| Zarząd Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A. z siedzibą w Warszawie (Fundusz) przekazuje treść uchwał, podjętych przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu w dniu 16 lipca 2007 roku. Zarząd Funduszu pragnie zwrócić uwagę, iż wśród punktów porządku obrad Zgromadzenia oprócz spraw związanych z zamknięciem roku obrotowego 2006 znalazły się także sprawy związane m.in. z: 1) umorzeniem akcji własnych (uchwały nr 31-32), 2) nową emisją akcji serii C z zachowaniem prawa poboru (uchwały 33-34), 3) emisją warrantów subskrypcyjnych (uchwała nr 35), 4) warunkowym podwyższeniem kapitału w drodze emisji akcji serii D (uchwały nr 36-37). Ad. 1) Walne Zgromadzenia podjęło uchwałę nr 31 w sprawie umorzenia 11.599.750 akcji na okaziciela serii A w kapitale zakładowym Funduszu, nabytych przez Fundusz w celu umorzenia w latach 2004 – 2007, objętych programem skupu akcji własnych określonym w Uchwale NWZ Funduszu z dnia 16.05.2006 r. Wynagrodzenie za umarzane akcje wyniosło 106.313.372,52 zł. Umorzenie akcji zaksięgowane będzie w kwocie 1.159.975,00 poprzez obniżenie kapitału zakładowego Funduszu oraz w kwocie 105.153.397,52 zł poprzez obniżenie kapitału zapasowego Funduszu. W związku z umorzeniem akcji własnych Zgromadzenie podjęło uchwałę w sprawie obniżenia kapitału zakładowego Funduszu o kwotę 1.159.975,00 zł, co nastąpi po przeprowadzeniu postępowania konwokacyjnego, o którym mowa w art. 456 Kodeksu spółek handlowych. Ad. 2) Zgodnie z podjętymi uchwałami dotyczącymi podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii C, kapitał zakładowy Funduszu zostanie podwyższony o kwotę nie niższą niż 8.000.000,00 zł i nie wyższą niż 9.513.596,50 zł w drodze emisji akcji zwykłych na okaziciela serii C, o wartości nominalnej 0,10 zł każda, w liczbie nie mniejszej niż 80.000.000 akcji i nie większej niż 95.135.965 akcji. Akcje serii C zostaną zaoferowane z zachowaniem prawa poboru przysługującego dotychczasowym akcjonariuszom Funduszu, w drodze oferty publicznej. Dzień prawa poboru przypadać będzie na 30 listopada 2007 r., co wynika z konieczności uprzedniego zakończenia procedury umorzenia akcji własnych. Cena emisyjna akcji serii C została ustalona w wysokości 1,00 zł za każdą akcję. Szczegółowe zasady emisji określone zostały w przedmiotowej uchwale. Ad. 3) Uchwałą nr 35 Zgromadzenie przyjęło założenia Programu Opcji w Funduszu oraz postanowiło dokonać emisji warrantów subskrypcyjnych serii A w ramach tego programu. Program Opcji polega na umożliwieniu obejmowania przez grupę kapitałową Supernova Capital S.A. bezpłatnych warrantów subskrypcyjnych uprawniających do objęcia akcji serii D Funduszu. Program został przyjęty m.in. w uznaniu wkładu grupy kapitałowej Supernova Capital w dotychczasowy rozwój i działalność Funduszu oraz istotnej roli, jaką ten akcjonariusz zamierza pełnić w dalszym rozwoju Funduszu, wspieraniu jego działalności inwestycyjnej oraz przygotowaniu i realizacji projektów inwestycyjnych. Warranty mogą zostać objęte przez Supernova Capital Spółka Akcyjna lub podmiot przez nią wskazany. Zgodnie z przyjętą uchwałą uprawnieni otrzymają warranty subskrypcyjne, które uprawniać będą do objęcia akcji nowej emisji serii D po cenie emisyjnej równej 6,00 zł za jedną akcję. Wyemitowanych zostanie 33.577.399 warrantów subskrypcyjnych serii A uprawniających do objęcia takiej samej liczby akcji serii D, co odpowiadać będzie 15% udziałowi w kapitale Funduszu po uwzględnieniu umorzenia akcji własnych oraz nowych emisji akcji C i D. Wykonanie praw z warrantów może nastąpić nie pó¼niej niż do dnia 31 grudnia 2010 r. Przydział warrantów uzależniony jest od notowań akcji Funduszu na GPW. Warranty zaoferowane zostaną w trzech równych ratach w każdym kolejnym roku obowiązywania Programu Opcji. Objęcie warrantów nastąpi w przypadku, gdy średni kurs akcji Funduszu w opisanym szczegółowo w uchwale okresie 2007 r. wyniesie nie mniej niż 6,70 zł oraz analogicznie nie mniej niż 8,00 zł i 9,50 zł dla lat 2008 i 2009. Szczegółowe zasady obejmowania warrantów określone zostały w przedmiotowej uchwale. Ad. 4) Realizacją Uchwały nr 35 (w sprawie warrantów) są uchwały nr 36 i nr 37 w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego (emisja akcji serii D) w celu przyznania praw do objęcia akcji nowej emisji posiadaczom warrantów. Wartość nominalna warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Funduszu określona została na kwotę nie wyższą niż 3.357.739,90 zł. Warunkowe podwyższenie kapitału zakładowego następuje w drodze emisji nowych akcji na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł każda, w liczbie nie większej niż 33.577.399 akcji. Cena emisyjna akcji serii D została ustalona w wysokości 6,00 zł za jedną akcję. Termin wykonania prawa do objęcia akcji serii D upływa w dniu 31 grudnia 2010 roku. Szczegółowe zasady obejmowania warrantów określone zostały w przedmiotowej uchwale. Uchwały dotyczące umorzenia akcji własnych, nowej emisji akcji serii C, emisji warrantów subskrypcyjnych dla grupy kapitałowej Supernova Capital oraz warunkowej emisji akcji serii D zostały podjęte jednogłośnie. Jednocześnie Zarząd Funduszu informuje, iż Walne Zgromadzenie zrezygnowało z rozpatrywania punktu porządku obrad przewidującego zatwierdzenie umowy o zarządzanie majątkiem Funduszu. Uchwała nr 1 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie wyboru Przewodniczącego Zgromadzenia Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwala, co następuje: § 1 Powołuje na Przewodniczącego Zgromadzenia Grzegorza Golca. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 2 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz ") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie wyboru Komisji Skrutacyjnej Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwala, co następuje: § 1 Powołuje w skład Komisji Skrutacyjnej następujące osoby: 1) Leszek Prawda, 2) Remigiusz Królewczyk, 3) Grzegorz Golec. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 3 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz ") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie przyjęcia porządku obrad Zwyczajne Walne Zgromadzenie uchwala, co następuje: § 1 Przyjmuje się porządek obrad o treści opublikowanej w Monitorze Sądowym i Gospodarczym z dnia 11 czerwca 2007 r. nr 111 (2708) poz. 7399 z modyfikacjami w następującym brzmieniu 1. Otwarcie Walnego Zgromadzenia i wybór jego Przewodniczącego. 2. Sporządzenie listy obecności oraz stwierdzenie prawidłowości zwołania Walnego Zgromadzenia. 3. Wybór Komisji Skrutacyjnej. 4. Przyjęcie porządku obrad. 5. Rozpatrzenie sprawozdania Zarządu z działalności Spółki oraz jednostkowego sprawozdania finansowego za rok 2006 wraz z opinią biegłego rewidenta. 6. Rozpatrzenie sprawozdania Zarządu z działalności grupy kapitałowej oraz skonsolidowanego sprawozdania finansowego za rok 2006 wraz z opinią biegłego rewidenta. 7. Rozpatrzenie sprawozdania Rady Nadzorczej z działalności w 2006 roku. 8. Podjęcie uchwał w sprawie: 1) zatwierdzenia sprawozdania Zarządu Spółki z działalności Spółki w 2006 roku, 2) zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności grupy kapitałowej w 2006 roku, 3) zatwierdzenia sprawozdania finansowego za rok 2006, 4) zatwierdzenia skonsolidowanego sprawozdania finansowego za rok 2006 5) podziału zysku za 2006 rok, 6) udzielenia absolutorium członkom Zarządu z wykonania obowiązków w 2006 roku, 7) udzielenia absolutorium członkom Rady Nadzorczej z wykonania obowiązków w 2006 roku, 8) zawarcia umowy o zarządzanie majątkiem Funduszu, 9) umorzenia akcji własnych, 10) zmian w statucie Spółki w zakresie obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji własnych, 11) podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii C z wyłączeniem prawa poboru lub z zachowaniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, 12) zmian w statucie Spółki w zakresie podwyższenia kapitału zakładowego, 13) przyjęcia założeń programu opcji dla Grupy Supernova i emisji warrantów subskrypcyjnych serii A z prawem do objęcia akcji serii D, w ramach programu opcji dla Grupy Supernova, 14) warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii D z wyłączeniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, w ramach programu opcji dla Grupy Supernova, 15) zmian w statucie Spółki w zakresie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego, 16) wyrażenia zgody na wprowadzenie do obrotu na rynku regulowanym akcji serii C oraz akcji serii D, 17) upoważnienia Zarządu do przeprowadzenia oferty publicznej, wprowadzenia akcji serii C oraz akcji serii D na rynek regulowany oraz zawarcia umowy z KDPW, 18) upoważnienie Rady Nadzorczej do ustalenia tekstu jednolitego Statutu Spółki. 9. Sprawy różne. 10. Zamknięcie obrad. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 4 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz ") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności Funduszu za rok obrotowy 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 pkt 1 oraz art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. a) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Po rozpatrzeniu sprawozdania Zarządu zatwierdza sprawozdanie Zarządu z działalności Funduszu w roku obrotowym 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 5 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz ") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zatwierdzenia sprawozdania Zarządu z działalności grupy kapitałowej Funduszu za rok obrotowy 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych, uchwala, co następuje: § 1 Po rozpatrzeniu sprawozdania Zarządu zatwierdza sprawozdanie Zarządu z działalności grupy kapitałowej Funduszu w roku obrotowym 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 6 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zatwierdzenia sprawozdania finansowego Funduszu za rok obrotowy 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 pkt 1 oraz art. 395 § 2 pkt 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. a) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Po rozpatrzeniu sprawozdania finansowego zatwierdza sprawozdanie finansowe Funduszu za rok obrotowy 2006, na które składa się m.in.: 1. wprowadzenie do sprawozdania finansowego; 2. bilans sporządzony na dzień 31 grudnia 2006 roku, który po stronie aktywów i pasywów wykazuje sumę 145.568 tys. zł ; 3. rachunek zysków i strat za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujący zysk netto w kwocie 15.727 tys. zł ; 4. zestawienie zmian w kapitale własnym za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujące zmniejszenie kapitału własnego o kwotę 2.854 tys. zł 5. rachunek przepływów pieniężnych za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujący zwiększenie stanu środków pieniężnych netto o kwotę 1.815 tys. zł 6. zestawienie portfela inwestycyjnego na dzień 31 grudnia 2006 r.; 7. dodatkowe informacje i objaśnienia. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 7 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zatwierdzenia sprawozdania finansowego grupy kapitałowej Funduszu za rok obrotowy 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 395 § 5 Kodeksu spółek handlowych, uchwala, co następuje: - § 1 Po rozpatrzeniu sprawozdania finansowego zatwierdza sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej Funduszu za rok obrotowy 2006, na które składa się m.in 1. wprowadzenie do skonsolidowanego sprawozdania finansowego, 2. skonsolidowany bilans sporządzony na dzień 31 grudnia 2006 roku, który po stronie aktywów i pasywów wykazuje sumę 242.980 tys. zł 3. skonsolidowany rachunek zysków i strat za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujący zysk netto w kwocie 113.732 tys. zł, 4. zestawienie zmian w skonsolidowanym kapitale własnym za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujące zwiększenie kapitału własnego o kwotę 52.864 tys. zł 5. skonsolidowany rachunek przepływów pieniężnych za rok obrotowy od dnia 1 stycznia 2006 roku do dnia 31 grudnia 2006 roku, wykazujący zwiększenie stanu środków pieniężnych netto o kwotę 6.929 tys. zł 6. zestawienie portfela inwestycyjnego zaprezentowanego w skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym na dzień 31 grudnia 2006 r 7. dodatkowe informacje i objaśnienia. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 8 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie podziału zysku za rok obrotowy 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 395 § 2 pkt. 2 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. b) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: §1 Postanawia zysk netto Funduszu za 2006 rok w kwocie 15.726.631,24 zł (piętnaście milionów siedemset dwadzieścia sześć tysięcy sześćset trzydzieści jeden złotych dwadzieścia cztery grosze) przeznaczyć w całości na kapitał zapasowy. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwały nr 9-11 nie uzyskały wymaganej większości głosów. Uchwała nr 12 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Zarządu z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Karolowi Kuchowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Zarządzie w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 13 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Zarządu z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Jarosławowi Kaczce absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Zarządzie w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 14 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Zarządu z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Erykowi Karskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Zarządzie w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 15 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Zarządu z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Marcinowi Rulnickiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Zarządzie w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 16 nie uzyskała wymaganej większości głosów. Uchwała nr 17 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Edmundowi Pietrzakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 18 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Michałowi Skolimowskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 19 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Henrykowi Ogryczakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 20 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt 1) oraz art. 395 § 2 pkt 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Ryszardowi Piegrzykowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 21 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Anthony Hickey absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006 § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 22 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Andrzejowi Kosińskiemu absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 23 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Andrzejowi Zientarze absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 24 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Maciejowi Zientarze absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 25 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Raimondo Eggink absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 26 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Piotrowi Rze¼niczakowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 27 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Rafałowi Bauer absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 28 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Jarosławowi Obara absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006 § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia Uchwała nr 29 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Bogdanowi Dzudzewiczowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006 § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia Uchwała nr 30 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie udzielenia absolutorium członkowi Rady Nadzorczej z wykonania przez niego obowiązków w roku 2006 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 393 § 1 pkt. 1) oraz art. 395 § 2 pkt. 3 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 1 lit. c) Statutu Funduszu, uchwala, co następuje: § 1 Udziela Antoniemu Kulhawikowi absolutorium z wykonania przez niego obowiązków za okres piastowania funkcji w Radzie Nadzorczej w roku 2006. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 31 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie umorzenia akcji własnych nabytych celem umorzenia § 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu działając na podstawie art. 359 § 2 Kodeksu spółek handlowych, art. 360 § 1 oraz art. 455 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 11 ust. 4 Statutu Funduszu uchwala, co następuje: 1) Zgodnie z art. 359 § 1 zd. 1 i 2 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 11 ust. 4 Statutu Funduszu, umarza się 11.599.750 akcji na okaziciela serii A w kapitale zakładowym Funduszu, zarejestrowanych w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych pod kodem PLNFI1400014, nabytych przez Fundusz w celu umorzenia w latach 2004 – 2007 od akcjonariuszy Funduszu i za ich zgodą, objętych programem skupu akcji własnych określonym w Uchwale NWZ Funduszu z dnia 16.05.2006 r. 2) Ustala się wynagrodzenie za umorzone akcje w wysokości: a) 5.100.000,00 zł (słownie złotych: pięć milionów sto tysięcy) za 1.000.000 akcji, nabytych w grudniu 2004 r. Cena nabycia jednej akcji Funduszu wyniosła 5,10 zł (słownie złotych: pięć i 10/100) brutto; b) 4.756.529,36 zł (słownie złotych: cztery miliony siedemset pięćdziesiąt sześć tysięcy pięćset dwadzieścia dziewięć i 36/100) za 1.110.000 akcji nabytych w grudniu 2004 r. Cena nabycia jednej akcji Funduszu wyniosła 4,29 zł (słownie złotych: cztery i 29/100) brutto c) 5.938.349,16 zł (słownie złotych: pięć milionów dziewięćset trzydzieści osiem tysięcy trzysta czterdzieści dziewięć i 16/100) za 1.260.796 akcji nabytych w czerwcu 2005 r. Cena nabycia jednej akcji Funduszu wyniosła 4,71 zł (słownie złotych: cztery i 71/100) brutto d) 90.518.494,00 zł (słownie złotych: dziewięćdziesiąt milionów pięćset osiemnaście tysięcy czterysta dziewięćdziesiąt cztery) za 8.228.954 akcje nabyte w okresie lipiec 2006 r. – styczeń 2007 r. Cena nabycia jednej akcji Funduszu wyniosła 11,00 zł (słownie złotych: jedenaście) brutto 3) Umorzenie akcji sfinansowane będzie w kwocie 1.159.975,00 zł (słownie złotych: jeden milion sto pięćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset siedemdziesiąt pięć) z obniżenia kapitału zakładowego Funduszu zgodnie z ust. 4) poniżej oraz w kwocie 105.153.397,52 zł (słownie złotych: sto pięć milionów sto pięćdziesiąt trzy tysiące trzysta dziewięćdziesiąt siedem i 52/100) z kapitału zapasowego Funduszu. 4) Ustala się, że obniżenie kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji nastąpi na podstawie odrębnej uchwały Walnego Zgromadzenia podjętej zgodnie z art. 360 § 1 Kodeksu spółek handlowych. Obniżenie kapitału zakładowego nastąpi po przeprowadzaniu postępowania konwokacyjnego, o którym mowa w art. 456 Kodeksu spółek handlowych. 5) Rozliczenie wynagrodzenia za umarzane akcje z wynagrodzeniem akcjonariusza z tytułu nabycia przez Fundusz akcji własnych w celu ich umorzenia, nastąpi w siedzibie Funduszu, nie pó¼niej niż w terminie trzech dni roboczych od otrzymania przez Fundusz postanowienia o wpisie w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 32 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji własnych Funduszu. §1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie działając na podstawie art. 360 § 1 oraz art. 455 § 1 Kodeksu spółek handlowych, uchwala, co następuje: 1) Kapitał zakładowy Funduszu zostaje obniżony o kwotę 1.159.975,00 zł (słownie złotych: jeden milion sto pięćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset siedemdziesiąt pięć). 2) Obniżenie kapitału zakładowego następuje poprzez umorzenie 11.599.750 akcji własnych nabytych w celu umorzenia, o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda akcja, zgodnie z treścią uchwały nr 31 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. 3) Obniżenie kapitału zakładowego nastąpi po przeprowadzeniu postępowania konwokacyjnego, o którym mowa w art. 456 Kodeksu spółek handlowych. 4) Celem obniżenia kapitału zakładowego stosownie do ust. 4) jest zadośćuczynienie wymaganiom przepisu art. 360 § 1 Kodeksu spółek handlowych, który stanowi, że umorzenie akcji wymaga obniżenia kapitału zakładowego. Celem gospodarczym umorzenia akcji w drodze ich nabycia przez Fundusz była dystrybucja majątku Funduszu do jego akcjonariuszy oraz podniesienie wartości pozostałych akcji. 5) W związku z obniżeniem kapitału zakładowego dokonuje się zmiany Statutu Funduszu w ten sposób, że Artykuł 9.1. Statutu otrzymuje następujące brzmienie: "9.1. Kapitał zakładowy Funduszu wynosi 9.513.596,50 zł (dziewięć milionów pięćset trzynaście tysięcy pięćset dziewięćdziesiąt sześć złotych 50/100) i dzieli się na: a) 9.747.393 (dziewięć milionów siedemset czterdzieści siedem tysięcy trzysta dziewięćdziesiąt trzy) akcje zwykłe na okaziciela serii A o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda, b) 85.388.572 (osiemdziesiąt pięć milionów trzysta osiemdziesiąt osiem tysięcy pięćset siedemdziesiąt dwie) akcje zwykłe na okaziciela serii B o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała nr 33 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego spółki w drodze emisji akcji serii C z zachowaniem prawa poboru Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 431 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, niniejszym postanawia, co następuje: § 1 1) Kapitał zakładowy Funduszu zostaje podwyższony o kwotę nie niższą niż 8.000.000 zł i nie wyższą niż 9.513.596,50 zł w drodze emisji akcji zwykłych na okaziciela serii C, o wartości nominalnej 0,10 zł (słownie: dziesięć groszy) każda, w liczbie nie mniejszej niż 80.000.000 akcji i nie większej niż 95.135.965 akcji. 2) Ustala się, iż Akcje serii C zostaną zaoferowane z zachowaniem prawa poboru przysługującego dotychczasowym akcjonariuszom Funduszu, w drodze oferty publicznej w rozumieniu Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184 poz. 1539, z pó¼n. zm.). Dzień prawa poboru przypadać będzie na 30 listopada 2007 r. 3) Akcje serii C pokryte będą w całości gotówką. Nadwyżka ceny emisyjnej ponad wartość nominalną akcji przeznaczona będzie na kapitał zapasowy Funduszu. 4) Cena emisyjna akcji serii C zostaje ustalona w wysokości 1,00 zł (słownie złotych: jeden) za każdą akcję. 5) Upoważnia się Zarząd do ustalenia terminów otwarcia i zamknięcia subskrypcji akcji serii C, określenia szczegółowych zasad subskrypcji i przydziału akcji, złożenia oświadczenia o wysokości objętego kapitału zakładowego, celem dostosowania wysokości kapitału zakładowego w Statucie Funduszu do treści art. 310 § 2 i § 4 w zw. z art. 431 § 7 Kodeksu spółek handlowych. 6) Akcje serii C będą uczestniczyć w dywidendzie począwszy od wypłat zysku za rok obrotowy 2007, rozpoczynający się od 1 stycznia 2007 r. i kończący się 31 grudnia 2007 r. 7) Na jedną akcję dotychczasowej serii A przypada jedno prawo poboru. Na jedną akcję dotychczasowej serii B przypada jedno prawo poboru. Jedno prawo poboru uprawniać będzie do objęcia jednej akcji serii C. 8) Walne Zgromadzenie postanawia wprowadzić akcje serii C, prawa do akcji serii C oraz prawa poboru akcji serii C do obrotu na rynku regulowanym na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Akcje serii C, prawa do akcji serii C oraz prawa poboru akcji serii C będą miały formę zdematerializowaną. 9) Upoważnia się Zarząd do podjęcia wszystkich czynności niezbędnych w celu realizacji niniejszej Uchwały, w tym do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień do Komisji Nadzoru Finansowego, dokonania odpowiednich czynności, w tym zawarcia odpowiednich umów z Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych S.A., w szczególności umowy o dematerializację akcji, praw do akcji i praw poboru akcji, umowy o rejestrację akcji, praw do akcji i praw poboru akcji, oraz do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień w celu wprowadzenia akcji, praw do akcji i praw poboru akcji do obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. Uchwała nr 34 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zmiany Statutu Funduszu w związku z podwyższeniem kapitału zakładowego W związku z podjętymi przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwałami nr 32/2007 z dnia 16 lipca 2007 r. oraz nr 33/2007 z dnia 16 lipca 2007 r., działając na podstawie art. 431 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, Zwyczajne Walne Zgromadzenie niniejszym postanawia, co następuje: § 1 1) Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Artykuł 9 ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: "9.1 Kapitał zakładowy Funduszu wynosi nie mniej niż 17.513.596,50 zł (słownie złotych: siedemnaście milionów pięćset trzynaście tysięcy pięćset dziewięćdziesiąt sześć złotych 50/100) i nie więcej niż 19.027.193 zł (słownie złotych: dziewiętnaście milionów dwadzieścia siedem tysięcy sto dziewięćdziesiąt trzy) dzieli się na: a) 9.747.393 (dziewięć milionów siedemset czterdzieści siedem tysięcy trzysta dziewięćdziesiąt trzy) akcje zwykłe na okaziciela serii A o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda; b) 85.388.572 (osiemdziesiąt pięć milionów trzysta osiemdziesiąt osiem tysięcy pięćset siedemdziesiąt dwie) akcje zwykłe na okaziciela serii B o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda; c) nie mniej niż 80.000.000 (słownie: osiemdziesiąt milionów) i nie więcej niż 95.135.965 (dziewięćdziesiąt pięć milionów sto trzydzieści pięć tysięcy dziewięćset sześćdziesiąt pięć) akcji zwykłych na okaziciela serii C o wartości nominalnej 0,10zł (słownie: dziesięć groszy) każda" 2) Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że w Artykule 9 Statutu dodaje się nowy ust. 3 o następującym brzmieniu: "3. Zarząd Funduszu upoważniony jest do określenia - w drodze oświadczenia złożonego w formie aktu notarialnego, na podstawie postanowienia art. 310 § 2 i § 4 Kodeksu spółek handlowych w związku z postanowieniem art. 431 § 7 Kodeksu spółek handlowych, kwoty kapitału zakładowego i ostatecznej liczby akcji serii C, zgodnie z liczbą rzeczywiście objętych akcji, po przeprowadzeniu oferty publicznej." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. Uchwała nr 35 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie przyjęcia założeń programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych ramach tej opcji § 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI Spółka Akcyjna działając na podstawie art. 393 pkt 5 oraz art. 448-453 Kodeksu spółek handlowych postanawia przyjąć założenia Programu Opcji w spółce Zachodni Fundusz Inwestycyjny NFI Spółka Akcyjna oraz dokonać emisji warrantów subskrypcyjnych w ramach tego programu na następujących zasadach: 1) W uznaniu wkładu grupy kapitałowej Supernova Capital Spółka Akcyjna w dotychczasowy rozwój i działalność Funduszu oraz istotnej roli, jaką ten akcjonariusz zamierza pełnić w dalszym rozwoju Funduszu, wspieraniu jego działalności inwestycyjnej, przygotowaniu i realizacji projektów inwestycyjnych, Akcjonariusze niniejszym postanawiają wprowadzić w Funduszu program opcji polegający na możliwości obejmowania bezpłatnych warrantów subskrypcyjnych uprawniających do objęcia akcji serii D Funduszu z wyłączeniem prawa poboru. 2) Uprawnieni otrzymają warranty subskrypcyjne na warunkach określonych w niniejszej uchwale, które uprawniać będą do objęcia akcji nowej emisji serii D po cenie emisyjnej równej 6,00 zł za jedną akcję, z uwzględnieniem dalszych postanowień niniejszej uchwały. 3) Emituje się 33.577.399 warrantów subskrypcyjnych serii A ("Warranty’) na akcje na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł każda. 4) Warranty mogą zostać objęte przez Supernova Capital Spółka Akcyjna lub podmiot przez nią wskazany, w którym Supernova Capital posiada udziały, akcje lub w którym jest komplementariuszem, z którym Fundusz zawrze umowę regulującą warunki wykonania opcji nabycia akcji Funduszu ("Uprawniony"). 5) Warranty obejmowane będą przez Uprawnionego nieodpłatnie. 6) Z zastrzeżeniem ust. 16 i 17 poniżej, jeden Warrant uprawnia do objęcia jednej akcji serii D. 7) Warranty będą miały postać dokumentu i będą papierami wartościowymi imiennymi. Warranty przechowywane będą w wybranym przez Uprawnionego domu maklerskim, skąd bez zgody Funduszu nie będą mogły zostać wydane.- 8) Warranty zaoferowane zostaną Uprawnionemu zgodnie z zasadami wskazanymi poniżej w niniejszej uchwale, po rejestracji warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Funduszu w związku z emisją warrantów subskrypcyjnych. 9) Z zastrzeżeniem postanowień ust. 11 poniżej Warranty zaoferowane zostaną Uprawnionemu wyłącznie po ziszczeniu się następujących warunków,: a) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 lipca 2007 r. a dniem 31 grudnia 2007 r. średni kurs akcji Funduszu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (Giełda), liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 6,70 zł, to Uprawnieni otrzymają pierwszą transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.466 Warrantów; a) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 stycznia 2008 r. a dniem 31 grudnia 2008 r. średni kurs akcji Funduszu na Giełdzie, liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 8,00 zł, to Uprawnieni otrzymają drugą transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.466 Warrantów; b) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 stycznia 2009 r. a dniem 31 grudnia 2009 r. średni kurs akcji Spółki na Giełdzie, liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 9,50 zł, to Uprawnieni otrzymają trzecią transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.467 Warrantów; 10) Warranty, będą przysługiwać Uprawnionemu w przypadku ziszczenia się warunków do ich objęcia, przy czym w przypadku ziszczenia się warunku określonego w ust. 9 b), Uprawnionemu przysługiwać będzie prawo do objęcia Warrantów, określonych również ust. 9 pkt a), niezależnie od tego, czy spełniony został warunek, o którym mowa w tym punkcie a), a w przypadku spełnienia się warunku określonego w ust. 9 pkt c), Uprawnionemu przysługiwać będą prawa do objęcia Warrantów, określonych również w ust. 9 pkt a) i pkt b) niezależnie od tego, czy spełnione zostały warunki, o których mowa w tych punktach a) lub b). 11) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 wymogi dotyczące wartości średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną obniżone o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia wymogi dotyczące średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną odpowiednio zmienione, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, wymogi dotyczące wartości średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną zmienione odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, wartości średnich kursów zostaną obliczone przy wykorzystaniu następującego wzoru: A = a-[(a-b)/(1+n/m)], gdzie: A – wymagany średni kurs po korekcie a – wymagany średni kurs przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 12) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie obniżona o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie odpowiednio zmieniona, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie zmieniona odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, cena emisyjna akcji serii D zostanie obliczona przy wykorzystaniu następującego wzoru: E = e-[(e-b)/(1+n/m)], gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 13) Warranty zostaną zaoferowane nie pó¼niej niż w terminie 30 dni od ostatniego dnia 90-dniowych okresów, o których mowa w ust. 9. 14) Oświadczenie o objęciu Warrantów powinno zostać złożone w terminie 14 dni od daty złożenia oferty ich objęcia przez Spółkę. 15) Po zapoznaniu się z pisemną opinią Zarządu Funduszu, uzasadniającą powody pozbawienia prawa poboru Warrantów, Walne Zgromadzenie Funduszu działając w interesie Funduszu pozbawia akcjonariuszy Funduszu prawa poboru Warrantów w całości. 16) W przypadku dokonania podziału lub połączenia akcji Funduszu posiadaczom Warrantów będzie przysługiwało prawo do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu takiej liczby akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), że łączna wartość nominalna akcji Funduszu możliwych do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu po podziale lub połączeniu akcji Funduszu nie ulegnie zmianie, a cena emisyjna akcji zostanie odpowiednio zmniejszona lub zwiększona, wg wzoru: E = e*(v/w), gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą v – liczba akcji przed podziałem lub połączeniem w – liczba akcji po podziale lub połączeniu 17) W przypadku, gdy po podziale lub połączeniu akcji Funduszu z liczby posiadanych odpowiednio Warrantów wynikałaby możliwość objęcia części ułamkowej akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), liczba akcji do objęcia których będzie uprawniony posiadacz Warrantów zostanie zaokrąglona w dół do najbliższej liczby całkowitej. 18) Uprawniony będzie zobowiązany do poinformowania na piśmie Zarządu Funduszu o terminie wykonania Warrantu, określając: (i) dzień, w którym planuje objąć akcje serii D, (ii) cenę wykonania obliczoną zgodnie z postanowieniami niniejszej uchwały oraz (iii) liczbę Warrantów, które planuje wykonać. Oświadczenie Uprawnionego w tym zakresie powinno zostać dostarczone Funduszowi najpó¼niej na 7 dni przed planowanym dniem wykonania Warrantu. Wykonanie praw z Warrantów może nastąpić nie pó¼niej do dnia 31 grudnia 2010 r. 19) Zarząd zostaje niniejszym upoważniony do zawarcia umowy z Uprawnionymi oraz przyjęcia planu opcji w celu uregulowania zasad wykonywania praw z Warrantów, zgodnie z warunkami opcji nabycia akcji Funduszu określonymi w niniejszej uchwale. 20) Uprawniony może wykonać swoje uprawnienia do objęcia Warrantów wyłącznie pod warunkiem skutecznej rejestracji podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii C z zachowaniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. oraz skutecznej rejestracji warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii D z wyłączeniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. Uchwała nr 36 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego § 1 Na podstawie art. 449 § 1 Kodeksu spółek handlowych, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu niniejszym postanawia co następuje: 1) Określa się wartość nominalną warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Funduszu na kwotę nie wyższą niż 3.357.739,90 zł (trzy miliony trzysta pięćdziesiąt siedem tysięcy siedemset trzydzieści dziewięć złotych dziewięćdziesiąt groszy). 2) Warunkowe podwyższenie kapitału zakładowego następuje w drodze emisji nowych akcji na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda, w liczbie nie większej niż 33.577.399 akcji. 3) Warunkowe podwyższenie kapitału zakładowego dokonywane jest w celu przyznania praw do objęcia akcji serii D posiadaczom warrantów subskrypcyjnych serii A emitowanych stosownie do uchwały nr 35 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16 lipca 2007 r. w przedmiocie przyjęcia programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych. 4) Termin wykonania prawa do objęcia akcji serii D upływa w dniu 31 grudnia 2010 roku. Osobami uprawnionymi do objęcia akcji serii D są osoby uprawnione z tytułu warrantów subskrypcyjnych, o których mowa w ust. 3. 5) Wszystkie akcje serii D objęte zostaną w zamian za wkład pieniężny. 6) Z zastrzeżeniem ust. 7) i 8) poniżej, cena emisyjna akcji serii D ustalana jest na kwotę 6,00 zł (sześciu złotych). 7) W przypadku dokonania podziału lub połączenia akcji Funduszu posiadaczom warrantów subskrypcyjnych serii A będzie przysługiwało prawo do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu subskrypcyjnego takiej liczby akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), że łączna wartość nominalna akcji Funduszu możliwych do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu subskrypcyjnego po podziale lub połączeniu akcji Funduszu nie ulegnie zmianie, a cena emisyjna akcji zostanie odpowiednio zmniejszona lub zwiększona, wg wzoru: E = e*(v/w), gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą v – liczba akcji przed podziałem lub połączeniem w – liczba akcji po podziale lub połączeniu 8) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie obniżona o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie odpowiednio zmieniona, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie zmieniona odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, cena emisyjna akcji serii D zostanie obliczona przy wykorzystaniu następującego wzoru: E = e-[(e-b)/(1+n/m)], gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 9) Oświadczenia o objęciu akcji serii D nie mogą być złożone wcześniej niż wynika to z postanowień uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16 lipca 2007 r. w przedmiocie emisji warrantów subskrypcyjnych. 10) Poszczególne akcje serii D uczestniczą w dywidendzie od dnia, w którym zostaną objęte. 11) Po zapoznaniu się z pisemną opinią zarządu Funduszu uzasadniającą powody pozbawienia prawa poboru oraz sposobu ustalenia ceny emisyjnej akcji serii D, walne zgromadzenie Funduszu, działając w interesie Funduszu, w całości pozbawia akcjonariuszy Funduszu prawa poboru akcji serii D. 12) Walne Zgromadzenie postanawia wprowadzić akcje serii D do obrotu na rynku regulowanym na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Akcje serii D będą miały formę zdematerializowaną. 13) Upoważnia się Zarząd Funduszu do podjęcia wszystkich czynności niezbędnych w celu realizacji niniejszej Uchwały, w tym do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień do Komisji Nadzoru Finansowego, dokonania odpowiednich czynności, w tym zawarcia odpowiednich umów z Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych S.A., w szczególności umowy o dematerializację akcji, umowy o rejestrację akcji, oraz do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień w celu wprowadzenia akcji do obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. UZASADNIENIE Zważywszy, że zgodnie z treścią art. 445 § 1 zd. 3 Kodeksu spółek handlowych w związku z art. 449 § 1 Kodeksu spółek handlowych uchwała o warunkowym podwyższeniu kapitału zakładowego powinna być umotywowana, Walne Zgromadzenie uzasadnia podjęcie niniejszej uchwały koniecznością zapewnienia realizacji planu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych, o których mowa w uchwale Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki nr 35 z dnia 16 lipca 2007 r. Uchwała nr 37 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 lipca 2007 roku w sprawie zmiany Statutu Funduszu w związku z warunkowym podwyższeniem kapitału zakładowego § 1 W związku z podjętymi przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwałami nr 35/2007 z dnia 16 lipca 2007 r. oraz nr 36/2007 z dnia 16 lipca 2007 r., działając na podstawie art. 431 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu niniejszym postanawia, co następuje: zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że po dotychczasowym ustępie nr 1 w Artykule 9 dodaje się nowy ust. 1a, o następującym brzmieniu: "9.1a. Warunkowy kapitał zakładowy Funduszu wynosi nie więcej niż 3.357.739,90 i obejmuje nie więcej niż 33.577.399 akcji zwykłych na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda. Akcje serii D emitowane są w celu umożliwienie objęcia akcji Funduszu przez uprawnionych z programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. przyjętym uchwałą nr 35/2007 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. i mogą być obejmowane w terminie do dnia 31 grudnia 2010 roku." § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia. Uchwała nr 38 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 16 listopada 2006 roku w sprawie upoważnienia Rady Nadzorczej do ustalenia tekstu jednolitego Statutu Funduszu. § 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 430 § 5 Kodeksu spółek handlowych oraz w związku z dokonanymi zmianami Statutu, postanawia upoważnić Radę Nadzorczą Funduszu do ustalenia jednolitego tekstu Statutu zmienionego Uchwałami niniejszego Walnego Zgromadzenia. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. | |
