FALSEKorekta sprawozdania
KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ
Podstawa prawna:
§ 148 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze
Okres sprawozdawczy:Kwartał:4Rok:2021
Data przekazania: 2022-01-03
9551 Bank Spółdzielczy w Piotrkowie Kujawskim
(pełna nazwa podmiotu)
88-230Piotrków Kujawski
(kod pocztowy)(miejscowość)
Poznańska13
(ulica)( numer)
(telefon)(fax)(e-mail)
8891060432000495071
(NIP)(REGON)(WWW)
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 1 Dane dot. nabytych instrumentów finansowych
1.2.3.4.5.6.7.8.
Lp. Rodzaj instrumentów finansowychŁączna wartość nabytych* instrumentów finansowychŁączna wartość zbytych instrumentów finansowychŁączna wartość instrumentów finansowych znajdujących się na rachunkach klientów prowadzonych przez firmę inwestycyjną - na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczegoŁączna liczba klientów, którzy nabyli lub zbyli instrumenty finansowe, wskazane w wierszach 1-18, lub zamknęli, lub otworzyli pozycje na instrumentach wymienionych w wierszach 19-25 (klienci aktywni w okresie sprawozdawczym)/ Łączna liczba klientów posiadających ekspozycję w instrumentach finansowych wymienionych w wierszach 19-25, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego
DetaliczniProfesjonalniUprawnieni kontrahenci
Papiery wartościowe (z wyłączeniem papierów wartościowych odnoszących się do towarów, o których mowa w art. 3 pkt 59 ustawy):0,000,000,00000
Akcje:
1.- publiczne**0,000,000,00000
2.- niepubliczne0,000,000,00000
3.Prawa poboru0,000,000,00000
4.Prawa do akcji0,000,000,00000
5.Warranty subskrybcyjne0,000,000,00000
6.Kwity depozytowe0,000,000,00000
Obligacje:
Obligacje korporacyjne:
7.- publiczne**0,000,000,00000
8.- niepubliczne0,000,000,00000
9.Obligacje komunalne0,000,000,00000
10.Pozostałe obligacje0,000,000,00000
11.Listy zastawne0,000,000,00000
Certyfikaty inwestycyjne:
12.- publiczne**0,000,000,00000
13.- niepubliczne0,000,000,00000
14.Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego0,000,000,00000
15.Prawa pochodne, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. b ustawy0,000,000,00000
16.Uprawnienia do emisji0,000,000,00000
Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi:0,000,000,00000
17.Tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych0,000,00
Opcje (z wyłączeniem opcji binarnych):Łączna wartość (nominalna) pozycji zamkniętych w okresie sprawozdawczym Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego 000
18.- opcje notowane na rynku regulowanym0,000,00000
19.- pozostałe opcje0,000,00000
20. Opcje binarne0,000,00000
21.Kontrakty futures0,000,00000
22.Kontrakty forward0,000,00000
23.Swapy0,000,00000
24.Kredytowe instrumenty pochodne***0,000,00000
25.Kontrakty na różnice (CFD)0,000,00000
26.Towarowe instrumenty pochodne w rozumieniu art. 3 pkt 59 ustawy0,000,00000
27.Pozostałe instrumenty finansowe0,000,00000
3 kategorie instrumentów o największej wartości w ramach kategorii nr 27 (tj. pozostałych instrumentów finansowych):
28.0,000,00000
29.0,000,00000
30.0,000,00000
* przez nabycie nalezy rozumieć również objęcie instrumentów oraz inne zdarzenia wywołujące równoważne skutki
** w obrocie zorganizowanym, o którym mowa w art. 3 pkt 9 ustawy
*** instrumenty pochodne stanowiące zabezpieczenie wierzyciela w przypadku niespłacenia zobowiązań przez dłużnika
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 2 Dane dot. detalicznych produktów zbiorowego inwestowania
1.2.3.4.5.6.
Nazwa własna PRIPŁączna wartość nabytych instrumentów finansowychŁączna wartość zbytych instrumentów finansowychLink do strony internetowej zawierającej - dokument zawierający kluczowe informacje, o którym mowa w art. 5 ust 1 rozporządzenia PRIIP (tzw. KID)Główne kanały sprzedaży
elektronicznytelefonicznypozostałe
1. brak0,000,00FALSEFALSEFALSE
2.brak0,000,00FALSEFALSEFALSE
3.brak0,000,00FALSEFALSEFALSE
4.brak0,000,00FALSEFALSEFALSE
5.brak0,000,00FALSEFALSEFALSE
6.Pozostałe0,000,00FALSEFALSEFALSE
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 3 Dane dot. lokat strukturyzowanych
12.3.4.5.6.
Nazwa własna lokaty strukturyzowanejNazwa banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanejŁączna wartość depozytu złożonego na lokatach strukturyzowanychLiczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanejGłówne kanały sprzedaży
elektronicznytelefonicznypozostałe
1.brakbrak0,000FALSEFALSEFALSE
2.brakbrak0,000FALSEFALSEFALSE
3.brakbrak0,000FALSEFALSEFALSE
4.brakbrak0,000FALSEFALSEFALSE
5.brakbrak0,000FALSEFALSEFALSE
6.Pozostałe0,000FALSEFALSEFALSE
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 4 Dane dot. oferowania i przyjmowania zapisów
1.2.3.4.5.6.7.8.9.
Lp.Nazwa emitentaRodzaj oferowanego papieru wartościowegoOznaczenie seriiRodzaj oferty: Liczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawyWartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawyLiczba inwestorów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawyWartość papierów wartościowych objętych przez inwestorów w ramach działalności określonej w art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy
publiczna prywatna
brakbrakFALSEFALSE00,0000,00
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 5 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich
1.2.3,4.5.
Ogólna liczba zawartych umów o świadczenie usług maklerskichLiczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agentówŁączna liczba klientów pozyskanych przez agentów na rzecz firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawyLiczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)
0000
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 6 Dane o umowach o świadczenie usług maklerskich - agent
1.2.3.4.5.6.
Imię i nazwisko lub nazwa agentaLiczba klientów pozyskanych przez agenta firmy inwestycyjnej Liczba umów o świadczenie usług maklerskich zawartych za pośrednictwem agenta firmy inwestycyjnejLiczba klientów pozyskanych dla firmy inwestycyjnej, banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)Wartość wynagrodzenia
detaliczniprofesjonalniuprawnieni kontrahenci
brak00000
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 7 Dane o czynnościach zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
1.2.3.4.5.6.
Liczba podmiotów, którym firma inwestycyjna lub bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy, zleca czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawyProdukty, których dotyczą zlecane czynności Imię i nazwisko/nazwa, siedziba, adres 5 podmiotów o najwyższym wynagrodzeniu za wykonywane czynności Wartość wynagrodzeniaRodzaj zlecanych czynności - w odniesieniu do podmiotów wskazanych w kolumnie 4
Instrumenty finansoweUsługi
0brakbrakbrakbrak
Tabela nr 8 dotyczy jedynie Firm Inwestycyjnych
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 8 Dane o produktach energetycznych na OTF
1.2.3.
Łączny wolumenŁączna wartośćLiczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczne
Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c ustawy 00,000
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 9 Opis kanałów dystrybucji instrumentów finansowych
1.2.3.
Lp.Rodzaj instrumentów według tabeli nr 1, znajdujących się w ofercie firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawyOpis kanałów dystrybucji
brakbrak
UKNF zwraca uwagę, że szczegółowa instrukcja wypełniania niniejszego formularza dla firm inwestycyjnych oraz banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, znajduje się w załączniku nr 10 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. 2019 poz. 531). Jednocześnie na stronie
znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza.
TABELA NR 10 Opis trendów inwestycyjnych klientów
1.2.3.
Lp.Przedmiot opisu Opinia firmy inwestycyjnej lub banku, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy
Instrumenty finansowe i produkty, w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend wzrostowybrak
Przyczyny trendu wzrostowegobrak
Instrumenty finansowe i produkty,w przypadku których w okresie sprawozdawczym wystąpił trend spadkowybrak
Przyczyny trendu spadkowegobrak
DODATKOWE WYJAŚNIENIA
brak
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH
MiejscePiotrków Kujawskii data sporządzenia sprawozdania 2022-01-03
Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Telefon E-mail Podpis
Sprawozdanie sporządził:
2022-01-03Rafał PikulskiManager ds. Rachunków i Operacji Bankowych543067048[email protected]Rafał Pikulski
Sprawozdanie akceptował:
2022-01-03Grzegorz BorczyńskiWiceprezes Zarządu 543067045[email protected]Grzegorz Borczyński