COPERNICUS SECURITIES S.A. - Zarząd Copernicus Securities S.A. informuje o zmniejszeniu kapitału własnego spółki zależnej Copernicus Capital TFI S.A.

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 31 / 2014

Data sporządzenia:

Skrócona nazwa emitenta

COPERNICUS SECURITIES S.A.

Temat

Zarząd Copernicus Securities S.A. informuje o zmniejszeniu kapitału własnego spółki zależnej Copernicus Capital TFI S.A.

Podstawa prawna

Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe

Treść raportu:

Zarząd Copernicus Securities SA informuje, iż w dniu 11 czerwca 2014 roku powziął informacje od Zarządu spółki zależnej tj. Copernicus Capital TFI SA ("Towarzystwo", "TFI") o zmniejszeniu kapitału własnego Towarzystwa poniżej poziomu wskazanego w art. 50 ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych. Powyższa sytuacja wynika ze zmiany metodologii prezentacji przychodów i kosztów operacyjnych na działalności sekurytyzacyjnej przyjętej w 2013 roku przez TFI. Od roku obrotowego 2013 Towarzystwo prezentowało w sprawozdaniu finansowym wynik na działalności związanej z zarządzaniem funduszami sekurytyzacyjnymi dla części wynagrodzenia zmiennego "per saldo". Powyższe dotyczyło funduszy sekurytyzacyjnych, wobec których Towarzystwo zleciło wykonanie czynności w zakresie obsługi pakietów wierzytelności zewnętrznym podmiotom. W Przychodach z tytułu działalności operacyjnej ujmowane były przychody z tytułu zarządzania pomniejszone o koszty, które Towarzystwo poniosło z tytułu zlecenia zarządzania sekurytyzacyjnymi wierzytelnościami wyspecjalizowanym podmiotom. Zarząd Towarzystwa uważał, że istota danych transakcji sprowadza się do tego, że nie następuje zmiana aktywów netto Towarzystwa i że całe ryzyko kredytowe związane z wynagrodzeniem specjalistycznych podmiotów jest przesunięte na fundusze sekurytyzacyjne. W związku z powyższym dany sposób prezentacji tej części przychodów i kosztów działalności sekurytyzacyjnej bardziej rzetelnie i prawidłowo prezentował sytuację majątkowo – finansową Towarzystwa. TFI przekazało Komisji Nadzoru Finansowego informacje o powyższych zmianach metodologii wraz z opinią audytora zewnętrznego badającego sprawozdanie finansowe Towarzystwa. W dniu 11 czerwca Copernicus Securities SA powziął informację od Zarządu spółki zależnej tj. Towarzystwa, iż Komisja Nadzoru Finansowego nie przychyliła się do powyższej zmiany polityki rachunkowości, a co za tym idzie wezwała TFI do niezwłocznego uzupełnienia wymogów kapitałowych. W związku z powyższą sytuacją, Copernicus Securities SA podjął stosowne działania jako jedyny akcjonariusz Towarzystwa w celu uzupełnienia kapitałów własnych TFI do poziomu pozwalającego spełniać ustawowe wymogi kapitałowe.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

COPERNICUS SECURITIES SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

COPERNICUS SECURITIES S.A. Finanse inne (fin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

02-019 Warszawa

(kod pocztowy) (miejscowość)

Grójecka 5

(ulica) (numer)

[phone] [phone]

(telefon) (fax)

(e-mail) (www)

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2014-06-12 Marek Witkowski Prezes Zarządu Marek Witkowski

2014-06-12 Monika Trzeciak Członek Zarządu Monika Trzeciak