NWAI DM SA - Informacja poufna: planowane rozpoczęcie wykonywania funkcji depozytariusza funduszy inwestycyjnych zamkniętych oraz podpisanie listu intencyjnego

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 5 / 2021

Data sporządzenia: 2021-09-17

Skrócona nazwa emitenta

NWAI DM SA

Temat

Informacja poufna: planowane rozpoczęcie wykonywania funkcji depozytariusza funduszy inwestycyjnych zamkniętych oraz podpisanie listu intencyjnego

Podstawa prawna

Art. 17 ust. 1 MAR - informacje poufne.

Treść raportu:

Zarząd NWAI Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie („Spółka”), informuje, że w dniu 17 września 2021 roku podjął strategiczną decyzję o możliwie niezwłocznym rozpoczęciu świadczenia usług depozytariusza funduszy inwestycyjnych zamkniętych, w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej polegającej na przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych („Zezwolenie”). Jednocześnie, w dniu 17 września 2021 roku Zarząd Spółki podpisał list intencyjny oraz rozpoczął negocjacje z Copernicus Securities S.A. z siedzibą w Warszawie („Copernicus”) mające na celu doprowadzenie do wstąpienia przez Spółkę w prawa i obowiązki Copernicus z umów o świadczenie usług maklerskich objętych zakresem Zezwolenia, w tym umów o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszy inwestycyjnych zamkniętych oraz nabycie określonych składników materialnych i niematerialnych majątku Copernicus związanych z prowadzeniem działalności polegającej na przechowywaniu lub rejestrowaniu instrumentów finansowych, w tym prowadzeniu rachunków papierów wartościowych przez ten podmiot („Transakcja”). Zawarcie Transakcji jak również warunki i zasady jej zawarcia są uzależnione między innymi od wyników przeprowadzonego przez Spółkę badania due diligence oraz wyniku konsultacji jakie Spółka zamierza przeprowadzić z Urzędem Komisji Nadzoru Finansowego. W ocenie Spółki zarówno rozpoczęcie świadczenia usług depozytariusza, jak i wstąpienie w prawa i obowiązki Copernicus z umów o świadczenie usług może mieć istotny wpływ na wyniki finansowe Spółki, profil ryzyka prowadzonej działalności oraz wymogi kapitałowe.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

NWAI DOM MAKLERSKI SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

NWAI DM SA

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

00-357 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

ul. NOWY ŚWIAT 64

(ulica) (numer)

22 201 97 50 22 201 97 51

(telefon) (fax)

[e-mail] nwai.pl

(e-mail) (www)

525-242-3576

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2021-09-17 Mateusz Walczak Michał Rutkowski Prezes Zarządu Członek Zarządu