FALSE | Korekta sprawozdania | |||||||||
KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ | ||||||||||
Podstawa prawna: | ||||||||||
§ 148 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze | ||||||||||
Okres sprawozdawczy: | Kwartał: | 4 | Rok: | 2021 | ||||||
Data przekazania: | 2022-01-03 | |||||||||
9551 Bank Spółdzielczy w Piotrkowie Kujawskim | ||||||||||
(pełna nazwa podmiotu) | ||||||||||
88-230 | Piotrków Kujawski | |||||||||
(kod pocztowy) | (miejscowość) | |||||||||
Poznańska | 13 | |||||||||
(ulica) | ( numer) | |||||||||
(telefon) | (fax) | (e-mail) | ||||||||
8891060432 | 000495071 | |||||||||
(NIP) | (REGON) | (WWW) |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
TABELA NR 1 Dane dot. nabytych instrumentów finansowych | |||||||||
1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | ||
Lp. | Rodzaj instrumentów finansowych | Łączna wartość nabytych* instrumentów finansowych | Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych | Łączna wartość instrumentów finansowych znajdujących się na rachunkach klientów prowadzonych przez firmę inwestycyjną - na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | Łączna liczba klientów, którzy nabyli lub zbyli instrumenty finansowe, wskazane w wierszach 1-18, lub zamknęli, lub otworzyli pozycje na instrumentach wymienionych w wierszach 19-25 (klienci aktywni w okresie sprawozdawczym)/ Łączna liczba klientów posiadających ekspozycję w instrumentach finansowych wymienionych w wierszach 19-25, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | ||||
Detaliczni | Profesjonalni | Uprawnieni kontrahenci | |||||||
Papiery wartościowe (z wyłączeniem papierów wartościowych odnoszących się do towarów, o których mowa w art. 3 pkt 59 ustawy): | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
Akcje: | |||||||||
1. | - publiczne** | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
2. | - niepubliczne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
3. | Prawa poboru | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
4. | Prawa do akcji | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
5. | Warranty subskrybcyjne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
6. | Kwity depozytowe | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
Obligacje: | |||||||||
Obligacje korporacyjne: | |||||||||
7. | - publiczne** | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
8. | - niepubliczne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
9. | Obligacje komunalne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
10. | Pozostałe obligacje | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
11. | Listy zastawne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
Certyfikaty inwestycyjne: | |||||||||
12. | - publiczne** | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
13. | - niepubliczne | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
14. | Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
15. | Prawa pochodne, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. b ustawy | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
16. | Uprawnienia do emisji | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||
Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi: | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
17. | Tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych | 0,00 | 0,00 | ||||||
Opcje (z wyłączeniem opcji binarnych): | Łączna wartość (nominalna) pozycji zamkniętych w okresie sprawozdawczym | Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego | 0 | 0 | 0 | ||||
18. | - opcje notowane na rynku regulowanym | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
19. | - pozostałe opcje | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
20. | Opcje binarne | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
21. | Kontrakty futures | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
22. | Kontrakty forward | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
23. | Swapy | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
24. | Kredytowe instrumenty pochodne*** | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
25. | Kontrakty na różnice (CFD) | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
26. | Towarowe instrumenty pochodne w rozumieniu art. 3 pkt 59 ustawy | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
27. | Pozostałe instrumenty finansowe | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | |||
3 kategorie instrumentów o największej wartości w ramach kategorii nr 27 (tj. pozostałych instrumentów finansowych): | |||||||||
28. | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||||
29. | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||||
30. | 0,00 | 0,00 | 0 | 0 | 0 | ||||
* przez nabycie nalezy rozumieć również objęcie instrumentów oraz inne zdarzenia wywołujące równoważne skutki | |||||||||
** w obrocie zorganizowanym, o którym mowa w art. 3 pkt 9 ustawy | |||||||||
*** instrumenty pochodne stanowiące zabezpieczenie wierzyciela w przypadku niespłacenia zobowiązań przez dłużnika |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
TABELA NR 2 Dane dot. detalicznych produktów zbiorowego inwestowania | |||||||||
1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
Nazwa własna PRIP | Łączna wartość nabytych instrumentów finansowych | Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych | Link do strony internetowej zawierającej - dokument zawierający kluczowe informacje, o którym mowa w art. 5 ust 1 rozporządzenia PRIIP (tzw. KID) | Główne kanały sprzedaży | |||||
elektroniczny | telefoniczny | pozostałe | |||||||
1. | brak | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE | |||
2. | brak | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE | |||
3. | brak | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE | |||
4. | brak | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE | |||
5. | brak | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE | |||
6. | Pozostałe | 0,00 | 0,00 | FALSE | FALSE | FALSE |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
TABELA NR 3 Dane dot. lokat strukturyzowanych | |||||||||
1 | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
Nazwa własna lokaty strukturyzowanej | Nazwa banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanej | Łączna wartość depozytu złożonego na lokatach strukturyzowanych | Liczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanej | Główne kanały sprzedaży | |||||
elektroniczny | telefoniczny | pozostałe | |||||||
1. | brak | brak | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE | ||
2. | brak | brak | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE | ||
3. | brak | brak | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE | ||
4. | brak | brak | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE | ||
5. | brak | brak | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE | ||
6. | Pozostałe | 0,00 | 0 | FALSE | FALSE | FALSE |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||||
TABELA NR 4 Dane dot. oferowania i przyjmowania zapisów | |||||||||||
1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. | 9. | |||
Lp. | Nazwa emitenta | Rodzaj oferowanego papieru wartościowego | Oznaczenie serii | Rodzaj oferty: | Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy | Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | Wartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy | |||
publiczna | prywatna | ||||||||||
brak | brak | FALSE | FALSE | 0 | 0,00 | 0 | 0,00 |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||||
TABELA NR 5 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich | ||||||
1. | 2. | 3, | 4. | 5. | ||
Ogólna liczba zawartych umów o świadczenie usług maklerskich | Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agentów | Łączna liczba klientów pozyskanych przez agentów na rzecz firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | |||
0 | 0 | 0 | 0 |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||||||
TABELA NR 6 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich - agent | |||||||||
1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | ||||
Imię i nazwisko lub nazwa agenta | Liczba klientów pozyskanych przez agenta firmy inwestycyjnej | Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnej | Liczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej, banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych) | Wartość wynagrodzenia | |||||
detaliczni | profesjonalni | uprawnieni kontrahenci | |||||||
brak | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||||||
TABELA NR 7 Dane o czynnościach zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi | ||||||||
1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | |||
Liczba podmiotów, którym firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, zleca czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy | Produkty, których dotyczą zlecane czynności | Imię i nazwisko/nazwa, siedziba, adres 5 podmiotów o najwyższym wynagrodzeniu za wykonywane czynności | Wartość wynagrodzenia | Rodzaj zlecanych czynności - w odniesieniu do podmiotów wskazanych w kolumnie 4 | ||||
Instrumenty finansowe | Usługi | |||||||
0 | brak | brak | brak | brak |
Tabela nr 8 dotyczy jedynie Firm Inwestycyjnych | |||||
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | |||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | |||||
TABELA NR 8 Dane o produktach energetycznych na OTF | |||||
1. | 2. | 3. | |||
Łączny wolumen | Łączna wartość | Liczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczne | |||
Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c ustawy | 0 | 0,00 | 0 |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||
TABELA NR 9 Opis kanałów dystrybucji instrumentów finansowych | ||||
1. | 2. | 3. | ||
Lp. | Rodzaj instrumentów według tabeli nr 1, znajdujących się w ofercie firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | Opis kanałów dystrybucji | ||
brak | brak |
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie | ||||
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza. | ||||
TABELA NR 10 Opis trendów inwestycyjnych klientów | ||||
1. | 2. | 3. | ||
Lp. | Przedmiot opisu | Opinia firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy | ||
Instrumenty finansowe i produkty, w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend wzrostowy | brak | |||
Przyczyny trendu wzrostowego | brak | |||
Instrumenty finansowe i produkty,w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend spadkowy | brak | |||
Przyczyny trendu spadkowego | brak |
DODATKOWE WYJAŚNIENIA | |||
brak |
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH | |||||||
Miejsce | Piotrków Kujawski | i data sporządzenia sprawozdania | 2022-01-03 | ||||
Data | Imię i nazwisko | Stanowisko/Funkcja | Telefon | Podpis | |||
Sprawozdanie sporządził: | |||||||
2022-01-03 | Rafał Pikulski | Manager ds. Rachunków i Operacji Bankowych | 543067048 | [email protected] | Rafał Pikulski | ||
Sprawozdanie akceptował: | |||||||
2022-01-03 | Grzegorz Borczyński | Wiceprezes Zarządu | 543067045 | [email protected] | Grzegorz Borczyński |