UNISYSTEM FIZ

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2013 roku obejmujący okres od 2013-07-01 do 2013-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2013-11-04

UNISYSTEM FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu z wydzielonymi subfunduszami)

UNISYSTEM FIZ UNION INVESTMENT TFI SA

(skrócona nazwa funduszu z wydzielonymi subfunduszami) (nazwa towarzystwa)

00-633 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

POLNA 11

(ulica) ( numer)

(22) 449-04-77 (22) 449-04-76 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-20-534 145906202 www.union-investment.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Subfundusze:

(nazwy subfunduszy)

Plik Opis

WprowadzenieUniSystem_FIZ.rtf Wprowadzenie do sprawozdania finansowego za III kwartał 2013 roku

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE 2013.09.30 w tys. PLN 2013.09.30 w tys EUR

Przychody z lokat 100 24

Koszty funduszu netto 717 169

Przychody z lokat netto -617 -145

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 1 717 405

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 503 119

Wynik z operacji 1 603 378

Zobowiązania 145 34

Aktywa 28 469 6 752

Aktywa netto 28 324 6 718

Dane na dzień 30 września 2013 roku według średniego kursu NBP

z dnia 30 września 2013 roku: 1 EUR = 4.2163 zł.

Liczba certyfikatów inwestycyjnych podana została w sztukach,

a wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny oraz wynik

z operacji na certyfikat inwestycyjny w zł oraz w euro.

Pozycje z rachunku zysków i strat przeliczone zostały w euro

według kursu stanowiącego średnią arytmentyczną średnich kursów

ogłoszonych przez Narodowy Bank Polski obowiązujących na ostatni dzień

każdego zakończonego miesiąca okresu sprawozdawczego: 1 EUR = 4.2541 zł.

3 kwartał 2 kwartał 2012 rok 3 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje

Warranty subskrypcyjne

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe

Listy zastawne

Dłużne papiery wartościowe

Instrumenty pochodne 207 307 1,08 73 35 0,13 43 84 0,27 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Wierzytelności

Weksle

Depozyty

Waluty

Nieruchomości

Statki morskie

Inne

POŁĄCZONY BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2012 rok 3 kwartał

2013 roku 2 0 1 3 roku 2012 roku

Aktywa 28 469 27 647 30 611 104

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 28 161 27 594 30 525 104

Należności 1 18 2 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 102 35 84 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 205 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 145 446 87 0

Zobowiązania własne subfunduszy 145 446 87 0

Zobowiązania proporcjonalne funduszu 0 0 0 0

Aktywa netto (I-II) 28 324 27 201 30 524 104

Kapitał funduszu 29 252 29 732 30 985 100

Kapitał wpłacony 30 985 30 985 30 985 100

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -1 733 -1 253 0 0

Dochody zatrzymane -1 028 -2 128 -502 4

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -395 222 -157 4

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -633 -2 350 -345 0

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 100 -403 41 0

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 28 324 27 201 30 524 104

Narastająco rok bieżący: kwartał rok okres od okres do Kwartał roku poprzedniego: okres od okres do Narastająco rok poprzedni: kwartał rok okres od okres do

POŁĄCZONY RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2013-07-01 2012-07-01

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-09-30 2011-12-02

2013-09-30 2012-09-30

Przychody z lokat 100 452 2 4

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0 0 0

Przychody odsetkowe 91 441 2 4

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 9 11 0 0

Koszty funduszu 747 849 13 38

Wynagrodzenie dla towarzystwa 210 654 0 0

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 5 45 0 0

Opłaty dla depozytariusza 2 5 0 2

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 15 53 6 18

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 23 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 6 30 6 16

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 1 2 1 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 507 36 0 0

Pozostałe 1 1 0 0

Koszty pokrywane przez towarzystwo 30 159 13 38

Koszty funduszu netto (II-III) 717 690 0 0

Przychody z lokat netto (I-IV) -617 -238 2 4

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 2 220 -229 0 0

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 1 717 -288 0 0

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 503 59 0 0

z tytułu różnic kursowych 389 205 0 0

Wynik z operacji 1 603 -467 2 4

Narastająco rok bieżący: kwartał rok okres od okres do Kwartał roku poprzedniego: okres od okres do Narastająco rok poprzedni: kwartał rok okres od okres do

POŁĄCZONE ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-07-01 2012-07-01

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-09-30 2011-12-02

2013-09-30 2012-09-30

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 27 201 30 524 102 0

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 1 603 -467 2 4

przychody z lokat netto -617 -238 2 4

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 1 718 -287 0 0

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 502 58 0 0

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 1 603 -467 2 4

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -480 -1 733 0 100

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 100

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -480 -1 733 0 0

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 1 123 -2 200 2 104

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 28 324 28 324 2 104

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 28 143 28 864 103 102

Narastająco rok bieżący: kwartał rok okres od okres do Kwartał roku poprzedniego: okres od okres do Narastająco rok poprzedni: kwartał rok okres od okres do

POŁĄCZONY RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-07-01 2011-12-02

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-12-31 2011-12-02

2013-09-30 2012-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 1 458 -1 040 -426 0

Wpływy 14 019 31 323 3 794 0

Z tytułu posiadanych lokat 14 004 31 008 3 791 0

Z tytułu zbycia składników lokat 14 285 0 0

Pozostałe 1 30 3 0

Wydatki 12 561 32 363 4 220 0

Z tytułu posiadanych lokat 11 995 30 642 4 171 0

Z tytułu nabycia składników lokat 350 1 024 0 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 214 666 46 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 1 3 3 0

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 0

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 27 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 1 0 0

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -389 -1 292 31 136 104

Wpływy 91 441 31 136 104

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 30 985 100

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 91 441 151 4

Pozostałe 0 0 0 0

0

Wydatki 480 1 733 0 0

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 480 1 733 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -503 -32 -185 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 566 -2 364 30 525 104

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 27 595 30 525 0 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 28 161 28 161 30 525 104

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2013-11-04 Małgorzata Góra-Dubiela Prezes Zarządu

2013-11-04 Zbigniew Jakubowski Wiceprezes Zarządu