W obszernym komunikacie o przyczynach cofnięcia licencji Domu Maklerskiego Sur5.Net, Komisja Papierów Wartościowych poinformowała, że w trakcie postępowania administracyjnego przeciwko spółce wykryła szereg nieprawidłowości związanych z ?nieuprawnionym wykorzystywaniem środków klientów, sprawozdawczością domu maklerskiego, prowadzeniem księgowości oraz zapobieganiem praniu pieniędzy .
?(...) w związku z wykrytymi nieprawidłowościami KPWiG przekazała do prokuratury oraz do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej cztery zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.?
Jako dodatkowe sankcje KPWiG nałożyła na Sur5.net karę pieniężną w wysokości 0,5 mln zł i zawiesiła na okres 6 miesięcy licencję maklerską prezesa spółki.
