DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A. - Decyzja KNF o cofnięciu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A.

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

Raport bieżący nr 2 / 2017

Data sporządzenia:

Skrócona nazwa emitenta

DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A.

Temat

Decyzja KNF o cofnięciu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A.

Podstawa prawna

Art. 17 ust. 1 MAR - informacje poufne.

Treść raportu:

Zarząd HFT GROUP S.A. ("Emitent"), niniejszym informuje o powzięciu w dniu dzisiejszym informacji o cofnięciu przez Komisję Nadzoru Finansowego ("KNF"), na podstawie art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez spółkę zależną od Emitenta tj. HFT Brokers Dom Maklerski S.A. ("HFT Brokers"). KNF w swoim komunikacie podała, że na podstawie art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jednogłośnie cofnęła zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A., w związku z naruszeniem przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A. art. 395 ust.1 w związku z art. 395 ust. 3 Rozporządzenia CRR nr 575/2013, § 14 ust. 1, § 24 ust. 1 i 5, § 25 oraz § 28 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego, § 8 ust. 1 oraz § 83 ust. 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych. Komisja nadała decyzji rygor natychmiastowej wykonalności oraz wyznaczyła w decyzji termin zakończenia prowadzenia działalności maklerskiej przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A. na dwa miesiące od dnia doręczenia decyzji o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, co nastąpiło we wtorek, 25 kwietnia 2017 r. Termin zakończenia działalności HFT Brokers przypada na dzień 26 czerwca 2017 r.

MESSAGE (ENGLISH VERSION)

DFP DORADZTWO FINANSOWE SPÓŁKA AKCYJNA

(pełna nazwa emitenta)

DFP DORADZTWO FINANSOWE S.A. Finanse inne (fin)

(skrócona nazwa emitenta) (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie)

93-521 Łódź

(kod pocztowy) (miejscowość)

Strycharska 24 lok 118

(ulica) (numer)

(42) 207-89-61 (42) 207-89-62

(telefon) (fax)

[email protected] www.dfp.pl

(e-mail) (www)

7272670586 100161409

(NIP) (REGON)

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-04-25 Robert Walicki Prezes Zarządu