ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-07-01 do 2017-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2017-11-03

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

MI 09_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 256 60

Koszty funduszu netto 99 23

Przychody z lokat netto 157 37

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 472 110

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -457 -107

Wynik z operacji 172 40

Zobowiązania 123 29

Aktywa 20 808 4 829

Aktywa netto 20 685 4 800

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 196 027 196 027

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 105,52 24,49

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,88 0,21

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP z dnia 29 września 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia 31 lipca, 31 sierpnia i 29 września 2017 r.

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 20 808 23 182 24 826 26 563

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 964 1 293 1 214 2 563

Należności 64 167 1 132

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 18 773 21 708 23 611 23 781

dłużne papiery wartościowe 6 619 9 115 9 172 10 573

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 0 0 80

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 8 14 0 8

Zobowiązania 123 193 56 307

Aktywa netto (I-II) 20 685 22 989 24 770 26 256

Kapitał funduszu 27 495 29 971 33 201 34 833

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -104 224 -101 748 -98 518 -96 886

Dochody zatrzymane -8 198 -8 827 -9 559 -9 560

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 517 5 360 5 473 5 584

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 715 -14 187 -15 032 -15 143

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 1 388 1 845 1 129 983

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 20 685 22 989 24 770 26 256

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 196 027 219 709 251 990 268 801

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 105,52 104,63 98,30 97,68

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 180 470

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 105,52

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przychody z lokat 256 619 210 690

Dywidendy i inne udziały w zyskach 185 429 155 495

Przychody odsetkowe 69 187 55 192

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 2

Pozostałe 2 2 0 0

Koszty funduszu 99 575 182 573

Wynagrodzenie dla towarzystwa 65 494 163 524

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 3 10 3 8

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 4 13 4 13

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 18 31 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 1 0 0

Pozostałe 10 26 12 28

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 99 575 182 573

Przychody z lokat netto (I-IV) 157 44 28 116

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 15 1 576 1 144 914

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 472 1 317 697 1 587

z tytułu różnic kursowych -3 -20 4 4

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -457 259 447 -673

z tytułu różnic kursowych 17 -10 -39 8

Wynik z operacji 172 1 620 1 172 1 030

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,88 8,27 4,36 3,83

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,88 8,27 4,36 3,83

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-07-01 3 2016-01-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Zmiana wartości aktywów netto -2 304 -4 085 -7 458 -5 972

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 22 989 24 770 32 228 32 228

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 172 1 620 1 176 1 030

przychody z lokat netto 157 44 6 116

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 472 1 317 1 698 1 587

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -457 259 -528 -673

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 172 1 620 1 176 1 030

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -2 476 -5 705 -8 634 -7 002

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -2 476 -5 705 -8 634 -7 002

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -2 304 -4 085 -7 458 -5 972

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 20 685 20 685 24 770 26 256

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 20 586 22 380 27 122 27 981

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 23 682 55 963 74 834

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 23 682 55 963 74 834

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 23 682 55 963 91 645 74 834

saldo zmian -23 682 -55 963 -91 645 -74 834

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 196 027 196 027 251 990 268 801

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 127 365 1 127 365 1 071 402 1 054 591

saldo zmian 196 027 196 027 251 990 268 801

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 180 470 180 470 234 776 251 990

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 0,89 7,22 4,52 3,90

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 104,63 98,30 93,78 93,78

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 105,52 105,52 98,30 97,68

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,85 7,34 4,82 4,16

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 103,94 98,71 89,48 89,48

data wyceny 2017-09-13 2017-01-11 2016-01-20 2016-01-20

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 105,47 105,47 98,13 97,68

data wyceny 2017-09-20 2017-09-20 2016-10-05 2016-09-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 105,04 105,04 97,11 97,08

data wyceny 2017-09-27 2017-09-27 2016-12-28 2016-09-28

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 105,52 105,52 98,30 97,68

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,48 2,57 2,73 2,05

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,31 2,21 2,50 1,87

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,04 0,04 0,03

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,06 0,06 0,05

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-07-01 3 2016-07-01 3

2017 2016

do 2017-09-30 2017-01-01 2016-09-30 2016-01-01

2017-09-30 2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 3 146 6 455 4 629 7 616

Wpływy 11 284 20 977 13 441 29 733

Z tytułu posiadanych lokat 223 515 223 630

Z tytułu zbycia składników lokat 11 055 20 448 13 214 29 096

Pozostałe 5 13 4 8

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 3 11 4 7

Wydatki 8 137 14 522 8 813 22 117

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 7 994 14 046 8 637 21 537

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 135 429 167 538

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 3 11 2 6

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 17 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 5 20 6 20

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -2 476 -5 705 -3 033 -7 002

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 2 476 5 705 3 033 7 002

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 476 5 705 3 033 7 002

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 -1 -1 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 670 750 1 596 614

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 293 1 214 967 1 949

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 964 1 964 2 563 2 563

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FMI_raport_III_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

3 kwartał 2 kwartał 2016 rok 3 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 10 829 12 154 58,41 10 579 12 383 53,42 13 322 14 440 58,16 12 234 13 208 49,72

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 215 211 0,91 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 6 497 6 619 31,81 8 997 9 115 39,32 9 068 9 172 36,94 10 562 10 573 39,81

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 80 80 0,30

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight jako składnika lokat.

W tabeli głównej prezentowana jest zarówno dodatnia jak i ujemna wartość instrumentów pochodnych. W bilansie dodatnia wartość instrumentów pochodnych wykazana jest jako składnik lokat, natomiast wartość ujemna prezentowana jest w zobowiązaniach

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Ailleron S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 7 660 RZECZPOSPOLITA POLSKA 60 134 0,64

Alumetal S.A. (PLALMTL00023) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 900 RZECZPOSPOLITA POLSKA 360 298 1,43

Arctic Paper S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 63 280 RZECZPOSPOLITA POLSKA 270 294 1,41

BSC Drukarnia Opakowań S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 12 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 308 407 1,96

Capital Park S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 58 300 RZECZPOSPOLITA POLSKA 270 320 1,54

DINO POLSKA S.A. (PLDINPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 8 940 RZECZPOSPOLITA POLSKA 308 593 2,85

Elemental Holding S.A. (PLELMTL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 79 400 RZECZPOSPOLITA POLSKA 291 195 0,93

ENERGA S.A. (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 15 300 RZECZPOSPOLITA POLSKA 185 205 0,99

Enter Air S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 15 332 RZECZPOSPOLITA POLSKA 281 414 1,99

Fabryka Farb i Lakierów Śnieżka S.A. (PLSNZKA00033) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 540 RZECZPOSPOLITA POLSKA 245 309 1,49

FAMUR S.A. (PLFAMUR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 65 600 RZECZPOSPOLITA POLSKA 361 399 1,92

Ferro S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 44 023 RZECZPOSPOLITA POLSKA 490 691 3,32

Grupa KĘTY S.A. (PLKETY000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 010 RZECZPOSPOLITA POLSKA 379 407 1,95

IZOSTAL S.A. (PLIZSTL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 6 971 RZECZPOSPOLITA POLSKA 41 40 0,19

LC Corp S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 301 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 633 855 4,11

Lena Lighting S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 123 338 RZECZPOSPOLITA POLSKA 471 490 2,35

LiveChat Software S.A. (PLLVTSF00010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 230 RZECZPOSPOLITA POLSKA 191 201 0,97

Master Pharm S.A. (PLMSTPH00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 85 100 RZECZPOSPOLITA POLSKA 525 422 2,03

Maxcom S.A. (PLMXCMS00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 400 RZECZPOSPOLITA POLSKA 297 281 1,35

Mostostal Warszawa S.A. (PLMSTWS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 31 400 RZECZPOSPOLITA POLSKA 400 326 1,56

Newag S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 9 041 RZECZPOSPOLITA POLSKA 185 137 0,66

North Coast S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 27 201 RZECZPOSPOLITA POLSKA 165 214 1,03

PCC Rokita S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 7 800 RZECZPOSPOLITA POLSKA 257 725 3,49

PKP Cargo S.A. (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 800 RZECZPOSPOLITA POLSKA 228 219 1,05

PLAY COMMUNICATIONS S.A. (LU1642887738) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 7 200 WIELKIE KSIĘSTWO LUKSEMBURGA 259 267 1,28

Polenergia S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 660 RZECZPOSPOLITA POLSKA 126 68 0,33

Poznańska Korporacja Budowlana Pekabex S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 12 204 RZECZPOSPOLITA POLSKA 122 114 0,55

Prime Car Management S.A. (PLPRMCM00048) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 8 030 RZECZPOSPOLITA POLSKA 346 240 1,15

Relpol S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 15 500 RZECZPOSPOLITA POLSKA 109 116 0,56

ROBYG S.A. (PLROBYG00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 81 800 RZECZPOSPOLITA POLSKA 207 273 1,31

Ronson Europe N.V. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 290 000 KRÓLESTWO NIDERLANDÓW 391 476 2,29

Sanok Rubber Company S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 080 RZECZPOSPOLITA POLSKA 262 241 1,16

Stalexport Autostrady S.A. (PLSTLEX00019) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 61 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 121 242 1,16

Stalprodukt S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 475 RZECZPOSPOLITA POLSKA 115 219 1,05

Synektik S.A. (PLSNKTK00019) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 29 022 RZECZPOSPOLITA POLSKA 502 453 2,18

Trakcja PRKiI S.A. (PLTRKPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 13 600 RZECZPOSPOLITA POLSKA 115 160 0,77

Unimot S.A. (PLUNMOT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 130 RZECZPOSPOLITA POLSKA 141 115 0,55

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 342 RZECZPOSPOLITA POLSKA 499 304 1,46

Betomax Polska S.A. (PLBETMX00013) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu New Connect 71 172 RZECZPOSPOLITA POLSKA 240 142 0,68

PHARMENA S.A. (PLPHRMN00011) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu New Connect 6 802 RZECZPOSPOLITA POLSKA 74 150 0,72

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 900 951 927 4,45

Obligacje 900 951 927 4,45

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2018-04-25 stałe 3,75 1 000,00 900 951 927 4,45

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 4 914 5 546 5 692 27,35

Obligacje 4 914 5 546 5 692 27,35

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2020-01-25 zmienne 1,81 1 000,00 2 500 2 479 2 514 12,08

Synthos Finance AB (XS1115183359) Aktywny rynek - rynek regulowany Stuttgart Stock Exchange Synthos Finance AB KRÓLESTWO SZWECJI 2021-09-30 stałe 4,00 4 309,10 150 626 689 3,31

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2019-01-25 zmienne 1,81 1 000,00 500 500 504 2,42

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2021-01-25 zmienne 1,81 1 000,00 484 480 484 2,33

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 2026-01-25 zmienne 1,81 1 000,00 1 200 1 124 1 153 5,54

Globe Trade Centre S.A. (PLGTC0000243) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy GLOBE TRADE CENTRE S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA 2020-06-14 stałe 3,75 4 309,10 80 336 349 1,68

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 0 -2 -0,01

FX Swap, EUR/PLN, 03/10/2017 Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy Bank Polska Kasa Opieki S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA Waluta (80.000,00) EUR 1 0 -2 -0,01

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_MI.rtf

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 4

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 60

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 2

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 121

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2017-11-03 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2017-11-03 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .