Rubicon Partners NFI SA - Ujawnienie opó¼nionej informacji poufnej

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 16 / 2011

Data sporządzenia: 2011-03-21

Skrócona nazwa emitenta

Rubicon Partners NFI SA

Temat

Ujawnienie opó¼nionej informacji poufnej

Podstawa prawna

Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe

Treść raportu:

Na podstawie art. 56 ust. 1 pkt. 1) w zw. z art. 57 ust. 3 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzenia instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. 2005, Nr 184, poz. 1539) Zarząd RUBICON PARTNERS S.A. (dalej: Emitent) przekazuje do publicznej wiadomości informację poufną, która podlegała opó¼nieniu zgodnie z art. 56 w/w ustawy: Emitent opó¼nił przekazanie do publicznej wiadomości informacji poufnej dotyczącej zawarcia z AKJ Capital SA tzw. porozumienia akcjonariuszy na okres do dnia zakończenia postępowania przez Komisją Nadzoru Finansowego ("Komisja") w związku ze zgłoszeniem zamiaru nabycia akcji AKJ Investment TFI SA ("Towarzystwo") w ilości przekraczającej jedną trzecią głosów na walnym zgromadzeniu Towarzystwa. Podstawą wniosku o opó¼nienie informacji poufnej były trwające negocjacje z akcjonariuszem Towarzystwa oraz okoliczność, że jej ujawnienie uniemożliwiłoby skuteczne prowadzenie negocjacji dotyczących pozostałych kwestii funkcjonowania Towarzystwa, w szczególności uniemożliwiłoby wynegocjowanie najkorzystniejszych warunków dla Emitenta przez co naruszony zostałby słuszny interes Emitenta. W dniu 15 pa¼dziernika 2010 roku Emitent zawarł z AKJ Capital SA warunkowe porozumienie w sprawie ewentualnego wejścia kapitałowego do Towarzystwa, w której strony zobowiązały się do zawarcia umowy sprzedaży, na mocy której AKJ Capital SA przeniesie na rzecz Emitenta prawo własności 1.369.530 akcji Towarzystwa oraz Emitent obejmie 2.500.000 nowych akcji w podwyższonym kapitale zakładowym Towarzystwa. Porozumienie miało charakter kierunkowy, warunkowy i jego realizacja była uzależniona od m. in. braku sprzeciwu przez KNF co do zamiaru nabycia akcji Towarzystwa przez Emitenta oraz zarejestrowaniu podwyższenia kapitału zakładowego Towarzystwa z dnia 13 września br. przez sąd rejestrowy, a także od dokonania uzgodnień w zakresie funkcjonowania Towarzystwa. Zawarta Umowa, z punktu widzenia Funduszu, nie spełniała przesłanek pozwalających uznać ją za umowę znaczącą. Obecnie, w dniu publikacji informacji podlegającej opó¼nieniu, nie ma ona w ocenie Zarządu istotnego znaczenia dla działalności Emitenta, bowiem porozumienie z dnia 15 pa¼dziernika 2010 roku zostało w dniu dzisiejszym rozwiązane w trybie porozumienia stron, a Emitent cofnął swoje zawiadomienie o zamiarze nabycia i objęcia akcji Towarzystwa oraz wniósł o umorzenie postępowania administracyjnego toczącego się przed Komisją Nadzoru Finansowego w tej sprawie. Na podstawie art. 57 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzenia instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. 2005, Nr 184, poz. 1539) oraz zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów w sprawie rodzaju informacji, które mogą naruszyć słuszny interes emitenta, oraz sposobu postępowania emitenta w związku z opó¼nianiem przekazania do publicznej wiadomości informacji poufnych z dnia13kwietnia2006r.(Dz.U.2006, Nr67,poz.476)

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

Rubicon Partners Narodowy Fundusz Inwestycyjny SA

(pełna nazwa emitenta)

Rubicon Partners NFI SA Finanse inne (fin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

00-688 Warszawa

(kod pocztowy) (miejscowość)

Emilii Plater 28

(ulica) (numer)

022 630 33 60 022 630 33 70

(telefon) (fax)

[email protected] www.rpnfi.pl

(e-mail) (www)

5251347519 010952945

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2011-03-21 Grzegorz Golec Członek Zarządu

2011-03-21 Hubert Bojdo Członek Zarządu