INVESTOR FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2013 roku obejmujący okres od 2013-07-01 do 2013-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2013-10-31

INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

INVESTOR FIZ INVESTORS TFI S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-640 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MOKOTOWSKA 1Q

(ulica) ( numer)

22 378 91 00 22 378 91 01 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070002766 140242602 www.investors.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. EUR

Przychody z lokat 975 231

Koszty funduszu netto 1 685 399

Przychody z lokat netto -710 -168

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -27 155 -6 430

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 23 915 5 663

Wynik z operacji -3 950 -935

Zobowiązania 2 851 676

Aktywa 77 788 18 449

Aktywa netto 74 937 17 773

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 72 501 72 501

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 033,60 245,14

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -54,49 -12,90

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2012 rok 3 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Aktywa 77 788 76 030 104 697 105 321

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 20 148 33 193 34 392 43 183

Należności 6 382 370 2 526 286

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 50 405 42 467 66 671 61 237

dłużne papiery wartościowe 16 109 16 049 27 094 26 747

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 853 0 1 108 615

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 2 851 3 567 12 363 5 234

Aktywa netto (I-II) 74 937 72 463 92 334 100 087

Kapitał funduszu 191 018 194 147 204 465 211 077

Kapitał wpłacony 793 007 793 007 793 007 793 007

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -601 989 -598 860 -588 542 -581 930

Dochody zatrzymane -50 417 -27 712 -22 552 -24 844

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -92 604 -91 247 -91 894 -92 126

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 42 187 63 535 69 342 67 282

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -65 664 -93 972 -89 579 -86 146

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 74 937 72 463 92 334 100 087

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 72 501 75 649 86 281 92 499

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 033,60 957,89 1 070,16 1 082,03

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 72 501

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 033,60

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2013-07-01 3 2012-07-01 3

2013 2012

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-09-30 2012-01-01

2013-09-30 2012-09-30

Przychody z lokat 58 975 394 1 029

Dywidendy i inne udziały w zyskach 27 63 0 167

Przychody odsetkowe 31 605 394 689

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 307 0 0

Pozostałe 0 0 0 173

Koszty funduszu 1 419 1 702 2 569 5 511

Wynagrodzenie dla towarzystwa 361 1 177 531 2 378

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 39 126 21 199

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 14 44 17 92

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 43 155 51 186

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 1 7 0 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 1 35 35

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 889 0 1 877 2 554

Pozostałe 72 192 37 65

Koszty pokrywane przez towarzystwo 4 17 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 1 415 1 685 2 569 5 511

Przychody z lokat netto (I-IV) -1 357 -710 -2 175 -4 482

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 6 960 -3 240 -3 253 -76 951

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -21 299 -27 155 7 636 -68 817

z tytułu różnic kursowych -4 862 -5 048 -364 20 277

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 28 259 23 915 -10 889 -8 134

z tytułu różnic kursowych 2 200 3 067 85 -31 681

Wynik z operacji 5 603 -3 950 -5 428 -81 433

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 77,27 -54,49 -58,68 -880,37

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 77,27 -54,49 -58,68 -880,37

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2013-07-01 3 2012-01-01 4

2013 2012

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-12-31 2012-01-01

2013-09-30 2012-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 72 463 92 334 225 365 225 365

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 5 603 -3 950 -82 574 -82 574

przychody z lokat netto -1 357 -710 -4 250 -4 250

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -21 299 -27 155 -66 757 -66 757

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 28 259 23 915 -11 567 -11 567

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 5 603 -3 950 -82 574 -82 574

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -3 129 -13 447 -50 457 -50 457

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -3 129 -13 447 -50 457 -50 457

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 2 474 -17 397 -133 031 -133 031

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 74 937 74 937 92 334 92 334

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 71 619 78 644 142 779 142 779

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: A

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 3 148 13 780 37 794 37 794

saldo zmian -3 148 -13 780 -37 794 -37 794

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 343 910 343 910 343 910 343 910

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 271 409 271 409 257 629 257 629

saldo zmian 72 501 72 501 86 281 86 281

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 72 501 72 501 86 281 86 281

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 957,89 1 070,16 1 816,36 1 816,36

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 1 033,60 1 033,60 1 070,16 1 070,16

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 31,36 -4,57 -41,08 -41,08

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 929,48 929,48 1 051,47 1 051,47

data wyceny 2013-07-31 2013-07-31 2012-11-30 2012-11-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 033,60 1 056,18 1 795,01 1 795,01

data wyceny 2013-09-30 2013-01-31 2012-01-31 2012-01-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 033,60 1 033,60 1 070,16 1 070,16

data wyceny 2013-09-30 2013-09-30 2012-12-31 2012-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 033,60 1 033,60 1 070,16 1 070,16

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 7,86 2,89 4,26 4,26

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,00 2,00 2,01 2,01

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,22 0,21 0,16 0,16

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,08 0,07 0,08 0,08

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,24 0,26 0,17 0,17

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2013-07-01 3 2012-07-01 3

2 013 2 012

do 2013-09-30 2013-01-01 2012-09-30 2012-01-01

2013-09-30 2012-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -10 359 393 11 533 18 781

Wpływy 55 664 207 881 59 398 506 779

Z tytułu posiadanych lokat 57 529 48 587

Z tytułu zbycia składników lokat 55 607 207 336 59 350 506 088

Pozostałe 0 16 0 104

Wydatki 66 023 207 488 47 865 487 998

Z tytułu posiadanych lokat 886 0 1 953 2 589

Z tytułu nabycia składników lokat 64 633 205 762 45 208 482 138

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 361 1 216 542 2 633

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 41 122 45 209

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 13 45 16 106

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 50 169 39 181

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 1 7 0 2

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 38 167 62 140

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 686 -14 637 -4 981 -49 870

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 2 686 14 637 4 981 49 870

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 686 14 637 4 981 49 870

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -886 304 -1 953 -2 586

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -13 045 -14 244 6 552 -31 089

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 33 193 34 392 36 631 74 272

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 20 148 20 148 43 183 43 183

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FIZ-INFDO.pdf

3 kwartał 2 kwartał 2012 rok 3 kwartał

2013 roku 2013 roku 2012 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 92 291 25 772 33,13 116 054 22 215 29,22 123 711 32 954 31,48 115 308 28 625 27,18

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 1 274 1 283 1,65 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 15 991 16 109 20,71 16 033 16 049 21,11 26 349 27 094 25,88 26 349 26 747 25,40

Instrumenty pochodne 0 853 1,10 0 -140 -0,18 0 1 108 1,06 0 615 0,58

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 7 364 7 241 9,31 4 212 4 203 5,53 6 602 6 623 6,33 5 990 5 865 5,57

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

TRAVELPLANET.PL S.A. (PLTRVPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 542 217 Polska 19 769 1 572 2,02

BYTOM S.A. (PLBYTOM00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 16 414 460 Polska 31 136 13 952 17,94

CAM MEDIA S.A. (PLCAMMD00032) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 432 847 Polska 4 279 1 208 1,55

HANG FUNG GOLD TECHNOLOGY LTD (BMG4284Y1497) Inny aktywny rynek NASDAQ OTC 11 940 000 Hongkong SAR 6 639 0 0,00

CHESAPEAKE ENERGY CORPORATION (US1651671075) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY 9 550 Stany Zjednoczone 691 772 0,99

TAMEX OBIEKTY SPORTOWE S.A. (PLTAMEX00015) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 6 408 579 Polska 25 052 3 140 4,04

DAIMLER AG (DE0007100000) Aktywny rynek - rynek regulowany XETRA 3 650 Niemcy 717 887 1,14

BAE SYSTEMS PLC (GB0002634946) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE 31 200 Wielka Brytania 695 715 0,92

3D SYSTEMS CORPORATION (US88554D2053) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY 6 520 Stany Zjednoczone 963 1 099 1,41

DAINIPPON SCREEN MFG.CO.LTD (JP3494600004) Aktywny rynek - rynek regulowany TOKYO STOCK EXCHANGE 41 000 Japonia 693 704 0,90

LOTTE SHOPPING CO., LTD. (KR7023530009) Inny aktywny rynek KOREA EXCHANGE 580 Korea 588 642 0,83

MICROSOFT CORP. (US5949181045) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY 10 400 Stany Zjednoczone 1 069 1 081 1,39

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SBERBANK OF RUSSIA ADR (US80585Y3080) Aktywny rynek - rynek regulowany LONDON STOCK EXCHANGE 34 100 Rosja 1 274 1 283 1,65

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 12 000 11 803 11 909 15,31

Obligacje 12 000 11 803 11 909 15,31

OK0114 (PL0000106712) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAÑSTWA Polska 2014-01-25 0,0000 (ZERO) 1 000,00 12 000 11 803 11 909 15,31

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 41 4 188 4 200 5,40

Obligacje 41 4 188 4 200 5,40

MULTIMEDIA POLSKA S.A. SERIA MMP004100520 (PLMLMDP00064) Aktywny rynek - rynek regulowany GPW CATALYST MULTIMEDIA POLSKA S.A. Polska 2020-05-10 6,2500 (ZMIENNY) 100 000,00 41 4 188 4 200 5,40

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 1 0 0 0,00

Kontrakt Futures obligacje JAPONIA JBZ3 2013.12.11 (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany TOKYO STOCK EXCHANGE TOKYO STOCK EXCHANGE Japonia Instrument: 10-YEAR JAPAN GOVERNMENT BOND 1 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 69 610 656 0 853 1,10

Kontrakt CFD akcje BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG 2 500 0 0 0,00

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20131001 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: EUR 1 000 000 0 52 0,07

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20131001 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: EUR 700 000 0 36 0,05

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 20131001 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: JPY 60 898 956 0 38 0,05

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 20131001 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK ŚLĄSKI S.A. Polska Waluta: USD 7 000 000 0 727 0,93

Kontrakt CFD akcje STANDARD BANK GROUP LIMITED STANDARD BANK GROUP LIMITED CFD 2014.09.19 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy ING BANK N.V. LONDON BRANCH Wielka Brytania Instrument: STANDARD BANK GROUP LIMITED 9 200 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BARCLAYS BANK PLC ETN (US06740C1889) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY BARCLAYS BANK PLC Stany Zjednoczone 32 000 1 411 1 469 1,89

MARKET VECTORS VIETNAM ETF ETF (US57060U7616) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY MARKET VECTORS VIETNAM ETF Stany Zjednoczone 37 200 2 344 2 080 2,67

MARKET VECTORS RUSSIA ETF (US57060U5065) Inny aktywny rynek NYSE ARCA MARKET VECTORS RUSSIA Stany Zjednoczone 36 900 3 111 3 247 4,18

MARKET VECTORS JR GOLD MINER ETF (US57061R5440) Inny aktywny rynek FINRA ALTERNATIVE DISPLAY FACILITY MARKET VECTORS JR GOLD MINER Stany Zjednoczone 3 500 498 445 0,57

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje 12 000 11 803 11 909 15,31

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

OK0114 (PL0000106712) 5 657 15,31

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD JPY/PLN 20131001 38 0,05

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20131001 52 0,07

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD EUR/PLN 20131001 36 0,05

Kontrakt Forward Waluta PLN FWD USD/PLN 20131001 727 0,93

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

FIZ-PRAFU-Nota1.pdf

3 kwartał

2013 roku

Z tytułu zbytych lokat 6 351

Z tytułu instrumentów pochodnych 11

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 12

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 8

3 kwartał

2013 roku

Z tytułu nabytych aktywów 1 449

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 35

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 158

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 178

Pozostałe zobowiązania 31

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2013-10-31 Piotr Dziadek Wiceprezes Zarządu

2013-10-31 Beata Sax Wiceprezes Zarządu