EVEREST IM SA

FALSE Korekta sprawozdania

PRN - 01

PÓŁROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI ORAZ FUNKCJONOWANIA SYSTEMU NADZORU ZGODNOŚCI DZIAŁALNOŚCI Z PRAWEM ORAZ SYSTEMU KONTROLI WEWNĘTRZNEJ PODMIOTU PROWADZĄCEGO DZIAŁALNOŚĆ MAKLERSKĄ

PODSTAWA PRAWNA: § 138 ust. 1 - 3 i 5-7 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze

okres sprawozdawczy od: 2019-07-01 do 2019-12-31

Data przekazania: 2020-02-18

EVEREST INVESTMENT MANAGEMENT SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa podmiotu składającego sprawozdanie)

00-193 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

STAWKI 2

(ulica) ( numer)

22 110 00 25 .

(telefon) (fax) (e-mail)

5242694693

(NIP) (REGON) (WWW)

1. Podstawowe informacje o podmiocie prowadzącym działalność maklerską

1.1. Podać liczbę pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartościowych, doradców inwestycyjnych zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego.

Stan na początek okresu sprawozdawczego Stan na koniec okresu sprawozdawczego

Liczba pracowników, w tym: 19 8

liczba zatrudnionych maklerów papierów wartościowych 0 0

liczba zatrudnionych doradców inwestycyjnych 4 4

1.2. Podać listę maklerów papierów wartościowych oraz doradców inwestycyjnych zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego.

Początek okresu sprawozdawczego Koniec okresu sprawozdawczego

Imię/imiona i nazwisko DI/MPW nr licencji Imię/imiona i nazwisko DI/MPW nr licencji

Solan Radosław doradca inwestycyjny 172 Solan Radosław doradca inwestycyjny 172

Maciej Łojewski doradca inwestycyjny 248 Maciej Łojewski doradca inwestycyjny 248

Piotr Sieradzan doradca inwestycyjny 208 Piotr Sieradzan doradca inwestycyjny 208

Wojciech Mojżuk doradca inwestycyjny 375 Wojciech Mojżuk doradca inwestycyjny 375

Uwagi do tego punktu

Piotr Sieradzan - powołanie na stanowisko Wiceprezesa Zarządu uchwałą RN z dnia 23.12.2015 roku o numerze 1 oraz Prezesa Zarządu uchwałą RN z dnia 30.08.2016 roku o numerze 2/02/2016 Wojciech Mojżuk - powołany na stanowisko Członka Zarządu uchwała RN z dnia 23.02.2019 roku o numerze 01/02/2019

1.3. Podać listę autoryzowanych pracowników, o których mowa w § 38 pkt 2 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 29 maja 2018 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych, zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego, ze wskazaniem ich imion i nazwisk.

Nie dotyczy

FALSE

Początek okresu sprawozdawczego Koniec okresu sprawozdawczego

Imię/imiona i nazwisko Imię/imiona i nazwisko

Wojciech Mojżuk Wojciech Mojżuk

Maciej Łojewski Maciej Łojewski

Piotr SIeradzan Piotr SIeradzan

1.4. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiązano umowę o pracę bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem faktycznych podstaw rozwiązania umowy.

Nie Dotyczy

TRUE

Imię Nazwisko Pełniona funkcja Data zwolnienia Faktyczne podstawy rozwiązania umowy

Uwagi do tego punktu

1.5. Podać listę punktów obsługi klientów, punktów przyjmowania zleceń oraz wykonywania czynności określonych w art. 113 ustawy według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, wraz ze zmianami w liczbie punktów obsługi klienta w okresie sprawozdawczym.

1.5 (A)

Nie Dotyczy

TRUE

Stan na początek okresu sprawozdawczego Stan na koniec okresu sprawozdawczego

Liczba POK

Liczba PPZ

Uwagi do tego punktu

Lp Nr*) Nazwa Typ (pełno-, niepełnozakresowy*) Typ (stały, tymczasowy itp.*) Miejscowość Kod pocztowy Ulica Nr budynku Data zamknięcia bądź data otwarcia, jeżeli miała miejsce w okresie sprawozdawczym Rodzaj zmiany (otwarcie, zamknięcie) Uwagi

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

1.6. Podać listę jednostek organizacyjnych (w tym punktów obsługi klientów oraz punktów przyjmowania zleceń), w których zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub doradca inwestycyjny, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów lub doradców, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym.

Nie dotyczy

FALSE

Lp Nazwa jednostki organizacyjnej,w której zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub doradca inwestycyjny Rodzaj jednostki organizacyjnej (POK,PPZ, oddział, wydział, centrala itp.) Nr *) Miejscowość Kod Ulica Nr budynku Imię maklera Nazwisko maklera Posiadana licencja (makler papierów wartościowych - MPW, doradca inwestycyjny - DI) Data końca lub początku pracy maklera w jednostce organizacyjnej Rodzaj zmiany (rozpoczęcie, zakończenie pracy w jednostce organizacyjnej) Uwagi dotyczące zmian w stanie zatrudnienia w okresie sprawozdawczym

Everest Investment Management S.A. centrala Warszawa 00-193 Stawki 2 Radosław Solan DI 2016-04-25 rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A. centrala Warszawa 00-193 Stawki 2 Maciej Łojewski DI 2016-04-08 rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A. centrala Warszawa 00-193 Stawki 2 Piotr Sieradzan DI 2015-12-23 rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A. centrala Warszawa 00-193 Stawki 2 Wojciech Mojżuk DI 2019-02-23 rozpoczęcie

Uwagi do tego punktu

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

2. Komórka do spraw zgodności działalności z prawem

2.1. Podać skład osobowy komórki do spraw zgodności działalności z prawem, z wyodrębnieniem osoby pełniącej funkcję inspektora nadzoru, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

2.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę do spraw zgodności działalności z prawem, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli.

Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym

Uwagi do tego punktu

Informacje o kontrolach przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę do spraw zgodności działalności z prawem

Lp. Przedmiot kontroli Miejsce kontroli Data od Data do Rodzaj kontroli *) Stwierdzone naruszenia przepisów prawa

- ustalenie zasad wypełniania przez pracowników i organy spółki obowiązków wynikających z regulacji wewnętrznych EIM S.A. – w zakresie konfliktu interesów, informacji poufnych, tajemnicy zawodowej, inwestowania przez osoby powiązane; - weryfikacja kompletności posiadanych oświadczeń; - ocena zapewnionego bezpieczeństwa informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową; - weryfikacja zgłoszeń do Inspektora Nadzoru o naruszeniach wynikających z Regulaminów. Everest Investment Management S.A. Osoby zatrudnione w domu w maklerskim. 2019-12-02 2019-12-06 planowana/ instytucjonalna przeprowadzane przez Inspektora Nadzoru, brak

Uwagi do tego punktu

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

3. Komórka kontroli wewnętrznej, o ile została utworzona w ramach systemu kontroli wewnętrznej

3.1. Podać skład osobowy komórki kontroli wewnętrznej, z wyodrębnieniem osoby kierującej komórką kontroli wewnętrznej, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

3.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę kontroli wewnętrznej, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli.

Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym

Uwagi do tego punktu

Informacje o kontrolach przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę kontroli wewnętrznej

Lp. Przedmiot kontroli Miejsce kontroli Data od Data do Rodzaj kontroli *) Stwierdzone naruszenia przepisów prawa

Kontrola funkcjonalna Departamentu Doradztwa Inwestycyjnego w Everest Investment Management S.A. Everest Investment Management S.A.- Departament Doradztwa inwestycyjnego 2019-07-01 2020-07-05 kontrola funkcjonalna sprawowana przez osoby kierujące poszczególnymi jednostkami organizacyjnymi EIM oraz samokontrola pracowników brak

Uwagi do tego punktu

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

4. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpośrednio z klientami

4.1. Podać liczbę klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń.

Ogółem liczba klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń

Uwagi do tego punktu

4.2. Podać liczbę klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji.

Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji

Uwagi do tego punktu

4.3. Podać liczbę przypadków odnośnie do sytuacji określonej w pkt 4.2 dotyczących pracowników i członków organów oraz podmiotu prowadzącego działalność maklerską.

pracownicy i członkowie organów podmiot prowadzący działalność maklerską

Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji

Uwagi do tego punktu

5. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych we własnym imieniu i na własny rachunek

5.1. Wskazać osoby upoważnione w okresie sprawozdawczym do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu prowadzącego działalność maklerską, wraz z podaniem, od kiedy i do kiedy dana osoba posiadała upoważnienie, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1, w podziale na:

a) wykonywanie czynności animatora rynku w podziale na:

rynek regulowany,

alternatywny system obrotu,

zorganizowaną platformę obrotu,

inne,

b) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje usługowe lub innych umów o podobnym charakterze,

c) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje inwestycyjne lub innych umów o podobnym charakterze,

d) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek,

e) wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy,

f) organizację obrotu OTF w formie, o której mowa w art. 78d ustawy.

5.2. W przypadku osób, które w okresie sprawozdawczym przestały pełnić funkcje określone w pkt 5.1, podać przyczyny zaprzestania wykonywania tej funkcji, o ile związane one były z działalnością, o której mowa w pkt 5.1.

Uwagi do tego punktu

Nie dotyczy

6. Prowadzenie ksiąg rachunkowych i ewidencja papierów wartościowych

6.1. Podać w formie załącznika obowiązujący w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską zakładowy plan kont. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w zakładowym planie kont.

Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego Bez zmian Nie Dotyczy

FALSE TRUE FALSE

Czy dodano w załączeniu zakładowy plan kont? FALSE

Czy załącznik zawiera jedynie zmiany w zakładowym planie kont? FALSE

Dodaj załącznik w postaci pliku.

Uwagi do tego punktu

6.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym prowadzenie ewidencji papierów wartościowych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

Uwagi do tego punktu

7. Zasady postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową

7.1. Podać listę instrumentów finansowych, w stosunku do których podmiot prowadzący działalność maklerską wykonywał w okresie sprawozdawczym następujące funkcje:

- podmiotu sporządzającego prospekt emisyjny,

- podmiotu oferującego (organizator konsorcjum),

- uczestnika konsorcjum,

- subemitenta usługowego lub inną funkcję o podobnym charakterze,

- subemitenta inwestycyjnego lub inną funkcję o podobnym charakterze.

Nie Dotyczy

TRUE

Nazwa instrumentu finansowego Wykonywana funkcja

Uwagi do tego punktu

Nie dotyczy

7.2. Podać stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów informatycznych lub systemów przetwarzania danych podmiotu prowadzącego działalność maklerską przed dostępem do nich osób nieupoważnionych. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.

Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego Bez zmian Nie Dotyczy

FALSE TRUE FALSE

Sposób zabezpieczenia Zwięzly opis sposobu zabezpieczenia

Uwagi do tego punktu

7.3. Podać, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zgłaszali właściwej komórce wewnętrznej fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego nośnika informacji, zawierającego informację poufną lub stanowiącą tajemnicę zawodową. Wskazać wyniki postępowania wyjaśniającego.

Nie Dotyczy

TRUE

Liczba zgłoszeń Data postępowania wyjaśniającego od *) Data postępowania wyjaśniającego do *) Wyniki postępowania wyjaśniającego

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

7.4. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

7.5. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny prowadzony przez inny podmiot, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

7.6. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy ustanowili pełnomocnictwa do dysponowania swoim rachunkiem papierów wartościowych lub rachunkiem pieniężnym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

7.7. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

7.8. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów innego podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.

Uwagi do tych punktów

8. Podać liczbę reklamacji złożonych przez klientów.

Ogólna liczba reklamacji Łączna liczba reklamacji, z wyłączeniem dotyczących usług świadczonych za pośrednictwem agentów firmy inwestycyjnej Liczba reklamacji związanych z usługami świadczonymi za pośrednictwem agentów firmy inwestycyjnej

0 0

1. Przyjmowanie lub przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

2. Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

3. Zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych

4. Doradztwo inwestycyjne

5. Przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenie rachunków pieniężnych

6. Brak informacji lub niedostateczna jakość informacji przekazanych klientowi

7. Warunki umowy, koszty i opłaty

8. Inne przyczyny złożenia reklamacji

9. Udziałowe instrumenty finansowe

10. Dłużne instrumenty finansowe

11. Instrumenty rynku pieniężnego

12. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania

13. Instrumenty pochodne

14. Towarowe instrumenty pochodne

15. Kontrakty na różnice

16. Strukturyzowane instrumenty finansowe

17. Lokaty strukturyzowane

18. Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e ustawy o obrocie

19. Inne instrumenty, których reklamacje dotyczyły

W przypadku gdy reklamacja dotyczy instrumentów objętych zarówno węższą kategorią instrumentów, jak i szerszą kategorią instrumentów, uwzględnia się ją w kategorii węższej.

9. Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów związanych z prowadzoną działalnością podmiotu prowadzącego działalność maklerską

9.1. Wskazać miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a także osoby odpowiedzialne za prowadzenie archiwów.

Miejsce Miejscowość Kod pocztowy Ulica Nr budynku i nr lokalu Rodzaj archiwum Imię Nazwisko Pełniona funkcja Uwagi

Everest Investment Management S.A. CENTRALA Warszawa 0-193 Stawki 2 archiwum akt wszystkich Agnieszka Potocka-Ołubiec Dyr ds. administracyjnych

Uwagi do tego punktu

10. Oprogramowanie eksploatowane w podmiocie prowadzącym działalność maklerską

10.1. Wymienić rodzaj i wersję oprogramowania eksploatowanego w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską służącego do zawierania, rozliczania i ewidencjonowania transakcji, z podziałem na poszczególne komórki organizacyjne podmiotu prowadzącego działalność maklerską.

Nie Dotyczy

TRUE

Nazwa oprogramowania Rodzaj oprogramowania Wersja oprogramowania Komórka organizacyjna

Uwagi do tego punktu

10.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym pracę zespołu informatyków w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

10.3. Wskazać administratora sieci informatycznej w podmiocie prowadzącym działalność maklerską w okresie sprawozdawczym.

Imię Nazwisko Forma prawna zatrudnienia

Łukasz Karasek Umowa z firmą Soft4pro.

Uwagi do tego punktu

10.4. Czy w okresie sprawozdawczym doszło do awarii w systemach informatycznych podmiotu prowadzącego działalność maklerską? Jeśli tak - podać datę, opisać przyczyny i skutki tej awarii oraz działania podjęte w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości.

Tak Nie

FALSE TRUE

10.4. (B) Dane dotyczące awarii

Nie Dotyczy

TRUE

Data awarii od Data awarii do Przyczyny awarii Skutki awarii Podjęte działania w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości. Uwagi

Uwagi do tego punktu

10.5. Liczba osób zatrudnionych w dziale IT, na koniec okresu sprawozdawczego

Liczba osób 1

10.6. Przedmiot realizowanych projektów z zakresu IT w okresie sprawozdawczym

Lp. Przedmiot projektu

uwagi do tego punktu

11. Świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego.

11.1. Wskazać:

- czy doradztwo jest świadczone w sposób niezależny, - czy doradztwo jest świadczone w sposób zależny, - czy doradztwo jest świadczone na rzecz tego samego kleinta zarówno w sposób niezależny, jak i zależny.

Nie dotyczy FALSE

Świadczenie doradztwa w sposób zależny Świadczenie doradztwa w sposób niezależny Świadczenie doradztwa na rzecz tego samego klienta zarówno w sposób zależny, jak i niezależny

FALSE TRUE FALSE

Uwagi do tego punktu

12. Wykaz obowiązujących umów powierzenia czynności innemu przedsiębiorcy, o których mowa w art. 2 pkt 3 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017 r., str. 1, Dz. Urz. UE L 246 z 26.09.2017, str. 12 oraz Dz. Urz. UE L 329 z 13.12.2017, str. 4) (outsourcing)

12.1. Wskazać umowy outsourcingu obowiązujące na początek lub koniec okresu sprawozdawczego

Stan na początek okresu sprawozdawczego Stan na koniec okresu sprawozdawczego

liczba umów uotsourcingu 0 0

12.2. Wskazać umowy outsourcingu zawarte lub rozwiązane w okresie sprawozdawczym

lp. Nazwa podmiotu, z którym zawarto umowę outsourcingu Data zawarcia umowy Przedmiot umowy/rodzaj usługi Rodzaj zmiany Data zmiany

Tabela nr 1

1 2 3 4 5 6 7 8

Lp. Imię Nazwisko Pełniona Funkcja Wskazać, czy osoba wykonuje w podmiocie składającym sprawozdanie jedno z zadań: - pełni funkcję inspektora nadzoru [IN] (pkt 2.1), - wchodzi w skład komórki do spraw zgodności działalności z prawem [KZDP](pkt 2.1), - pełni funkcję kierownika komórki kontroli wewnętrznej [KKKW] (pkt 3.1), - wchodzi w skład komórki kontroli wewnętrznej [KKW] (pkt 3.1), - bezpośrednio nadzoruje prowadzenie ewidencji papierów wartościowych [NEPW](pkt 6.2), - nadzoruje pracę zespołu informatyków [NZI] (pkt 10.2) Upoważnienie do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 5.1) Wskazać rodzaj działalności (z listy w pkt 5.1) i podać okres, w jakim osoba posiadała upoważnienie - jeżeli [T] w kolumnie nr 6 Rodzaj licencji [T/N]: maklera papierów wartościowych [MPW], doradcy inwestycyjnego [DI]

Iwona Nawacka Inspektor Nadzoru IN, KZDP, KKKW, KKW N N

Anna Wojdyna INspektor Nadzoru IN, KZDP, KKKW, KKW N N

Piotr Sieradzan Inspektor Nadzoru IN, KZDP, KKKW, KKW N DI

Tabela nr 2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Lp. Imię Nazwisko Pełniona Funkcja Dostęp do informacji poufnych lub tajemnicy zawodowej [T/N] (pkt 7.6, 7.7 i 7.8) Rachunek w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 7.4) Rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 7.5) Pełnomocnik do własnego rachunku / rachunków pracownika w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 7.6) Liczba ustanowionych pełnomocników (pkt 7.6) Imiona i nazwiska pełnomocników (pkt 7.6) Przyjęcie pełnomocnictwa do rachunku od klienta podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 7.7) Przyjęcie pełnomocnictwa od osoby posiadającej rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 7.8)

1 Radosław Solan DI T N T N 0 0 N N

Maciej Łojewski DI T N T N 0 0 N N

Agnieszka Potocka0Ołubiec Dyrektor ds. Administracyjnych T N N N 0 0 N N

Tomasz Sobieraj Specjalista ds. ryzyka T N N N 0 0 N N

Michał Jaskólski Audytor Wewnętrzny T N N N 0 0 N N

Piotr Sieradzan Prezes Zarządu/DI T N T N 0 0 N N

Wojciech Mojżuk Członek Zarządu/DI T N N N 0 0 N N

Anna Wojdyna Inspektor Nadzoru T N N N 0 0 N N

KOREKTA SPRAWOZDANIA

Plik Opis

PODPISY OSÓB SPORZĄDZAJĄCYCH I ZATWIERDZAJĄCYCH SPRAWOZDANIE

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2020-01-10 Anna Wojdyna Inspektor Nadzoru