Zakres tematyczny sprawdzianu obejmuje głównie matematykę finansową oraz zagadnienia związane z funkcjonowaniem instrumentów rynku kapitałowego i regulacjami prawnymi giełdy. Osoby chcące przystąpić do egzaminu muszą m.in. uiścić opłatę, która wynosi 500 zł. W przypadku egzaminu uzupełniającego jest to 150 zł. Do ostatniego egzaminu (odbywał się w marcu) przystąpiło 439 osób, z czego zdało 85. Obecnie licencją maklerską w Polsce może się pochwalić 2587 osób.
Również na 28 października ustalono termin pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego. Licencję taką posiada obecnie 397 osób.
