NASD (Narodowe Zrzeszenie Dealerów Papierów Wartościowych), zajmujące się m.in. regulowaniem rynku finansowego, kupiło giełdę Amex w 1998 r. W opublikowanym w czwartek rocznym raporcie NASD poinformowało, że 26 czerwca SEC zawiadomiła Amex o wszczęciu śledztwa w sprawie "pewnych kwestii, które pojawiły się w trakcie kontroli programów regulacyjnych giełdy związanych z obsługą zleceń klientów dotyczących opcji". NASD podało, że Amex współpracuje z SEC, udzielając wszystkich potrzebnych informacji. Stowarzyszenie nie potrafiło przewidzieć, jaki będzie wynik śledztwa i jego konsekwencje.
Amex to trzeci co do wielkości rynek opcji i trzecia giełda papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych. W zeszłym roku przeprowadzono tam 186 mln transakcji opcyjnych. Lepsze wyniki pod tym względem ma tylko Chicago Board Options Exchange i niedawno utworzona elektroniczna International Stock Exchange.
NASD chce sprzedać Amex, po tym jak w 2000 r. przestało być właścicielem giełdy Nasdaq, ponieważ pragnie skupić się na swojej podstawowej misji, jaką jest nadzór nad rynkami finansowymi. Bycie operatorem giełdy powodowało (i w przypadku Amexu powoduje nadal) konflikt interesów.
W raporcie NASD nie podało, czy fakt wszczęcia śledztwa może opóźnić sprzedaż Amexu. Colin Roche z GTRC przewidywał w maju, że sprawdzanie przez SEC tej transakcji, wycenionej na 110 mln USD, może zająć kilka miesięcy.
