TRUEKorekta sprawozdania
Sprawozdanie miesięczne MRF
Podstawa prawna:
§ 90 ust 1 i § 91 ust 1 i 5 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2010 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. Nr 25, poz. 129)
Okres sprawozdawczy:miesiąc: 4roku: 2012
Data przekazania:2012-12-12
Zakres prowadzonej działalności:FALSEznaczący
TRUEnieznaczący
FIRST INTERNATIONAL TRADERS DOM MAKLERSKI SA
(pełna nazwa domu maklerskiego)
00-828Warszawa
(kod pocztowy)(miejscowość)
Al. Jana Pawła II15
(ulica)( numer)
697-66-65697-66-60[email protected]
(telefon)(fax)(e-mail)
107-00-02-714140258017www.fitdm.pl
(NIP)(REGON)(WWW)
KOREKTA SPRAWOZDANIA
CZĘŚÆ A
WyszczególnienieStan na ostatni dzień okresu sprawozdawczego
12
DZIAŁ I. POZIOM NADZOROWANYCH KAPITAŁÓW (w. 02+37+43)11 026 063,41
I. Kapitały podstawowe (w. 03+08-12)21 026 063,41
1.Kapitały zasadnicze (w.04+05+06-07)35 856 479,12
1.1 Kapitał (fundusz) zakładowy wpłacony i zarejestrowany, z wyłączeniem akcji uprzywilejowanych w zakresie dywidendy44 524 000,00
1.2 Kapitał (fundusz) zapasowy51 332 479,12
1.3. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe60,00
1.4. Pomniejszenie kapitałów zasadniczych zgodnie z § 2 ust. 6 zał.12 70,00
2. Dodatkowe pozycje kapitałów podstawowych (w. 09+10+11)80,00
2.1. Niepodzielony zysk z lat ubiegłych90,00
2.2. Zysk w trakcie zatwierdzania100,00
2.3. Zysk netto (z bieżącej działalności)110,00
3. Pozycje pomniejszające kapitały podstawowe (w.13+14+15+16+17+18+19+20+25)124 830 415,71
3.1. Akcje własne130,00
3.2. Wartość firmy140,00
3.3. Pozostałe wartości niematerialne i prawne1558 840,79
3.4. Niepokryta strata z lat ubiegłych162 820 570,98
3.5. Strata w trakcie zatwierdzania17837 647,29
3.6. Strata netto (z bieżącej działalności)181 113 356,65
3.7 Strata, o której mowa w § 15 ust. 1 rozporządzenia190,00
3.8. Inne pomniejszenia kapitałów podstawowych (w. 21+22+23+24)200,00
3.8.1. Akcje i udziały instytucji i zakładów ubezpieczeń ( 50% wartości)210,00
3.8.2 Pożyczki podporządkowane udzielone instytucjom i zakładom ubezpieczeń, zaliczane do ich kapitałów własnych( 50% wartości)220,00
3.8.3 Pomniejszenia wynikające z § 2 ust. 4 zał. 12( 50% wartości)230,00
3.8.4. Kwota ekspozycji z tytułu pozycji sekurytyzacyjnych ( 50% wartości)240,00
3.9. Pomniejszenie wynikające z § 7 ust. 3 250,00
II. Kapitały uzupełniające II kategorii (w. 27+29+30+31-32)260,00
1. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny270,00
2. Zobowiązania podporządkowane z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 5 lat280,00
2.1. Wysokość zobowiązań podporządkowanych z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 5 lat uwzględnianych w poziomie kapitałów uzupełniających II kategorii290,00
3. Zobowiązania z tytułu papierów wartościowych o nieoznaczonym terminie wymagalności oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalności300,00
4. Dodatkowe pozycje wynikające z aktualizacji wartości i rezerw zgodnie z § 6 zał.12310,00
5. Pozycje pomniejszające kapitały uzupełniające II kategorii (W.33+34+35+36)320,00
5.1. Akcje i udziały instytucji i zakładów ubezpieczeń ( 50% wartości)330,00
5.2. Pożyczki podporządkowane udzielone instytucjom i zakładom ubezpieczeń, zaliczane do ich kapitałów własnych( 50% wartości)340,00
5.3. Pomniejszenia wynikające z § 2 ust.4 zał. 12( 50% wartości)350,00
5.4. Kwota ekspozycji z tytułu pozycji sekurytyzacyjnych ( 50% wartości)360,00
6. Wysokość kapitałów II kategorii uwzględniona w poziomie nadzorowanych kapitałów370,00
III. Kapitały uzupełniające III kategorii (w. 39-40+42)380,00
1. Zysk rynkowy390,00
2. Strata na operacjach zaliczonych do portfela niehandlowego400,00
3. Zobowiązania podporządkowane z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 2 lata410,00
3.1. Wysokość zobowiązań podporządkowanych z pierwotnym terminem zapadalności nie krótszym niż 2 lata uwzględnianych w poziomie kapitałów uzupełniających III kategorii420,00
4. Wysokość kapitałów III kategorii uwzględniona w poziomie nadzorowanych kapitałów430,00
DZIAŁ II. CAŁKOWITY WYMÓG KAPITAŁOWY wyliczony został zgodnie z:44
§ 3 ust. 2 pkt. 1 rozporządzenia o wymogach kapitałowych FALSE
§ 3 ust. 2 pkt. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych TRUE
§ 3 ust. 3 rozporządzenia o wymogach kapitałowychFALSE
§ 3 ust. 4 rozporządzenia o wymogach kapitałowychFALSE
§ 3 ust. 6 rozporządzenia o wymogach kapitałowychFALSE
CAŁKOWITY WYMÓG KAPITAŁOWY (wartość)451 671 658,60
1. Ryzyko rynkowe (w. 47+48+49+50+51+52)469 711,66
1.1. Ryzyko cen instrumentów kapitałowych 47
(metoda wartości zagrożonej)FALSE
1.2. Ryzyko cen towarów48
(metoda wartości zagrożonej)FALSE
1.3. Ryzyko szczególne cen instrumentów dłużnych49
(metoda wartości zagrożonej)FALSE
1.4. Ryzyko ogólne stóp procentowych50
(metoda wartości zagrożonej)FALSE
1.5 Ryzyko cen tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania 51
(metoda wartości zagrożonej)FALSE
1.6. Ryzyko walutowe529 711,66
(metoda wartości zagrożonej )FALSE
2. Ryzyko rozliczenia dostawy oraz ryzyko kredytowe kontrahenta53
3. Ryzyko kredytowe54168 930,74
4. Ryzyko operacyjne55549 451,99
5. Przekroczenie limitu koncentracji zaangażowania i limitu dużych zaangażowań 56943 564,21
6. Wymóg kapitałowy z tytułu kosztów stałych 570,00
DZIAŁ III. ODCHYLENIE POZIOMU NADZOROWANYCH KAPITAŁÓW OD CAŁKOWITEGO WYMOGU KAPITAŁOWEGO (w. 01-45)58-645 595,19
DZIAŁ IV. POZOSTAŁE WYMOGI59
1.Poziom kapitału wewnętrznego601 374 886,61
2. Odchylenie poziomu nadzorowanych kapitałów od poziomu kapitału wewnętrznego(w. 01-60)61-348 823,20
3. Poziom nadzorowanych kapitałów ustalony niezależnie od skali prowadzonej działalności621 026 063,41
4. Minimalna wysokość kapitału założycielskiego63477 787,50
5. Odchylenie poziomu nadzorowanych kapitałów ustalonych niezależnie od skali prowadzonej działalności od minimalnej wysokości kapitału założycielskiego (w.62-63)64548 275,91
6. Pożyczki, kredyty i wyemitowane dłużne papiery wartościowe65350 000,00
6.1.Zobowiązania podporządkowane660,00
6.2.Pożyczki670,00
6.3.Kredyty bankowe680,00
6.4.Wyemitowane dłużne papiery wartościowe69350 000,00
Relacja wybranych zobowiązań do poziomu nadzorowanych kapitałów (w. 66+67+68+69)/ (w. 01)700,34
CZĘŚÆ B.
WyszczególnienieStan na ostatatni dzień okresu sprawozdawczego
12
DZIAŁ V. WYMAGALNOŚÆ ZOBOWIĄZAÑ I NALEŻNOŚCI71
1. Zobowiązania krótkoterminowe7210 806 545,28
2. Zobowiązania przeterminowane73337 021,89
3. Należności krótkoterminowe74958 798,43
4. Należności przeterminowane750,00
DZIAŁ VI. WYNIK FINANSOWY NETTO 76-1 113 356,65
CZĘŚÆ C.
WyszczególnienieStan na ostatatni dzień okresu sprawozdawczego
12
DZIAŁ VII. LICZBA PUNKTÓW OBSŁUGI KLIENTÓW772
DZIAŁ VIII. LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW78425
1. LICZBA PROWADZONYCH RACHUNKÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH KLIENTÓW790
2. LICZBA PROWADZONYCH POZOSTAŁYCH RACHUNKÓW INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH KLIENTÓW80425
DZIAŁ IX. AKTYWA KLIENTÓW NA RACHUNKACH (w. 82+86)819 819 011,47
1. Instrumenty finansowe klientów (w. 83+84+85)820,00
1.1. Akcje notowane i prawa do akcji zapisane na rachunkach papierów wartościowych830,00
1.2. Pozostałe papiery wartościowe zapisane na rachunkach papierów wartościowych klientów840,00
1.3. Pozostałe instrumenty finansowe klientów850,00
2. Środki pieniężne klientów (w. 87+88)869 819 011,47
2.1. Środki pieniężne klientów przechowywane na rachunkach pieniężnych klientów879 381 819,29
2.2. Pozostałe środki pieniężne klientów88437 192,18
DZIAŁ X. AKTYWA KLIENTÓW W ZARZĄDZANIU (w. 90+93)899 818 920,97
1. Instrumenty finansowe klientów w zarządzaniu (w. 91+92)900,00
1.1. Papiery wartościowe klientów w zarządzaniu zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych910,00
1.2. Pozostałe instrumenty finansowe klientów w zarządzaniu920,00
2. Środki pieniężne klientów w zarządzaniu939 818 920,97
DZIAŁ XI. ŚRODKI PIENIĘŻNE949 400 982,32
1. Środki pieniężne klientów na rachunkach bankowych959 381 819,29
2. Pozostałe środki pieniężne klientów960,00
3. Środki pieniężne własne na rachunkach bankowych975 023,67
4. Pozostałe własne środki pieniężne9814 139,36
CZĘŚÆ D.
WyszczególnienieStan na ostatatni dzień okresu sprawozdawczego
12
1. Wskazanie przepisów rozporządzenia o wymogach kapitałowych, których naruszenie jest przewidywane99nie dotyczy
2. Przewidywany termin niespełnienia wymogów100
3. Przyczyny przewidywanego niespełnienia wymogów kapitałowych101nie dotyczy
IDF CZĘŚÆ A
I. Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne9 408 182,32
II. Należności krótkoterminowe958 798,43
III. Instrumenty finansowe przeznaczone do obrotu0,00
1. Akcje0,00
2. Dłużne papiery wartościowe0,00
3. Certyfikaty inwestycyjne0,00
4. Warranty0,00
5. Pozostałe papiery wartościowe0,00
6. Instrumenty pochodne0,00
7. Towary giełdowe0,00
8. Pozostałe0,00
IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe32 768,79
V. Instrumenty finansowe utrzymywane do terminu zapadalności0,00
1. Dłużne papiery wartościowe0,00
2. Pozostałe papiery wartościowe0,00
3. Towary giełdowe0,00
4. Pozostałe0,00
VI. Instrumenty finansowe dostępne do sprzedaży350 000,00
1. Akcje i udziały350 000,00
2. Dłużne papiery wartościowe0,00
3. Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych0,00
4. Certyfikaty inwestycyjne0,00
5. Pozostałe papiery wartościowe0,00
6. Towary giełdowe0,00
7. Pozostałe0,00
VII. Należności długoterminowe153 726,00
VIII. Udzielone pożyczki długoterminowe533 543,83
IX. Wartości niematerialne i prawne58 840,79
X. Rzeczowe aktywa trwałe368 386,27
XI. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe326 206,23
1. Aktywa z tytułu odroczonego podatku dochodowego320 035,93
2. Pozostałe rozliczenia międzyokresowe6 170,30
IDF CZĘŚÆ B
I. Zobowiązania krótkoterminowe10 806 545,28
II. Zobowiązania długoterminowe383 021,81
III. Rozliczenia międzyokresowe36 002,51
IV. Rezerwy na zobowiązania0,00
1. Z tytułu odroczonego podatku dochodowego0,00
2. Na świadczenia emerytalne i podobne0,00
3. Pozostałe0,00
V. Zobowiązania podporządkowane-306,47
VI. Kapitał (fundusz) własny965 189,53
1. Kapitał (fundusz) podstawowy4 524 000,00
2. Należne wpłaty na kapitał (fundusz) podstawowy (wielkość ujemna)0,00
3. Udziały (akcje) własne (wielkość ujemna)0,00
4. Kapitał (fundusz) zapasowy1 332 479,12
a) ze sprzedaży akcji powyżej ich wartości nominalnej1 332 479,12
b) utworzony ustawowo0,00
c) utworzony zgodnie ze statutem0,00
d) z dopłat akcjonariuszy0,00
e) inny0,00
5. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny0,00
6. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe0,00
7. Zysk (strata) z lat ubiegłych-3 777 932,94
a) zysk z lat ubiegłych (wartość dodatnia)43 352,60
b) strata z lat ubiegłych (wartość ujemna)-3 821 285,54
8. Zysk (strata) netto-1 113 356,65
9. Odpisy z zysku netto w ciągu roku obrotowego (wielkość ujemna)0,00
IDF CZĘŚÆ C
I. Przychody z działalności maklerskiej, w tym:348 226,62
1. Prowizje0,00
a) od operacji instrumentami finansowymi we własnym imieniu, lecz na rachunek dającego zlecenie0,00
b) z tytułu oferowania instrumentów finansowych0,00
c) z tytułu przyjmowania zleceń kupna i umarzania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych0,00
d) pozostałe0,00
2. Inne przychody348 226,62
a) z tytułu prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych klientów0,00
b) z tytułu oferowania instrumentów finansowych0,00
c) z tytułu prowadzenia rejestrów nabywców instrumentów finansowych0,00
d) z tytułu zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie306 043,85
e) z tytułu zawodowego doradztwa w zakresie obrotu instrumentami finansowymi0,00
f) z tytułu reprezentowania banków prowadzących działalność maklerską i domów maklerskich na rynkach regulowanych i na giełdach towarowych0,00
g) pozostałe42 182,77
II. Koszty działalności maklerskiej1 579 118,82
1. Koszty z tytułu afiliacji0,00
2. Opłaty na rzecz rynków regulowanych, giełd towarowych oraz na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych i giełdowych izb rozrachunkowych5 893,77
3. Opłaty na rzecz izby gospodarczej0,00
4. Wynagrodzenia840 295,50
5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia124 637,43
6. Świadczenia na rzecz pracowników1 705,00
7. Zużycie materiałów i energii50 234,74
8. Koszty utrzymania i wynajmu budynków221 945,03
9. Pozostałe koszty rzeczowe221 978,35
10. Amortyzacja75 834,63
11. Podatki i inne opłaty o charakterze publicznoprawnym9 127,28
12. Prowizje i inne opłaty9 950,95
13. Pozostałe17 516,14
III. Zysk (strata) z działalności maklerskiej (I-II)-1 230 892,20
IV. Przychody z instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu0,00
1. Dywidendy i inne udziały w zyskach0,00
2. Odsetki0,00
3. Korekty aktualizujące wartość0,00
4. Zysk ze sprzedaży/umorzenia0,00
5. Pozostałe0,00
V. Koszty z tytułu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu0,00
1. Korekty aktualizujące wartość0,00
2. Strata ze sprzedaży/umorzenia0,00
3. Pozostałe0,00
VI. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi przeznaczonymi do obrotu (IV-V)0,00
VII. Przychody z instrumentów finansowych utrzymywanych do terminu zapadalności0,00
1. Odsetki0,00
2. Korekty aktualizujące wartość0,00
3. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych0,00
4. Zysk ze sprzedaży/umorzenia0,00
5. Pozostałe0,00
VIII. Koszty z tytułu instrumentów finansowych utrzymywanych do terminu zapadalności0,00
1. Korekty aktualizujące wartość0,00
2. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych0,00
3. Strata ze sprzedaży/umorzenia0,00
4. Pozostałe0,00
IX. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi utrzymywanymi do terminu zapadalności (VII-VIII)0,00
X. Przychody z instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży0,00
1. Dywidendy i inne udziały w zyskach0,00
2. Odsetki0,00
3. Korekty aktualizujące wartość0,00
4. Zysk ze sprzedaży/umorzenia0,00
5. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych0,00
6. Pozostałe0,00
XI. Koszty z tytułu instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży0,00
1. Korekty aktualizujące wartość0,00
2. Strata ze sprzedaży/umorzenia0,00
3. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych0,00
4. Pozostałe0,00
XII. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi dostępnymi do sprzedaży (X-XI)0,00
XIII. Pozostałe przychody operacyjne11 485,57
1. Zysk ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych0,00
2. Dotacje11 485,57
3. Pozostałe0,00
XIV. Pozostałe koszty operacyjne1 970,65
1. Strata ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych0,00
2. Odpisy aktualizujące wartość rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych0,00
3. Pozostałe1 970,65
XV. Różnica wartości rezerw i odpisów aktualizujących należności0,00
1. Rozwiązanie rezerw0,00
2. Utworzenie rezerw0,00
3. Zmniejszenie odpisów aktualizujących należności0,00
4. Utworzenie odpisów aktualizujących należności0,00
XVI. Zysk (strata) z działalności operacyjnej (IIII+VI+IX+XII+XIII-XIV+XV)-1 221 377,28
XVII. Przychody finansowe122 180,30
1. Odsetki od udzielonych pożyczek9 350,69
2. Odsetki od lokat i depozytów111 498,47
3. Pozostałe odsetki0,00
4. Dodatnie różnice kursowe0,00
a) zrealizowane0,00
b) niezrealizowane 0,00
5. Pozostałe1 331,14
XVIII. Koszty finansowe14 159,67
1. Odsetki od kredytów i pożyczek9 700,89
2. Pozostałe odsetki0,00
3. Ujemne różnice kursowe4 458,78
a) zrealizowane0,00
b) niezrealizowane4 458,78
4. Pozostałe0,00
XIX. Zysk (strata) z działalności gospodarczej (XVI+XVII-XVIII)-1 113 356,65
XX. Zyski nadzwyczajne0,00
1. Losowe0,00
2. Pozostałe0,00
XXI. Straty nadzwyczajne0,00
1. Losowe0,00
2. Pozostałe0,00
XXII. Zysk (strata) brutto (XIX+XX-XXI)-1 113 356,65
XXIII. Podatek dochodowy0,00
XXIV. Pozostałe obowiązkowe zmniejszenia zysku (zwiększenia straty)0,00
XXV. Zysk (strata) netto (XXII-XXIII-XXIV)-1 113 356,65
IDF CZĘŚÆ D
Pozycje pozabilansowe:
I. Zobowiązania warunkowe, w tym:0,00
1 gwarancje
2 kaucje, poręczenia
II. Majątek obcy w użytkowaniu0,00
III. Kontrakty terminowe nabyte lub wystawione w imieniu i na rachunek domu maklerskiego.0,00
IV. Kontrakty terminowe lub inne pochodne nabyte lub wystawione w imieniu i na rachunek domu maklerskiego w wartości nominalnej
IDF CZĘŚÆ E
123456789101112
Operacje bilansowe0,000,000,000,000,000,00
Razem operacje bilansowe0,000,00
Operacje pozabilansowe0,000,000,000,00
Razem operacje pozabilansowe0,000,00
Razem operacje bilansowe i pozabilansowe0,000,00
Część F
(*) Lub odpowiednik poza EU (tylko cyfry). W przypadku braku wiedzy należy wprowadzić zera.
Część G
PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH
Miejscei data sporządzenia sprawozdania
Data Imię i nazwisko Stanowisko/Funkcja Telefon E-mail Podpis
Sprawozdanie sporządził:
2012-11-20RobertZwierzchowski226976665[email protected]
Sprawozdanie akceptował:
2012-11-20ŁukaszPaszkiewicz226976666lukasz.paszkiewicz@fitdm