| Zarząd Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A. ("Fundusz") przekazuje treść projektów uchwał, które mają być przedmiotem obrad Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu zwołanego na dzień 8 listopada 2007 r. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie wyboru Przewodniczącego Zgromadzenia Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwala, co następuje: § 1 Powołuje na Przewodniczącego Zgromadzenia Panią/Pana ............................................... § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada w sprawie wyboru Komisji Skrutacyjnej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwala, co następuje: § 1 Powołuje w skład Komisji Skrutacyjnej następujące osoby: 1) 2) 3) § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie przyjęcia porządku obrad Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie uchwala, co następuje: § 1 Przyjmuje się porządek obrad o treści opublikowanej w Monitorze Sądowym i Gospodarczym z dnia 11.10.2007 r. nr 198 (2795) poz. 12605 § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie uchylenia Uchwały ZWZ Funduszu nr 33 z dnia 16.07.2007 r. w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego § 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie postanawia w całości uchylić Uchwałę nr 33 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16.07.2007 r. w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego spółki w drodze emisji akcji serii C z zachowaniem prawa poboru o następującej treści: "Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 431 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, niniejszym postanawia, co następuje: § 1 1) Kapitał zakładowy Funduszu zostaje podwyższony o kwotę nie niższą niż 8.000.000 zł i nie wyższą niż 9.513.596,50 zł w drodze emisji akcji zwykłych na okaziciela serii C, o wartości nominalnej 0,10 zł (słownie: dziesięć groszy) każda, w liczbie nie mniejszej niż 80.000.000 akcji i nie większej niż 95.135.965 akcji. 2) Ustala się, iż Akcje serii C zostaną zaoferowane z zachowaniem prawa poboru przysługującego dotychczasowym akcjonariuszom Funduszu, w drodze oferty publicznej w rozumieniu Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184 poz. 1539, z pó¼n. zm.). Dzień prawa poboru przypadać będzie na 30 listopada 2007 r. 3) Akcje serii C pokryte będą w całości gotówką. Nadwyżka ceny emisyjnej ponad wartość nominalną akcji przeznaczona będzie na kapitał zapasowy Funduszu. 4) Cena emisyjna akcji serii C zostaje ustalona w wysokości 1,00 zł (słownie złotych: jeden) za każdą akcję. 5) Upoważnia się Zarząd do ustalenia terminów otwarcia i zamknięcia subskrypcji akcji serii C, określenia szczegółowych zasad subskrypcji i przydziału akcji, złożenia oświadczenia o wysokości objętego kapitału zakładowego, celem dostosowania wysokości kapitału zakładowego w Statucie Funduszu do treści art. 310 § 2 i § 4 w zw. z art. 431 § 7 Kodeksu spółek handlowych. 6) Akcje serii C będą uczestniczyć w dywidendzie począwszy od wypłat zysku za rok obrotowy 2007, rozpoczynający się od 1 stycznia 2007 r. i kończący się 31 grudnia 2007 r. 7) Na jedną akcję dotychczasowej serii A przypada jedno prawo poboru. Na jedną akcję dotychczasowej serii B przypada jedno prawo poboru. Jedno prawo poboru uprawniać będzie do objęcia jednej akcji serii C. 8) Walne Zgromadzenie postanawia wprowadzić akcje serii C, prawa do akcji serii C oraz prawa poboru akcji serii C do obrotu na rynku regulowanym na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Akcje serii C, prawa do akcji serii C oraz prawa poboru akcji serii C będą miały formę zdematerializowaną. 9) Upoważnia się Zarząd do podjęcia wszystkich czynności niezbędnych w celu realizacji niniejszej Uchwały, w tym do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień do Komisji Nadzoru Finansowego, dokonania odpowiednich czynności, w tym zawarcia odpowiednich umów z Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych S.A., w szczególności umowy o dematerializację akcji, praw do akcji i praw poboru akcji, umowy o rejestrację akcji, praw do akcji i praw poboru akcji, oraz do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień w celu wprowadzenia akcji, praw do akcji i praw poboru akcji do obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie uchylenia Uchwały ZWZ Funduszu nr 34 z dnia 16.07.2007 r. w sprawie zmian Statutu Funduszu w zakresie podwyższenia kapitału zakładowego § 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie postanawia w całości uchylić Uchwałę nr 34 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16.07.2007 r. w sprawie zmian Statutu Funduszu w zakresie podwyższenia kapitału zakładowego o następującej treści: " W związku z podjętymi przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwałami nr 32/2007 z dnia 16 lipca 2007 r. oraz nr 33/2007 z dnia 16 lipca 2007 r., działając na podstawie art. 431 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, Zwyczajne Walne Zgromadzenie niniejszym postanawia, co następuje: § 1 1) Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Artykuł 9 ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: "9.1 Kapitał zakładowy Funduszu wynosi nie mniej niż 17.513.596,50 zł (słownie złotych: siedemnaście milionów pięćset trzynaście tysięcy pięćset dziewięćdziesiąt sześć złotych 50/100) i nie więcej niż 19.027.193 zł (słownie złotych: dziewiętnaście milionów dwadzieścia siedem tysięcy sto dziewięćdziesiąt trzy) dzieli się na: a) 9.747.393 (dziewięć milionów siedemset czterdzieści siedem tysięcy trzysta dziewięćdziesiąt trzy) akcje zwykłe na okaziciela serii A o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda; b) 85.388.572 (osiemdziesiąt pięć milionów trzysta osiemdziesiąt osiem tysięcy pięćset siedemdziesiąt dwie) akcje zwykłe na okaziciela serii B o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda; c) nie mniej niż 80.000.000 (słownie: osiemdziesiąt milionów) i nie więcej niż 95.135.965 (dziewięćdziesiąt pięć milionów sto trzydzieści pięć tysięcy dziewięćset sześćdziesiąt pięć) akcji zwykłych na okaziciela serii C o wartości nominalnej 0,10zł (słownie: dziesięć groszy) każda" 2) Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że w Artykule 9 Statutu dodaje się nowy ust. 3 o następującym brzmieniu: "3. Zarząd Funduszu upoważniony jest do określenia - w drodze oświadczenia złożonego w formie aktu notarialnego, na podstawie postanowienia art. 310 § 2 i § 4 Kodeksu spółek handlowych w związku z postanowieniem art. 431 § 7 Kodeksu spółek handlowych, kwoty kapitału zakładowego i ostatecznej liczby akcji serii C, zgodnie z liczbą rzeczywiście objętych akcji, po przeprowadzeniu oferty publicznej." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie uchylenia Uchwały ZWZ Funduszu nr 35 z dnia 16.07.2007 r. w sprawie przyjęcia założeń programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych ramach tej opcji § 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie postanawia w całości uchylić Uchwałę nr 35 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16.07.2007 r. w sprawie przyjęcia założeń programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych ramach tej opcji o następującej treści: "§ 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI Spółka Akcyjna działając na podstawie art. 393 pkt 5 oraz art. 448-453 Kodeksu spółek handlowych postanawia przyjąć założenia Programu Opcji w spółce Zachodni Fundusz Inwestycyjny NFI Spółka Akcyjna oraz dokonać emisji warrantów subskrypcyjnych w ramach tego programu na następujących zasadach: 1) W uznaniu wkładu grupy kapitałowej Supernova Capital Spółka Akcyjna w dotychczasowy rozwój i działalność Funduszu oraz istotnej roli, jaką ten akcjonariusz zamierza pełnić w dalszym rozwoju Funduszu, wspieraniu jego działalności inwestycyjnej, przygotowaniu i realizacji projektów inwestycyjnych, Akcjonariusze niniejszym postanawiają wprowadzić w Funduszu program opcji polegający na możliwości obejmowania bezpłatnych warrantów subskrypcyjnych uprawniających do objęcia akcji serii D Funduszu z wyłączeniem prawa poboru. 2) Uprawnieni otrzymają warranty subskrypcyjne na warunkach określonych w niniejszej uchwale, które uprawniać będą do objęcia akcji nowej emisji serii D po cenie emisyjnej równej 6,00 zł za jedną akcję, z uwzględnieniem dalszych postanowień niniejszej uchwały. 3) Emituje się 33.577.399 warrantów subskrypcyjnych serii A ("Warranty’) na akcje na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł każda. 4) Warranty mogą zostać objęte przez Supernova Capital Spółka Akcyjna lub podmiot przez nią wskazany, w którym Supernova Capital posiada udziały, akcje lub w którym jest komplementariuszem, z którym Fundusz zawrze umowę regulującą warunki wykonania opcji nabycia akcji Funduszu ("Uprawniony"). 5) Warranty obejmowane będą przez Uprawnionego nieodpłatnie. 6) Z zastrzeżeniem ust. 16 i 17 poniżej, jeden Warrant uprawnia do objęcia jednej akcji serii D. 7) Warranty będą miały postać dokumentu i będą papierami wartościowymi imiennymi. Warranty przechowywane będą w wybranym przez Uprawnionego domu maklerskim, skąd bez zgody Funduszu nie będą mogły zostać wydane.- 8) Warranty zaoferowane zostaną Uprawnionemu zgodnie z zasadami wskazanymi poniżej w niniejszej uchwale, po rejestracji warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Funduszu w związku z emisją warrantów subskrypcyjnych. 9) Z zastrzeżeniem postanowień ust. 11 poniżej Warranty zaoferowane zostaną Uprawnionemu wyłącznie po ziszczeniu się następujących warunków,: a) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 lipca 2007 r. a dniem 31 grudnia 2007 r. średni kurs akcji Funduszu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. (Giełda), liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 6,70 zł, to Uprawnieni otrzymają pierwszą transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.466 Warrantów; a) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 stycznia 2008 r. a dniem 31 grudnia 2008 r. średni kurs akcji Funduszu na Giełdzie, liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 8,00 zł, to Uprawnieni otrzymają drugą transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.466 Warrantów; b) Jeżeli w okresie kolejno po sobie następujących 90 dni kalendarzowych przypadających w terminie pomiędzy dniem 1 stycznia 2009 r. a dniem 31 grudnia 2009 r. średni kurs akcji Spółki na Giełdzie, liczony jako średnia arytmetyczna kursów zamknięcia, będzie wynosił nie mniej niż 9,50 zł, to Uprawnieni otrzymają trzecią transzę Warrantów, która będzie obejmować 11.192.467 Warrantów; 10) Warranty, będą przysługiwać Uprawnionemu w przypadku ziszczenia się warunków do ich objęcia, przy czym w przypadku ziszczenia się warunku określonego w ust. 9 b), Uprawnionemu przysługiwać będzie prawo do objęcia Warrantów, określonych również ust. 9 pkt a), niezależnie od tego, czy spełniony został warunek, o którym mowa w tym punkcie a), a w przypadku spełnienia się warunku określonego w ust. 9 pkt c), Uprawnionemu przysługiwać będą prawa do objęcia Warrantów, określonych również w ust. 9 pkt a) i pkt b) niezależnie od tego, czy spełnione zostały warunki, o których mowa w tych punktach a) lub b). 11) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 wymogi dotyczące wartości średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną obniżone o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia wymogi dotyczące średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną odpowiednio zmienione, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, wymogi dotyczące wartości średnich kursów akcji Funduszu na Giełdzie, o których mowa w ust. 9, zostaną zmienione odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, wartości średnich kursów zostaną obliczone przy wykorzystaniu następującego wzoru: A = a-[(a-b)/(1+n/m)], gdzie: A – wymagany średni kurs po korekcie a – wymagany średni kurs przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 12) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie obniżona o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie odpowiednio zmieniona, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie zmieniona odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, cena emisyjna akcji serii D zostanie obliczona przy wykorzystaniu następującego wzoru: E = e-[(e-b)/(1+n/m)], gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 13) Warranty zostaną zaoferowane nie pó¼niej niż w terminie 30 dni od ostatniego dnia 90-dniowych okresów, o których mowa w ust. 9. 14) Oświadczenie o objęciu Warrantów powinno zostać złożone w terminie 14 dni od daty złożenia oferty ich objęcia przez Spółkę. 15) Po zapoznaniu się z pisemną opinią Zarządu Funduszu, uzasadniającą powody pozbawienia prawa poboru Warrantów, Walne Zgromadzenie Funduszu działając w interesie Funduszu pozbawia akcjonariuszy Funduszu prawa poboru Warrantów w całości. 16) W przypadku dokonania podziału lub połączenia akcji Funduszu posiadaczom Warrantów będzie przysługiwało prawo do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu takiej liczby akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), że łączna wartość nominalna akcji Funduszu możliwych do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu po podziale lub połączeniu akcji Funduszu nie ulegnie zmianie, a cena emisyjna akcji zostanie odpowiednio zmniejszona lub zwiększona, wg wzoru: E = e*(v/w), gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą v – liczba akcji przed podziałem lub połączeniem w – liczba akcji po podziale lub połączeniu 17) W przypadku, gdy po podziale lub połączeniu akcji Funduszu z liczby posiadanych odpowiednio Warrantów wynikałaby możliwość objęcia części ułamkowej akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), liczba akcji do objęcia których będzie uprawniony posiadacz Warrantów zostanie zaokrąglona w dół do najbliższej liczby całkowitej. 18) Uprawniony będzie zobowiązany do poinformowania na piśmie Zarządu Funduszu o terminie wykonania Warrantu, określając: (i) dzień, w którym planuje objąć akcje serii D, (ii) cenę wykonania obliczoną zgodnie z postanowieniami niniejszej uchwały oraz (iii) liczbę Warrantów, które planuje wykonać. Oświadczenie Uprawnionego w tym zakresie powinno zostać dostarczone Funduszowi najpó¼niej na 7 dni przed planowanym dniem wykonania Warrantu. Wykonanie praw z Warrantów może nastąpić nie pó¼niej do dnia 31 grudnia 2010 r. 19) Zarząd zostaje niniejszym upoważniony do zawarcia umowy z Uprawnionymi oraz przyjęcia planu opcji w celu uregulowania zasad wykonywania praw z Warrantów, zgodnie z warunkami opcji nabycia akcji Funduszu określonymi w niniejszej uchwale. 20) Uprawniony może wykonać swoje uprawnienia do objęcia Warrantów wyłącznie pod warunkiem skutecznej rejestracji podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii C z zachowaniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. oraz skutecznej rejestracji warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego w drodze emisji akcji serii D z wyłączeniem prawa poboru dotychczasowych akcjonariuszy, przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie uchylenia Uchwały ZWZ Funduszu nr 36 z dnia 16.07.2007 r. w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego, § 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie postanawia w całości uchylić Uchwałę nr 36 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16.07.2007 r. w sprawie warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego o następującej treści: "§ 1 Na podstawie art. 449 § 1 Kodeksu spółek handlowych, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu niniejszym postanawia co następuje: 1) Określa się wartość nominalną warunkowego podwyższenia kapitału zakładowego Funduszu na kwotę nie wyższą niż 3.357.739,90 zł (trzy miliony trzysta pięćdziesiąt siedem tysięcy siedemset trzydzieści dziewięć złotych dziewięćdziesiąt groszy). 2) Warunkowe podwyższenie kapitału zakładowego następuje w drodze emisji nowych akcji na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda, w liczbie nie większej niż 33.577.399 akcji. 3) Warunkowe podwyższenie kapitału zakładowego dokonywane jest w celu przyznania praw do objęcia akcji serii D posiadaczom warrantów subskrypcyjnych serii A emitowanych stosownie do uchwały nr 35 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16 lipca 2007 r. w przedmiocie przyjęcia programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. oraz emisji warrantów subskrypcyjnych. 4) Termin wykonania prawa do objęcia akcji serii D upływa w dniu 31 grudnia 2010 roku. Osobami uprawnionymi do objęcia akcji serii D są osoby uprawnione z tytułu warrantów subskrypcyjnych, o których mowa w ust. 3. 5) Wszystkie akcje serii D objęte zostaną w zamian za wkład pieniężny. 6) Z zastrzeżeniem ust. 7) i 8) poniżej, cena emisyjna akcji serii D ustalana jest na kwotę 6,00 zł (sześciu złotych). 7) W przypadku dokonania podziału lub połączenia akcji Funduszu posiadaczom warrantów subskrypcyjnych serii A będzie przysługiwało prawo do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu subskrypcyjnego takiej liczby akcji serii D (lub innej serii utworzonej w wyniku podziału lub połączenia), że łączna wartość nominalna akcji Funduszu możliwych do objęcia na podstawie odpowiednio jednego Warrantu subskrypcyjnego po podziale lub połączeniu akcji Funduszu nie ulegnie zmianie, a cena emisyjna akcji zostanie odpowiednio zmniejszona lub zwiększona, wg wzoru: E = e*(v/w), gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą v – liczba akcji przed podziałem lub połączeniem w – liczba akcji po podziale lub połączeniu 8) Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń wypłaci akcjonariuszom dywidendę z zysków za lata obrotowe 2007, 2008 lub 2009 cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie obniżona o narastającą wartość ustalonych przez Fundusz za te okresy dywidend przypadających na jedną akcję. Jeżeli Fundusz na podstawie stosownych uchwał Walnych Zgromadzeń nabędzie w latach obrotowych 2007, 2008 lub 2009 akcje własne w celu umorzenia cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie odpowiednio zmieniona, w zależności od ilości i ceny nabywanych akcji własnych, przy czym formuła precyzująca taką zmianę zostanie określona uchwałą Walnego Zgromadzenia. Jeżeli ulegnie zmianie liczba akcji w kapitale zakładowym Funduszu, cena emisyjna odpowiedniej transzy akcji serii D zostanie zmieniona odpowiednio do liczby nowych akcji oraz ich ceny emisyjnej. W szczególności, w przypadku emisji akcji serii C, od dnia ustalenia przez Giełdę skorygowanego kursu odniesienia w związku z ustaleniem prawa poboru akcji serii C, cena emisyjna akcji serii D zostanie obliczona przy wykorzystaniu następującego wzoru: E = e-[(e-b)/(1+n/m)], gdzie: E – cena emisyjna po korekcie e – cena emisyjna przed korektą b – cena emisyjna akcji serii C n – liczba akcji serii A i serii B pomniejszona o akcje umarzane na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. m – liczba akcji serii C, wyemitowanych na podstawie uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 33 z dnia 16 lipca 2007 r. 9) Oświadczenia o objęciu akcji serii D nie mogą być złożone wcześniej niż wynika to z postanowień uchwały Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16 lipca 2007 r. w przedmiocie emisji warrantów subskrypcyjnych. 10) Poszczególne akcje serii D uczestniczą w dywidendzie od dnia, w którym zostaną objęte. 11) Po zapoznaniu się z pisemną opinią zarządu Funduszu uzasadniającą powody pozbawienia prawa poboru oraz sposobu ustalenia ceny emisyjnej akcji serii D, walne zgromadzenie Funduszu, działając w interesie Funduszu, w całości pozbawia akcjonariuszy Funduszu prawa poboru akcji serii D. 12) Walne Zgromadzenie postanawia wprowadzić akcje serii D do obrotu na rynku regulowanym na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Akcje serii D będą miały formę zdematerializowaną. 13) Upoważnia się Zarząd Funduszu do podjęcia wszystkich czynności niezbędnych w celu realizacji niniejszej Uchwały, w tym do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień do Komisji Nadzoru Finansowego, dokonania odpowiednich czynności, w tym zawarcia odpowiednich umów z Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych S.A., w szczególności umowy o dematerializację akcji, umowy o rejestrację akcji, oraz do złożenia wszelkich wniosków, dokumentów lub zawiadomień w celu wprowadzenia akcji do obrotu na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą wpisu w rejestrze przedsiębiorców obniżenia kapitału zakładowego w związku z umorzeniem akcji przewidzianego uchwałą Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia nr 32 z dnia 16 lipca 2007 r. " § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie uchylenia Uchwały ZWZ Funduszu nr 37 z dnia 16.07.2007 r. w sprawie zmiany Statutu Funduszu w związku z warunkowym podwyższeniem kapitału zakładowego § 1 Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie postanawia w całości uchylić Uchwałę nr 37 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Funduszu z dnia 16.07.2007 r. w sprawie zmiany Statutu Funduszu w związku z warunkowym podwyższeniem kapitału zakładowego o następującej treści: "§ 1 W związku z podjętymi przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu uchwałami nr 35/2007 z dnia 16 lipca 2007 r. oraz nr 36/2007 z dnia 16 lipca 2007 r., działając na podstawie art. 431 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu niniejszym postanawia, co następuje: zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że po dotychczasowym ustępie nr 1 w Artykule 9 dodaje się nowy ust. 1a, o następującym brzmieniu: "9.1a. Warunkowy kapitał zakładowy Funduszu wynosi nie więcej niż 3.357.739,90 i obejmuje nie więcej niż 33.577.399 akcji zwykłych na okaziciela serii D o wartości nominalnej 0,10 zł (dziesięć groszy) każda. Akcje serii D emitowane są w celu umożliwienie objęcia akcji Funduszu przez uprawnionych z programu opcji w Zachodnim Funduszu Inwestycyjnym NFI S.A. przyjętym uchwałą nr 35/2007 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 16 lipca 2007 r. i mogą być obejmowane w terminie do dnia 31 grudnia 2010 roku." § 2 Uchwała wchodzi w życie z dniem powzięcia." § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie zmian w statucie Funduszu § 1 Działając na podstawie art. 431 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 30 ust. 2 pkt a) Statutu Funduszu, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie niniejszym postanawia, co następuje: 1. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że w Art. 7 dodaje się pkt 9 w brzmieniu: "9. działalność rachunkowo-księgowa" 2. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 22.6 otrzymuje nową treść w brzmieniu: "22.6. Uchwały Rady Nadzorczej mogą być powzięte także bez odbywania posiedzenia, w trybie obiegowym. Projekt uchwały powinien zostać przekazany wszystkim członkom Rady. Uchwała podjęta w tym trybie nabiera ważności po podpisaniu jej przez większość członków Rady." 3. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 22.9 otrzymuje nową treść w brzmieniu: "22.9. Posiedzenie Rady Nadzorczej oraz podejmowanie uchwał przez Radę Nadzorczą może się ponadto odbywać w ten sposób, iż członkowie Rady Nadzorczej uczestniczą w posiedzeniu i podejmowaniu uchwał przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość, przy czym wszyscy członkowie Rady Nadzorczej muszą być poinformowani o treści projektów uchwał." 4. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 24.3 pkt 1) w brzmieniu: "1) transakcje obejmujące zbycie, nabycie lub objęcie akcji lub udziałów w innych spółkach obejmujących, co najmniej 10% kapitału zakładowego tych spółek," skreśla się. 5. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 24.3 pkt 2) otrzymuje nową treść w brzmieniu: "2) transakcje obejmujące zbycie lub nabycie innego mienia w drodze jednej lub kilku związanych ze sobą transakcji, lub zaciągnięcie oraz udzielenie kredytu lub pożyczki, jeżeli wartość transakcji przewyższy 40 milionów złotych," 6. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 24.3 pkt 3) w brzmieniu: "3) zaciągnięcie jakichkolwiek zobowiązań pozabilansowych na kwotę przewyższającą 1 milion zł," skreśla się. 7. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 24.3 pkt 4) c) otrzymuje nową treść w brzmieniu: "c) podmiot powiązany z Funduszem, jeżeli wartość jednej lub kilku związanych ze sobą transakcji przekracza 5 milionów złotych, przy czym za podmiot powiązany uważany będzie każdy podmiot, który posiada co najmniej 20% udziału w kapitale zakładowym Funduszu;". 8. Zmienia się Statut Funduszu w ten sposób, że Art. 24.3 pkt 5) w brzmieniu: "5) zastawienie lub przewłaszczenie na zabezpieczenie lub obciążenie w inny sposób praw z akcji lub udziałów posiadanych przez Spółkę." skreśla się. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie odwołania członka Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu na podstawie art. 385 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 19 ust. 2 Statutu Funduszu uchwala, co następuje: § 1 Odwołuje ze składu Rady Nadzorczej Pana ................................................. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie powołania członka Rady Nadzorczej Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu na podstawie art. 385 § 1 Kodeksu spółek handlowych oraz art. 19 ust. 2 Statutu Funduszu uchwala co następuje: § 1 Powołuje do składu Rady Nadzorczej Panią/Pana ................................................. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie zatwierdzenia zmian w Regulaminie Rady Nadzorczej § 1 W związku ze dokonanymi przez niniejsze Walne Zgromadzenie zmianami w Statucie Funduszu przyjętymi Uchwałą Nr…… z dnia 08.11.2007 r. a co za tym idzie w związku z koniecznością dostosowania przepisów Regulaminu Rady Nadzorczej Funduszu do zmienionych przepisów Statutu Funduszu, Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu działając na podstawie art. 25 Statutu Funduszu wyraża zgodę na dokonanie przez Radę Nadzorczą Funduszu zmian w Regulaminie Rady w następującym zakresie: 1. § 5 ust. 10 Regulaminu Rady Nadzorczej - nowe brzmienie w treści: "10.Uchwały Rady Nadzorczej mogą być powzięte także bez odbywania posiedzenia, w trybie obiegowym. Projekt uchwały powinien zostać przekazany wszystkim członkom Rady. Uchwała podjęta w tym trybie nabiera ważności po podpisaniu jej przez większość członków Rady." 2. § 5 ust. 12 Regulaminu Rady Nadzorczej - nowe brzmienie w treści: "12. Posiedzenie Rady Nadzorczej oraz podejmowanie uchwał przez Radę Nadzorczą może się ponadto odbywać w ten sposób, iż członkowie Rady Nadzorczej uczestniczą w posiedzeniu i podejmowaniu uchwał przy wykorzystaniu środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość, przy czym wszyscy członkowie Rady Nadzorczej muszą być poinformowani o treści projektów uchwał." 3. § 6 ust. 2 pkt. 1) Regulaminu Rady Nadzorczej w brzmieniu: "1) transakcje obejmujące zbycie, nabycie lub objęcie akcji lub udziałów w innych spółkach obejmujących, co najmniej 10% kapitału zakładowego tych spółek," skreśla się. 4. § 6 ust. 2 pkt. 2) Regulaminu Rady Nadzorczej - nowe brzmienie w treści: "2) transakcje obejmujące zbycie lub nabycie innego mienia w drodze jednej lub kilku związanych ze sobą transakcji, lub zaciągnięcie oraz udzielenie kredytu lub pożyczki, jeżeli wartość transakcji przewyższy 40 milionów złotych," 5. § 6 ust. 2 pkt. 3) Regulaminu Rady Nadzorczej w brzmieniu: "3) zaciągnięcie jakichkolwiek zobowiązań pozabilansowych na kwotę przewyższającą 1 milion zł," skreśla się. 6. § 6 ust. 2 pkt. 4) c) Regulaminu Rady Nadzorczej - nowe brzmienie w treści: "c) podmiot powiązany z Funduszem, jeżeli wartość jednej lub kilku związanych ze sobą transakcji przekracza 5 milionów złotych, przy czym za podmiot powiązany uważany będzie każdy podmiot, który posiada co najmniej 20% udziału w kapitale zakładowym Funduszu;". 7. § 6 ust. 2 pkt. 5) Regulaminu Rady Nadzorczej w brzmieniu: "5) zastawienie lub przewłaszczenie na zabezpieczenie lub obciążenie w inny sposób praw z akcji lub udziałów posiadanych przez Spółkę." skreśla się. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. Uchwała Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia "Zachodniego Funduszu Inwestycyjnego NFI S.A." z siedzibą w Warszawie ("Fundusz") z dnia 8 listopada 2007 roku w sprawie upoważnienia Rady Nadzorczej do ustalenia tekstu jednolitego Statutu Funduszu. § 1 Zwyczajne Walne Zgromadzenie Funduszu, działając na podstawie art. 430 § 5 Kodeksu spółek handlowych oraz w związku z dokonanymi zmianami Statutu, postanawia upoważnić Radę Nadzorczą Funduszu do ustalenia jednolitego tekstu Statutu zmienionego uchwałami niniejszego Walnego Zgromadzenia. § 2 Uchwała wchodzi w życie z chwilą podjęcia. | |
