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

1 półrocze

2021 roku

Z tytułu nabytych aktywów 197

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 112

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 26

Pozostałe zobowiązania 4

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Banki: 711

MBANK S.A. EUR 1 3

MBANK S.A. zł 384 384

MBANK S.A. USD 52 198

SANTANDER BANK POLSKA S.A. USD 33 126

Waluta Wartość na dzień bilansowy w danej walucie w tys. Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Średni w okresie sprawozdawczym poziom środków pieniężnych: 1 011

CAD 0 0

EUR 41 186

GBP 0 0

zł 453 453

USD 99 372

Wartość na dzień bilansowy w walucie sprawozdania finansowego w tys.

Ekwiwalenty środków pieniężnych w podziale na ich rodzaje: 0

Plik Opis

RB14_nota5.pdf

NOTA-6 INSTRUMENTY POCHODNE Typ zajętej pozycji Rodzaj instrumenty pochodnego Cel otwarcia pozycji Wartość otwartej pozycji Wartość przyszłych strumieni pieniężnych Terminy przyszłych strumieni pieniężnych Kwota będąca podstawą przyszłych płatności Termin zapadalności (wygasnięcia) instrumentu pochodnego Termin wykonania instrumentu pochodnego

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 3 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 0 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Forward EUR/PLN, 2021.07.21 (-) Długa Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 0 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 17 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) Długa Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 2 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Forward USD/PLN, 2021.07.21 (-) Krótka Forward Zabezpieczenie przed ryzykiem walutowym 0 2021-07-21 2021-07-21 2021-07-21

Futures na PLN/USD, PPU21, 2021.09.13 (-) Długa Futures Zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym 0 0,00 0,00 2021-09-13 2021-09-13

I3=151,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5448500000 PLN

I4=61,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5186000000 PLN

I5=47,000.00 EUR po kursie walutowym 4.5216000000 PLN

I6=1,528,000.00 USD po kursie walutowym 3.8143000000 PLN

I7=79,000.00 USD po kursie walutowym 3.7847000000 PLN

I8=56,000.00 USD po kursie walutowym 3.7975500000 PLN

H9=Każdego dnia roboczego

NOTA-7 TRANSAKCJE PRZY ZOBOWIĄZANIU SIĘ FUNDUSZU LUB DRUGIEJ STRONY DO ODKUPU Wartość na dzień bilansowy w tys. zł

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na fundusz praw własności i ryzyk 0

Transakcje przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu, w tym: 0

Transakcje, w wyniku których następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Transakcje, w wyniku których nie następuje przeniesienie na drugą stronę praw własności i ryzyk 0

Należności z tytułu papierów wartościowych pożyczonych od funduszu w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych pożyczonych przez fundusz w trybie przepisów rozporządzenia o pożyczkach papierów wartościowych 0

ZACIĄGNIĘTE I WYKORZYSTANE PRZEZ FUNDUSZ KREDYTY I POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH WYKORZYSTANIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu udzielającego kredytu (pożyczki) Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili zaciągnięcia Kwota kredytu/pożyczki pozostała do spłaty Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach tys. kwota w walucie jednostka waluta

UDZIELONE PRZEZ FUNDUSZ POŻYCZKI PIENIĘŻNE W KWOCIE STANOWIĄCEJ, NA DZIEŃ ICH UDZIELENIA, WIĘCEJ NIŻ 1 % WARTOŚCI AKTYWÓW FUNDUSZU

Nazwa podmiotu Siedziba Kwota kredytu/pożyczki w chwili udzielenia Warunki oprocentowania Termin spłaty Zabezpieczenia

tys. kwota w walucie jednostka waluta procentowy udział w aktywach

nie dotyczy

jednostka waluta 1 półrocze

2021 roku

(Pozycja bilansu po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego) w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 711

2) Należności w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 8 241

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 22

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 339

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 384

2) Należności w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 0

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 0

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 142

w walutach obcych po przeliczeniu na walutę sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 3

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 324

2) Należności w tys. USD 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 805

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 7 436

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 3

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 19

II. Zobowiązania w tys. EUR 0

II. Zobowiązania w tys. USD 197

w walucie obcej

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. EUR 1

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. USD 85

2) Należności w tys. USD 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 178

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 1 955

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. EUR 1

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. USD 5

II. Zobowiązania w tys. EUR 0

II. Zobowiązania w tys. USD 52

w walucie sprawozdania finansowego w tys.

1) Środki pieniężne i ich ekwiwalenty w tys. zł 711

2) Należności w tys. zł 0

4) Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 8 241

5) Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: w tys. zł 22

7) Pozostałe aktywa w tys. zł 11

II. Zobowiązania w tys. zł 339

Razem w tys. zł 8 646

II. DODATNIE I UJEMNE RÓŻNICE KURSOWE W PRZEKROJU LOKAT FUNDUSZU

Składniki lokat Dodatnie różnice kursowe Ujemne różnice kursowe

Zrealizowane Niezrealizowane Zrealizowane Niezrealizowane

Akcje 0 0 0 0

Warranty subskrypcyjne 0 0 0 0

Prawa do akcji 0 0 0 0

Prawa poboru 0 0 0 0

Kwity depozytowe 0 0 0 0

Listy zastawne 0 0 0 0

Dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Instrumenty pochodne 570 0 -782 0

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0 0

Jednostki uczestnictwa 0 0 0 0

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 364 300 -573 0

Wierzytelności 0 0 0 0

Weksle 0 0 0 0

Depozyty 0 0 0 0

Waluty 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Statki morskie 0 0 0 0

Inne 0 0 0 0

III. ŚREDNI KURS WALUTY SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO WYLICZANY PRZEZ NBP, Z DNIA SPORZĄDZENIA SPRAWOZDANIA FINANSOWEGO kurs w stosunku do zł waluta

0,00

Wartość zrealizowanego zysku (straty) ze zbycia lokat w tys. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku z wyceny aktywów w tys.

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku 660 -436

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku -212 140

Nieruchomości 0 0

Pozostałe 0 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Wypłacone przychody z lokat: 0

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0

Przychody odsetkowe 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0

Pozostałe: 0

0

Wypłacony zrealizowany zysk ze zbycia lokat 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys. Procentowy udział w aktywach w dniu wypłaty Procentowy udział w aktywach netto w dniu wypłaty Wpływ na wartość aktywów w tys. Wpływ na wartość aktywów netto w tys.

Przychody ze zbycia lokat funduszu aktywów niepublicznych:

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

Wynagrodzenie dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0

Opłaty dla depozytariusza 0

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0

Usługi w zakresie zarzadzania aktywami funduszy 0

Usługi prawne 0

Usługi wydawnicze w tym poligraficzne 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0

Pozostałe: 0

Wartość w okresie sprawozdawczymw tys.

Część stała wynagrodzenia 109

Część wynagrodzenia uzależniona od wyników funduszu 0

Wartość w okresie sprawozdawczym w tys.

(zbyty składnik lokat)

(koszty związane ze zbytym składnikiem lokat)

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2021-08-27 Krzysztof Mazurek Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2021-08-27 Witold Chuść Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2021-08-27 Piotr Franaszczuk Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2021-08-27 Marcin Ostrowski Dyrektor Departament Administracji i Wyceny Aktywów ProService Finteco Sp. z o.o.

2021-08-27 Katarzyna Kosior Dyrektor Departament Sprawozdawczości i Kontroli Wewnętrznej ProService Finteco Sp. z o.o.