| Date: December 30, 2008 Current Report No. 78/2008 Subject: Resolution on the conditional registration of pre-emptive rights and shares of UniCredit S.p.A with the NDS; subscription periods; publication of prospectus. Pursuant to § 34 Section 1 Item 1 of the Ordinance of the Polish Minister of Finance of October 19, 2005 regarding current and periodic information to be submitted by issuers of securities (Dziennik Ustaw of 2005, No. 209, Item 1744) UniCredit S.p.A. (the “Company") hereby announces that the Management Board of the Polish National Depository for Securities (Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., “NDS") by way of Resolution No. 716/08 of December 30, 2008 decided to: - register, not earlier than January 7, 2009, under the code No. IT0004437536, up to 13,368,098,924 pre-emptive rights to ordinary registered shares of the Company with a nominal value of EUR 0.50 each, issued on the basis of the Resolution of the Company’s Extraordinary Shareholders’ Meeting of November 14, 2008, subject to the registration of such rights under the code IT0004437536 in an account kept for NDS by an appropriate legal entity or another organizational unit exercising duties related to central registration of securities or settlements of transactions involving trading in securities outside the territory of the Republic of Poland; - register in the depository for securities, under the code IT0000064854, up to 972,225,376 ordinary registered shares of the Company with the nominal value of EUR 0.50 each, issued pursuant to the resolution of the Extraordinary General Shareholders’ Meeting of the Company of November 14, 2008, subject to: a) the emergence of the rights vested in such shares, b) the registration of the said shares under the code IT0000064854 in an account kept for the NDS by an appropriate legal entity or another organizational unit exercising duties related to central registration of securities or settlements of transactions involving trading in securities outside the territory of the Republic of Poland, and c) the adoption of a decision on the introduction of these shares to trading on a regulated market operated by the Warsaw Stock Exchange (Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., “WSE"). NDS shall commence the registration of the shares in the depository for securities within three days of the Company filing the documents confirming the materialization of the rights vested in those shares and confirming the adoption of a decision on the introduction of these shares to trading on a regulated market operated by WSE, however, not before the date of introducing the registered shares to trading on that market designated in such decision. At the same time the Company notes that the subscription periods are different in particular states where the offering of the Company’s shares will take place. In particular, in Italy and Germany the preemptive rights may be exercised from January 5, 2009 to January 23, 2009 and in Poland from January 8, 2009 to January 23, 2009. The record date in Poland is January 7, 2009 which means that the last date of trading in the Company’s shares with preemptive rights on Mercato Telematico Azionario organized and managed by Borsa Italiana S.p.A. (“MTA") is January 2, 2009 whereas on the WSE it is December 31, 2008. Therefore, the ex-date on MTA and WSE is January 5, 2009. Trading in the preemptive rights on the MTA begins on January 5, 2009 and ends on January 16, 2009, whereas on the WSE it begins on January 8, 2009 and ends on January 16, 2009. The rights that remain outstanding on or beyond January 23, 2009 will be offered by the Company on the MTA pursuant to art. 2441 paragraph 3 of the Italian Civil Code. The Company hereby announces that the Company’s prospectus is made available at the premises and management offices of the Company, at the seat of UniCredit CAIB Poland S.A. at ul. Emilii Plater 53, 00-113 Warszawa; in Centralny Dom Maklerski Pekao Spółka Akcyjna at ul. Wołoska 18, 02-675 Warszawa; in Bank Pekao S.A. at ul. Grzybowska 53/57, 00-950 Warszawa; in Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG, Arabellastr. 12, 81925 Munich; in Borsa Italiana S.p.A. at Piazza Affari 6, Milan, and from December 30, 2008 on the Company’s web page http://www.unicreditgroup.eu; and on the web page of the Warsaw Stock Exchange http://www.gpw.com.pl. Additionally, the Company hereby encloses a document released on December 29, 2008 by Borsa Italiana S.p.A. regarding the pre-emptive offer to the existing ordinary and savings shareholders of new ordinary shares along with its translation into Polish. Data: 30 grudnia 2008 roku Raport Bieżący nr 78/2008 Temat: Uchwała o warunkowej rejestracji jednostkowych praw poboru oraz akcji UniCredit S.p.A. w KDPW; terminy subskrypcji; publikacja prospektu. Na podstawie § 34 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 pa¼dziernika 2005 roku w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych (Dz. U. z 2005 roku Nr 209, poz. 1744) UniCredit S.p.A. ("Spółka") informuje, iż Zarząd Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. ("KDPW") Uchwałą Nr 716/08 z dnia 30 grudnia 2008 roku postanowił: - zarejestrować najwcześniej w dniu 7 stycznia 2009 roku, pod kodem IT0004437536, do 13.368.098.924 jednostkowych praw poboru akcji zwykłych imiennych Spółki o wartości nominalnej 0,50 EUR każda, emitowanych na podstawie uchwały Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 14 listopada 2008 roku, pod warunkiem rejestrowania tych jednostkowych praw poboru pod kodem IT0004437536 na koncie prowadzonym dla KDPW przez odpowiednią osobę prawną lub inną jednostkę organizacyjną wykonującą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, - rejestrować w depozycie papierów wartościowych pod kodem IT0000064854 do 972.225.376 akcji zwykłych imiennych Spółki o wartości nominalnej 0,50 EUR każda, emitowanych na podstawie uchwały Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Spółki z dnia 14 listopada 2008 roku, pod warunkiem: a) powstania praw z tych akcji, b) rejestrowania tych akcji pod kodem IT0000064854 na koncie prowadzonym dla KDPW przez odpowiednią osobę prawną lub inną jednostkę organizacyjną wykonującą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, oraz c) podjęcia decyzji o wprowadzeniu tych akcji do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. ("GPW"). Rejestracja akcji przez KDPW w depozycie papierów wartościowych rozpocznie się w terminie trzech dni od dnia złożenia przez Spółkę dokumentów potwierdzających powstanie praw z tych akcji oraz potwierdzających podjęcie decyzji o wprowadzeniu tych akcji do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, nie wcześniej jednak niż we wskazanym w tej decyzji dniu wprowadzenia rejestrowanych akcji do obrotu na tym rynku. Jednocześnie Spółka zwraca uwagę, że terminy subskrypcji w poszczególnych krajach w których przeprowadzana jest oferta akcji Spółki różnią się. W szczególności we Włoszech i w Niemczech prawa poboru mogą być wykonywane od dnia 5 stycznia 2009 roku do dnia 23 stycznia 2009 roku, natomiast w Polsce od dnia 8 stycznia 2009 roku do dnia 23 stycznia 2009 roku. Dzień ustalenia prawa poboru przypada 7 stycznia 2009 roku co oznacza, że ostatni dzień notowania akcji Spółki z prawem poboru na rynku Mercato Telematico Azionario prowadzonym i zarządzanym przez Borsa Italiana S.p.A. ("MTA") przypada w dniu 2 stycznia 2009 roku, natomiast na GPW przypada w dniu 31 grudnia 2008 roku. W związku z powyższym pierwszy dzień notowania akcji Spółki bez prawa poboru na MTA oraz GPW przypada w dniu 5 stycznia 2009 roku. Obrót prawami poboru na MTA rozpoczyna się w dniu 5 stycznia 2009 roku i kończy się w dniu 16 stycznia 2009 roku, natomiast na GPW rozpoczyna się w dniu 8 stycznia 2009 roku i kończy się w dniu 16 stycznia 2009 roku. Prawa niewykonane do dnia 23 stycznia 2009 roku włącznie zostaną zaoferowane przez Spółkę na MTA zgodnie z art. 2441 ust. 3 włoskiego kodeksu cywilnego. Spółka informuje także, że prospekt Spółki jest dostępny w siedzibie i w biurze Zarządu Spółki, siedzibie UniCredit CAIB Poland S.A. przy ul. Emilii Plater 53, 00-113 Warszawa; w Centralnym Domu Maklerskim Pekao Spółka Akcyjna przy ul. Wołoskiej 18, 02-675 Warszawa; w Banku Pekao S.A. przy ul. Grzybowskiej 53/57, 00-950 Warszawa; w Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG, Arabellastr. 12, 81925 Monachium; w Borsa Italiana S.p.A. przy Piazza Affari 6, Mediolan; jak również, od dnia 30 grudnia 2008 roku, na stronie internetowej Spółki pod adresem http://www.unicreditgroup.eu; oraz na stronie internetowej GPW pod adresem http://www.gpw.com.pl. Ponadto Spółka przekazuje w załączeniu dokument opublikowany w dniu 29 grudnia 2008 roku przez Borsa Italiana S.p.A. dotyczący oferty akcji zwykłych w ramach praw poboru przysługujących posiadaczom istniejących akcji zwykłych i uprzywilejowanych wraz z jego tłumaczeniem na język polski. | |
