NWAI DM SA - Zrewidowanie modelu biznesu

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 11 / 2016

Data sporządzenia: 2016-10-05

Skrócona nazwa emitenta

NWAI DM SA

Temat

Zrewidowanie modelu biznesu

Podstawa prawna

Art. 17 ust. 1 MAR - informacje poufne.

Treść raportu:

Zarząd spółki NWAI Dom Maklerski S.A. („NWAI”) niniejszym informuje, iż w wyniku zrewidowania modelu prowadzonego biznesu w dniu 5 października 2016 roku podjął uchwałę w przedmiocie zaprzestania świadczenia usług w zakresie, o którym mowa w: • art. 69 ust. 2 pkt 4 Ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94 z późn. zm., dalej: Ustawa) - zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych • art. 69 ust. 2 pkt 5 Ustawy doradztwo inwestycyjne. z uwagi na fakt, iż wskazane usługi od dłuższego czasu nie były wykonywane na rzecz klientów, a także nie generowały istotnych przychodów. Po zrewidowaniu modelu biznesu, działalność maklerska NWAI obejmuje wykonywanie czynności polegających na: • przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w tym dystrybucja jednostek uczestnictwa; • wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie; • nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych, w tym wykonywanie funkcji z zakresu animacji instrumentów finansowych; • oferowaniu instrumentów finansowych; • świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe; • doradztwie dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią; • doradztwie i inne usługi w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw; • sporządzaniu analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych; • świadczeniu usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną; • przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych (3 października 2016 roku NWAI otrzymał decyzję Komisji Nadzoru Finansowego w przedmiocie udzielenia zezwolenia na świadczenie wskazanej usługi oraz zobowiązania do rozpoczęcia działalności w terminie 6 miesięcy od dnia kiedy decyzja stała się ostateczna). Intencją Zarządu NWAI jest skoncentrowanie prowadzonej działalności na świadczeniu kompleksowych usług na rzecz emitentów, czego przejawem jest rozszerzenie dotychczas prowadzonej działalności maklerskiej o przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych, w ramach której NWAI zamierza świadczyć usługi związane z prowadzeniem ewidencji obligacji niemających formy dokumentu, o której mowa w ustawie o obligacjach z dnia 15 stycznia 2015 roku (Dz. U z 2015 roku poz. 238), oraz prowadzeniem rachunku pieniężnego służącego do obsługi tej ewidencji.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

NWAI DOM MAKLERSKI SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

NWAI DM SA

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

00-357 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

ul. NOWY ŚWIAT 64

(ulica) (numer)

22 201 97 50 22 201 97 51

(telefon) (fax)

[email protected] nwai.pl

(e-mail) (www)

525-242-3576

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2016-10-05 Mateusz Walczak Prezes Zarządu

2016-10-05 Magdalena Graca Członek Zarządu