ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 4 kwartał 2017 roku obejmujący okres od 2017-10-01 do 2017-12-31

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2018-02-12

ROCKBRIDGE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY MULTI INWESTYCJA

(pełna nazwa funduszu)

ROCKBRIDGE FIZ MULTI INWESTYCJA ROCKBRIDGE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(22) 538-97-77 (22) 538-97-98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

1070019695 142944946 www.rockbridge.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

MI 12_2017 WPROWADZENIE.rtf

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 53 12

Koszty funduszu netto 76 18

Przychody z lokat netto -23 -5

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 150 35

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -576 -136

Wynik z operacji -449 -106

Zobowiązania 43 10

Aktywa 18 645 4 470

Aktywa netto 18 602 4 460

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 180 470 180 470

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 103,07 24,71

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -2,49 -0,59

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP

z dnia 29 grudnia 2017 r.

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej

kursów NBP z dnia 29 grudnia, 30 listopada i 31 października 2017 r.

BILANS 4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Aktywa 18 645 20 808 24 826 24 826

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 2 910 1 964 1 214 1 214

Należności 478 64 1 1

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 14 919 18 773 23 611 23 611

dłużne papiery wartościowe 5 788 6 619 9 172 9 172

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 338 0 0 0

dłużne papiery wartościowe 334 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 8 0 0

Zobowiązania 43 123 56 55

Aktywa netto (I-II) 18 602 20 685 24 770 24 770

Kapitał funduszu 25 861 27 495 33 201 33 201

Kapitał wpłacony 131 719 131 719 131 719 131 719

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -105 858 -104 224 -98 518 -98 518

Dochody zatrzymane -8 071 -8 198 -9 559 -9 559

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 5 494 5 517 5 473 5 474

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -13 565 -13 715 -15 032 -15 032

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 812 1 388 1 129 1 129

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 18 602 20 685 24 770 24 770

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 180 470 196 027 251 990 251 990

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 103,07 105,52 98,30 98,30

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 165 236

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 111,58

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny (zasymilowane serie A i B): 103,07 zł.

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są łącznie z odsetkami.

Fundusz prezentuje lokaty overnight w pozycji "środki pieniężne".

Niezrealizowany zysk lub strata z wyceny kontraktów terminowych

jest prezentowany w pozycji "środki pieniężne".

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przychody z lokat 53 670 57 746

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 429 0 495

Przychody odsetkowe 52 239 57 248

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 1 0 0 2

Pozostałe 0 2 0 0

Koszty funduszu 76 650 167 740

Wynagrodzenie dla towarzystwa 42 536 154 679

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 4 13 3 11

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 4 17 4 17

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 0 0 1

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 21 52 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 5 32 5 33

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 76 650 167 740

Przychody z lokat netto (I-IV) -23 20 -110 6

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -426 1 151 257 1 171

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 150 1 467 111 1 698

z tytułu różnic kursowych 7 -13 -1 3

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -576 -316 146 -528

z tytułu różnic kursowych -33 -43 16 23

Wynik z operacji -449 1 171 147 1 177

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -2,49 6,49 0,58 4,67

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -2,72 7,10 0,62 5,01

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2017-10-01 4 2016-01-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Zmiana wartości aktywów netto -2 083 -6 168 -7 458 -7 458

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 20 685 24 770 32 228 32 228

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -449 1 171 1 176 1 176

przychody z lokat netto -23 20 6 6

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 150 1 467 1 698 1 698

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -576 -316 -528 -528

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -449 1 171 1 176 1 176

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -1 634 -7 340 -8 634 -8 634

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 634 -7 340 -8 634 -8 634

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -2 083 -6 168 -7 458 -7 458

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 18 602 18 602 24 770 24 770

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 18 544 21 443 27 122 27 122

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 15 557 71 520 91 645 91 645

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 15 557 71 520 91 645 91 645

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 15 557 71 520 91 645 91 645

saldo zmian -15 557 -71 520 -91 645 -91 645

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 180 470 180 470 251 990 251 990

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 323 392 1 323 392 1 323 392 1 323 392

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 142 922 1 142 922 1 071 402 1 071 402

saldo zmian 180 470 180 470 251 990 251 990

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 165 236 165 236 234 776 234 776

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny -2,45 4,77 4,52 4,52

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 105,52 98,30 93,78 93,78

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 103,07 103,07 98,30 98,30

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,85 7,34 4,82 4,82

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 100,15 98,71 89,48 89,48

data wyceny 2017-11-15 2017-01-11 2016-01-20 2016-01-20

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 105,12 105,47 98,13 98,13

data wyceny 2017-10-11 2017-09-20 2016-10-05 2016-10-05

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 102,16 102,16 97,11 97,11

data wyceny 2017-12-27 2017-12-27 2016-12-28 2016-12-28

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 112,58 112,58 98,30 98,30

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,41 3,03 2,73 2,73

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,23 2,50 2,50 2,50

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,02 0,06 0,04 0,04

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,08 0,06 0,06

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2017-10-01 4 2016-10-01 4

2017 2016

do 2017-12-31 2017-01-01 2016-12-31 2016-01-01

2017-12-31 2016-12-31

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 2 581 9 036 283 7 899

Wpływy 17 829 38 806 2 782 32 516

Z tytułu posiadanych lokat 78 594 81 710

Z tytułu zbycia składników lokat 17 703 38 151 2 699 31 796

Pozostałe 48 61 2 10

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 4 15 2 9

Wydatki 15 248 29 770 2 499 24 617

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 15 123 29 169 2 336 23 873

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 120 549 156 694

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 4 14 5 10

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 17 0 18

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 0 1

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 1 21 2 21

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 634 -7 340 -1 632 -8 634

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 634 7 340 1 632 8 634

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 634 7 340 1 632 8 634

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 44 43 0 -1

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 947 1 696 -1 349 -735

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 963 1 214 2 563 1 949

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 2 910 2 910 1 214 1 214

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FMI_raport_IV_kwartal_2017_dodatkowa.rtf

4 kwartał 3 kwartał 2016 rok 4 kwartał

2017 roku 2017 roku 2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 8 381 9 131 48,97 10 829 12 154 58,41 13 322 14 440 58,16 13 322 14 440 58,16

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 6 001 6 122 32,83 6 497 6 619 31,81 9 068 9 172 36,94 9 068 9 172 36,94

Instrumenty pochodne 0 3 0,02 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe prezentowane są

łącznie z odsetkami.

Fundusz nie prezentuje depozytów overnight

jako składnika lokat.

Fundusz zaprzestał prezentowania

niezrealizowanego zysku z wyceny

kontraktów terminowych w tabeli głównej

i tabeli uzupełniającej. Niezrealizowany zysk

lub strata z wyceny kontraktów terminowych

jest prezentowany w bilansie w pozycji "środki

pieniężne". Rozliczenia z tytułu kontraktów

terminowych są dokonywane codziennie.

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DO & CO Restaurants & Catering AG (AT0000818802) Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 1 879 REPUBLIKA AUSTRII 336 370 1,98

Ailleron S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 947 RZECZPOSPOLITA POLSKA 46 106 0,57

Alior Bank S.A. (PLALIOR00045) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 920 RZECZPOSPOLITA POLSKA 211 232 1,25

Alumetal S.A. (PLALMTL00023) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 400 RZECZPOSPOLITA POLSKA 330 291 1,56

Arctic Paper S.A. (PLARTPR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 44 780 RZECZPOSPOLITA POLSKA 184 180 0,97

BENEFIT SYSTEMS S.A. (PLBNFTS00018) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 200 RZECZPOSPOLITA POLSKA 204 234 1,26

BSC Drukarnia Opakowań S.A. (PLBSCDO00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 12 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 308 456 2,45

Capital Park S.A. (PLCPPRK00037) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 47 980 RZECZPOSPOLITA POLSKA 220 278 1,49

DINO POLSKA S.A. (PLDINPL00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 747 RZECZPOSPOLITA POLSKA 164 374 2,01

Elemental Holding S.A. (PLELMTL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 54 100 RZECZPOSPOLITA POLSKA 196 126 0,67

Enter Air S.A. (PLENTER00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 10 093 RZECZPOSPOLITA POLSKA 185 290 1,56

Ferro S.A. (PLFERRO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 43 763 RZECZPOSPOLITA POLSKA 487 729 3,91

Grupa KĘTY S.A. (PLKETY000011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 953 RZECZPOSPOLITA POLSKA 358 390 2,09

Korporacja KGL S.A. (PLKRKGL00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 7 880 RZECZPOSPOLITA POLSKA 191 165 0,89

LC Corp S.A. (PLLCCRP00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 242 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 509 666 3,57

Lena Lighting S.A. (PLLENAL00015) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 83 500 RZECZPOSPOLITA POLSKA 312 387 2,08

Master Pharm S.A. (PLMSTPH00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 85 100 RZECZPOSPOLITA POLSKA 525 260 1,39

Maxcom S.A. (PLMXCMS00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 757 RZECZPOSPOLITA POLSKA 262 100 0,54

Newag S.A. (PLNEWAG00012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 9 041 RZECZPOSPOLITA POLSKA 185 137 0,73

North Coast S.A. (PLNRTHC00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 27 201 RZECZPOSPOLITA POLSKA 165 201 1,08

PCC Rokita S.A. (PLPCCRK00076) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 6 000 RZECZPOSPOLITA POLSKA 198 618 3,31

PKP Cargo S.A. (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 240 RZECZPOSPOLITA POLSKA 184 179 0,96

Polenergia S.A. (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 660 RZECZPOSPOLITA POLSKA 126 57 0,30

Poznańska Korporacja Budowlana Pekabex S.A. (PLPKBEX00072) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 11 554 RZECZPOSPOLITA POLSKA 116 116 0,62

Prime Car Management S.A. (PLPRMCM00048) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 6 763 RZECZPOSPOLITA POLSKA 288 193 1,04

Relpol S.A. (PLRELPL00014) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 15 500 RZECZPOSPOLITA POLSKA 109 118 0,63

ROBYG S.A. (PLROBYG00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 81 800 RZECZPOSPOLITA POLSKA 207 304 1,63

Ronson Europe N.V. (NL0006106007) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 290 000 KRÓLESTWO NIDERLANDÓW 391 412 2,21

Sanok Rubber Company S.A. (PLSTLSK00016) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 080 RZECZPOSPOLITA POLSKA 262 187 1,00

Stalprodukt S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 475 RZECZPOSPOLITA POLSKA 115 240 1,29

Synektik S.A. (PLSNKTK00019) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 22 673 RZECZPOSPOLITA POLSKA 386 383 2,05

ZPUE S.A. (PLZPUE000012) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 047 RZECZPOSPOLITA POLSKA 384 175 0,94

Betomax Polska S.A. (PLBETMX00013) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu New Connect 60 802 RZECZPOSPOLITA POLSKA 200 97 0,52

PHARMENA S.A. (PLPHRMN00011) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu New Connect 3 629 RZECZPOSPOLITA POLSKA 39 81 0,44

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 900 951 930 4,99

Obligacje 900 951 930 4,99

PS0418 (PL0000107314) Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 0030-10-09 stałe 3,75 1 000,00 900 951 930 4,99

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 4 414 5 050 5 192 27,84

Obligacje 4 414 5 050 5 192 27,84

Synthos Finance AB (XS1115183359) Aktywny rynek - rynek regulowany Stuttgart Stock Exchange Synthos Finance AB KRÓLESTWO SZWECJI 0036-03-13 stałe 4,00 4 170,90 150 626 660 3,54

WZ0119 (PL0000107603) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 0030-07-12 zmienne 1,81 1 000,00 500 500 506 2,71

WZ0120 (PL0000108601) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 0030-07-13 zmienne 1,81 1 000,00 2 000 1 983 2 026 10,87

WZ0121 (PL0000106068) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 0030-07-14 zmienne 1,81 1 000,00 484 480 488 2,62

WZ0126 (PL0000108817) Aktywny rynek - rynek regulowany Treasury Bond Spot Poland SKARB PAŃSTWA POLSKI RZECZPOSPOLITA POLSKA 0030-07-19 zmienne 1,81 1 000,00 1 200 1 124 1 177 6,31

Globe Trade Centre S.A. (PLGTC0000243) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy GLOBE TRADE CENTRE S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA 0019-12-11 stałe 3,75 4 170,90 80 336 334 1,79

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 1 0 3 0,02

FX Swap, EUR/PLN, 2018-01-04 Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy ALIOR BANK S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA Waluta 72 000 EUR 1 0 3 0,02

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

Nota 1RB FIZ_MI.rtf

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu zbytych lokat 477

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 1

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

4 kwartał

2017 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 43

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2018-02-12 TOMASZ STADNIK PREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 JAKUB RYBA WICEPREZES ZARZĄDU .

2018-02-12 PIOTR DYGAS WICEPREZES ZARZĄDU