ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 2 kwartał 2018 roku obejmujący okres od 2018-04-01 do 2018-06-30

podstawa prawna:

§ 60 ust. 1 pkt 1 - kwartalne sprawozdanie finansowe FIZ_E

Data przekazania: 2018-08-02

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-061 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

MARSZAŁKOWSKA 142

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 145 34

Koszty funduszu netto 125 29

Przychody z lokat netto 20 5

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -352 -83

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -150 -35

Wynik z operacji -482 -114

Zobowiązania 67 15

Aktywa 14 903 3 417

Aktywa netto 14 836 3 402

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 151 167 151 167

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 22,50

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -3,19 -0,75

BILANS 2 kwartał 1 kwartał 2017 rok 2 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Aktywa 14 903 18 115 18 645 23 182

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 268 420 2 910 1 293

Należności 45 2 478 167

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 2 800 2 560 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 9 753 14 109 14 919 21 708

dłużne papiery wartościowe 4 112 5 127 5 788 9 115

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 026 1 007 338 0

dłużne papiery wartościowe 1 026 1 007 335 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 11 17 0 14

Zobowiązania 67 1 371 43 193

Aktywa netto (I-II) 14 836 16 744 18 602 22 989

Kapitał funduszu 22 879 24 305 25 861 29 971

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -108 840 -107 414 -105 858 -101 748

Dochody zatrzymane -8 266 -7 934 -8 072 -8 827

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 445 5 425 5 493 5 360

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 711 -13 359 -13 565 -14 187

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 223 373 813 1 845

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 14 836 16 744 18 602 22 989

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 151 167 165 236 180 470 219 709

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 101,33 103,07 104,63

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 151 167

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Seria A 151 167,000

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Seria A 98,140

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2018-04-01 2 2017-04-01 2

2018 2017

do 2018-06-30 2018-01-01 2017-06-30 2017-01-01

2018-06-30 2017-06-30

Przychody z lokat 145 184 278 363

Dywidendy i inne udziały w zyskach 127 127 219 245

Przychody odsetkowe 0 38 59 118

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 18 19 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 125 232 108 476

Wynagrodzenie dla towarzystwa 100 203 88 430

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 12 21 3 7

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 4 8

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 1 2 2 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 8 0 4 13

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 1

Pozostałe 4 6 7 15

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 125 232 108 476

Przychody z lokat netto (I-IV) 20 -48 170 -113

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -502 -736 68 1 561

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -352 -146 461 845

z tytułu różnic kursowych 1 0 -10 -17

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -150 -590 -392 716

z tytułu różnic kursowych 45 61 15 -27

Wynik z operacji -482 -784 238 1 448

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -3,19 -5,19 1,08 6,59

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -3,19 -5,19 1,08 6,59

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2018-04-01 2 2017-01-01 2

2018 2017

do 2018-06-30 2018-01-01 2017-12-31 2017-01-01

2018-06-30 2017-06-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 16 744 18 602 24 770 24 770

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -482 -784 1 171 1 448

przychody z lokat netto 20 -48 20 -113

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -352 -146 1 467 845

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -150 -590 -316 716

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -482 -784 1 171 1 448

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 426 -2 982 -7 340 -3 230

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 426 -2 982 -7 340 -3 230

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 908 -3 766 -6 168 -1 781

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 14 836 14 836 18 602 22 989

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 15 413 16 368 21 443 23 317

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych:

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 14 069 29 303 71 520 32 281

saldo zmian -14 069 -29 303 -71 520 -32 281

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 151 167 151 167 165 236 219 709

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 172 225 1 172 225 1 142 922 1 103 683

saldo zmian 151 167 151 167 180 470 219 709

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 151 167 151 167 165 236 196 027

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny:

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 101,33 103,07 98,30 98,30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 98,14 98,14 103,07 104,63

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -3,15 -4,78 4,85 6,44

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 98,16 98,16 98,71 98,71

data wyceny 2018-06-27 2018-06-27 2017-01-11 2017-01-11

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 102,43 105,25 105,47 104,91

data wyceny 2018-04-11 2018-01-24 2017-09-20 2017-06-07

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 98,16 98,16 102,16 104,54

data wyceny 2018-06-27 2018-06-27 2017-12-27 2017-06-28

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 98,14 98,14 112,58 104,63

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 3,25 2,86 3,03 2,04

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,60 2,50 2,50 1,84

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,31 0,26 0,06 0,03

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,08 0,04

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2018-04-01 2 2017-04-01 2

2 018 2 017

do 2018-06-30 2018-01-01 2017-06-30 2017-01-01

2018-06-30 2017-06-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 2 275 1 342 446 3 309

Wpływy 2 379 5 764 4 855 9 694

Z tytułu posiadanych lokat 109 151 195 292

Z tytułu zbycia składników lokat 2 270 5 613 4 655 9 393

Pozostałe 0 0 5 8

Wydatki 104 4 422 4 409 6 385

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 0 4 184 4 254 6 052

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 100 210 147 294

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 1 13 5 8

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 0 17

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 1 2 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 2 13 2 14

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 427 -2 984 -1 558 -3 230

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 427 2 984 1 558 3 230

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 415 2 960 1 558 3 230

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 12 24 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 -1

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 848 -1 642 -1 112 79

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 420 2 910 2 405 1 214

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 268 1 268 1 293 1 293

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa ROCKBRIDGE FIZ.pdf

2 kwartał 1 kwartał 2017 rok 2 kwartał

2018 roku 2018 roku 2017 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 5 546 5 641 37,85 8 681 8 982 49,58 8 381 9 131 48,97 10 579 12 383 53,42

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 215 211 0,91

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 4 950 5 138 34,48 6 001 6 134 33,86 6 001 6 123 32,84 8 997 9 115 39,32

Instrumenty pochodne 0 -21 -0,14 0 0 0,00 0 0 0,02 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPA KĘTY S.A. (PLKETY000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 953 Polska 358 305 2,05

RAFAKO S.A. (PLRAFAK00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 500 Polska 34 22 0,15

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 464 Polska 168 62 0,41

NORTH COAST S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 27 201 Polska 165 125 0,84

LENA LIGHTING S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 60 108 Polska 219 213 1,43

BSC DRUKARNIA OPAKOWAŃ S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 12 000 Polska 308 451 3,03

POLENERGIA S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 660 Polska 126 84 0,56

ALIOR BANK S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 070 Polska 149 138 0,93

RELPOL S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 15 500 Polska 109 118 0,79

WAWEL S.A. (PLWAWEL00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 168 Polska 178 155 1,04

LC CORP S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 242 000 Polska 509 593 3,98

SANOK RUBBER COMPANY S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 080 Polska 262 147 0,98

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 83 Polska 20 38 0,25

BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 200 Polska 204 210 1,41

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 947 Polska 46 85 0,57

RONSON DEVELOPMENT S.E. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 290 000 Holandia 391 304 2,04

FERRO S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 22 857 Polska 254 309 2,07

NEWAG S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 9 041 Polska 185 157 1,06

CAPITAL PARK S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 47 980 Polska 220 261 1,75

ARCTIC PAPER S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 44 780 Polska 184 193 1,29

PCC ROKITA S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 6 000 Polska 198 600 4,03

ALUMETAL S.A. (PLALMTL00023) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 5 400 Polska 330 256 1,72

DO & CO A.G. (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany WIENNER BOERSE AG 1 879 Austria 337 416 2,79

POZNAŃSKA KORPORACJA BUDOWLANA PEKABEX S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 1 909 Polska 19 20 0,14

ENTER AIR S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 4 348 Polska 79 92 0,62

KORPORACJA KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 7 880 Polska 191 132 0,88

MASTER PHARM S.A. (PLMSTPH00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 29 081 Polska 174 116 0,78

MAXCOM S.A. (PLMXCMS00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE S.A. 2 337 Polska 129 39 0,26

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 400 400 405 2,72

Obligacje 400 400 405 2,72

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2019-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 400 400 405 2,72

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 3 914 4 550 4 733 31,76

Obligacje 3 914 4 550 4 733 31,76

SYNTHOS FINANCE AB (XS1115183359) Nienotowane na rynku aktywnym BLOOMBERG GENERIC SYNTHOS FINANCE AB Szwecja 2021-09-30 4,0000 (STALY) 4 361,60 150 627 677 4,55

GLOBE TRADE CENTRE S.A., SERIA PLGT062020 (PLGTC0000243) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY GLOBE TRADE CENTRE S.A. Polska 2020-06-14 3,7500 (STALY) 4 361,60 80 336 349 2,35

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2020-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 2 000 1 983 2 028 13,61

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2026-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 1 200 1 124 1 188 7,97

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany TREASURY BONDSPOT POLAND SKARB PAŃSTWA RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Polska 2021-01-25 1,8100 (ZMIENNY) 1 000,00 484 480 491 3,29

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 0 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 350 000 0 -21 -0,14

Forward EUR/PLN, 2018.07.18 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 300,000.00 EUR po kursie walutowym 4.2979000000 PLN 300 000 0 -20 -0,14

Forward EUR/PLN, 2018.07.03 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 25,000.00 EUR po kursie walutowym 4.3411000000 PLN 25 000 0 -1 0,00

Forward EUR/PLN, 2018.07.04 (Krótka) Nienotowane na rynku aktywnym NIE DOTYCZY ALIOR BANK S.A. Polska 25,000.00 EUR po kursie walutowym 4.3702300000 PLN 25 000 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota 1 ROCKBRIDGE FIZ.pdf

2 kwartał

2018 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 45

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

2 kwartał

2018 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 21

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 46

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-08-02 Tomasz Stadnik Prezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-08-02 Jakub Ryba Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

2018-08-02 Piotr Dygas Wiceprezes Zarządu Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.