ALTUS TFI S.A. - Informacja o rozpoczęciu czynności zmierzających do przeniesienia wybranych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez ALTUS TFI do Rockbridge TFI.

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 63 / 2018

Data sporządzenia: 2018-10-03

Skrócona nazwa emitenta

ALTUS TFI S.A.

Temat

Informacja o rozpoczęciu czynności zmierzających do przeniesienia wybranych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez ALTUS TFI do Rockbridge TFI.

Podstawa prawna

Art. 17 ust. 1 MAR - informacje poufne.

Treść raportu:

ALTUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A (dalej także „Spółka” lub „ALTUS TFI”) informuje, iż w dniu 3 października 2018 r. Zarząd Spółki podjął uchwałę (dalej „Uchwała”) w sprawie rozpoczęcia czynności zmierzających do przeniesienia wybranych funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez ALTUS TFI do Rockbridge Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. (dalej „Rockbridge TFI”). Zgodnie z podjętą Uchwałą niniejsze czynności dotyczyć będą następujących funduszy inwestycyjnych: 1) ALTUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Akcji + 2) ALTUS Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rynków Zagranicznych 2 3) ALTUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywny Akcji 4) ALTUS Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Global Opportunities 5) ALTUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Akcji Globalnych 2 6) ALTUS Market Neutral High Dividend Fundusz Inwestycyjny Zamknięty - zwane dalej łącznie „Funduszami”. Planuje się, że w odniesieniu do poszczególnych Funduszy przeniesienie zarządzania na rzecz Rockbridge TFI nastąpi nieodpłatnie, z chwilą określoną w art. 238a ust. 5 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (tekst jednolity: (Dz. U. z 2018 r. poz. 1355; dalej: „Ustawa”), o ile spełnione zostaną łącznie następujące warunki: 1) Zgromadzenie Inwestorów danego Funduszu wyrazi zgodę, na przejęcie zarządzania Funduszem przez Rockbridge TFI, 2) ALTUS TFI dokona notarialnej zmiany Statutu Funduszu oraz ogłoszenia tych zmian zgodnie z przepisami prawa oraz statutem w zakresie określonym w art. 18 ust. 2 pkt 2 Ustawy, poprzez wskazanie Rockbridge TFI jako towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego Funduszem oraz strony internetowej „www.rockbridge.pl” jako miejsca publikacji do ogłoszeń o zmianie statutu Funduszu. Zgodnie z przyjętym harmonogramem czynności, przyjmuje się, iż nie później niż do dnia 9 października 2018 r. zwołane zostaną na dzień 30 października 2018 r. Zgromadzenia Inwestorów w sprawie wyrażenia zgody na przeniesienie zarządzania Funduszami i zmiany ich statutów. Natomiast wejście w życie zmian statutów i przeniesienie zarządzania Funduszami powinno nastąpić z dniem 4 grudnia 2018 r. Należy podkreślić iż Rockbridge TFI w zakresie operacyjnym i inwestycyjnym działa w sposób zupełnie niezależny od ALTUS TFI. Towarzystwo obecnie nie podjęło żadnych decyzji odnośnie ewentualnego przenoszenia zarządzania innymi funduszami inwestycjnymi zamkniętymi, niemniej analizowane są różne warianty postępowania z tego obszaru. W przypadku podjęcia decyzji w niniejszym zakresie, zostanie ona niezwłocznie zakumunikowana w formie odrębnego raportu. ALTUS TFI pośrednio (tj. poprzez spółkę ALTUS Agent Transferowy sp. z o.o., której jest jedynym udziałowcem) posiada 79,51 % akcji w kapitale zakładowym oraz 79,51 % głosów w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Rockbridge Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. W związku z powyższym, wynki finansowe Rockbrigdge TFI z tytułu zarządzania Funduszami będą uwzględnione w skonsolidowanym wyniku grupy kapitałowej ALTUS TFI. W ocenie Zarządu ALTUS TFI podejmowane działania ograniczą ryzyko regulacyjne dla uczestników funduszy zamkniętych oraz tym samym powinny wpłynąć na poziomy odkupień certyfikatów inwestycyjnych tych funduszy. W tym kontekście Zarząd ALTUS TFI uznaje, iż planowane działania pozostają w najlepiej pojętym interesie uczestników Funduszy, jak również akcjonariuszy ALTUS TFI, zważywszy, że wyniki finansowe Rockbridge TFI z tytułu zarządzania przejętymi funduszami będą uwzględnione w skonsolidowanym wyniku grupy ALTUS TFI.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

ALTUS TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(pełna nazwa emitenta)

ALTUS TFI S.A. Finanse inne (fin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

00-696 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

PANKIEWICZA 3

(ulica) (numer)

(0-22) 380 32 85 (0-22) 380 32 86

(telefon) (fax)

[email protected] www.altustfi.pl

(e-mail) (www)

1080003690 141158275

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-10-03 Krzysztof Mazurek Prezes Zarządu

2018-10-03 Andrzej Ladko Członek Zarządu