ARKA BZ WBK AKCJI ŚRODKOWEJ I WSCHODNIEJ EUROPY FI - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2011 roku obejmujący okres od 2011-07-01 do 2011-09-30

Podstawa prawna:

FIZ-Rozp.Obow.Em. 2009.33.259 § 82 ust. 1 pkt 1

Podstawa prawna:

Data przekazania: 2011-11-04

ARKA BZ WBK AKCJI ŚRODKOWEJ I WSCHODNIEJ EUROPY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

ARKA BZ WBK AKCJI ŚRODKOWEJ I WSCHODNIEJ EUROPY FI BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

61-739 POZNAÑ

(kod pocztowy) (miejscowość)

PL. WOLNOŚCI 16

(ulica) ( numer)

(0-61) 855-73-22 (0-61) 855-73-21

(telefon) (fax) (e-mail)

2090001087 300860147 www.arka.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Wprowadzenie.pdf Wprowadzenie do sprawozdania finansowego za III kwartał 2011 funduszu Arka BZ WBK Akcji Środkowej i Wschodniej Europy FIZ

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. PLN w tys. EUR

Przychody z lokat 2 141 511

Koszty funduszu netto 854 204

Przychody z lokat netto 1 287 307

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 1 343 321

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -34 802 -8 307

Wynik z operacji -32 172 -7 679

Zobowiązania 1 129 256

Aktywa 152 706 34 618

Aktywa netto 151 577 34 362

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 1 729 202 1 729 202

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 87,66 20,00

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny -18,61 -4,44

Dane na dzień 30 września 2011 roku według średniego kursu NBP

z dnia 30 września 2011 roku: 1 EUR = 4,4112 zł.

Liczba Certyfikatów inwestycyjnych podana została w sztukach,

a wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny oraz wynik

z operacji na certyfikat inwestycyjny w zł i w euro.

Pozycje z rachunku zysków i strat przeliczone zostały w walucie euro

według kursu stanowiącego średnią arytmetyczną średnich kursów

ogłoszonych przez Narodowy Bank Polski obowiązujących na ostatni dzień

każdego zakończonego miesiąca okresu sprawozdawczego: 1 EUR = 4,1894 zł.

3 kwartał 2011 roku 2 kwartał 2011 roku 2010 rok 3 kwartał 2010 roku

Aktywa 152 706 189 669 202 733 191 419

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 119 5 320 560 5 504

Należności 2 407 1 609 792 6 868

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 2 663 2 025

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 146 390 180 077 199 356 179 047

dłużne papiery wartościowe

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 2 790

dłużne papiery wartościowe

Nieruchomości

Pozostałe aktywa

Zobowiązania 1 129 5 920 1 436 1 306

Aktywa netto (I-II) 151 577 183 749 201 297 190 113

Kapitał funduszu 169 462 169 462 169 462 169 462

Kapitał wpłacony 169 462 169 462 169 462 169 462

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)

Dochody zatrzymane 6 886 4 256 -5 397 -18 039

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -371 -1 658 -1 294 -742

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 7 257 5 914 -4 103 -17 297

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -24 771 10 031 37 232 38 690

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 151 577 183 749 201 297 190 113

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 1 729 202 1 729 202 1 729 202 1 729 202

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 87,66 106,26 116,41 109,94

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 1 729 202

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 87,66

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

od 2011-07-01 do 2011-09-30 za 3 kwartały 2011 roku od 2011-01-01 do 2011-09-30 od 2010-07-01 do 2010-09-30 za 3 kwartały 2010 roku od 2010-01-01 do 2010-09-30

Przychody z lokat 2 141 3 923 947 2 189

Dywidendy i inne udziały w zyskach 2 040 3 408 894 2 117

Przychody odsetkowe 45 297 53 72

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości

Dodatnie saldo różnic kursowych 56 218

Pozostałe

Koszty funduszu 854 3 000 1 041 2 962

Wynagrodzenie dla towarzystwa 815 2 754 835 2 522

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję

Opłaty dla depozytariusza 19 64 32 83

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu

Usługi prawne

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne

Koszty odsetkowe

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości

Ujemne saldo różnic kursowych 102 94

Pozostałe 20 182 72 263

w tym podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy administracji publicznej 20 182 72 263

Koszty pokrywane przez towarzystwo

Koszty funduszu netto (II-III) 854 3 000 1 041 2 962

Przychody z lokat netto (I-IV) 1 287 923 -94 -773

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -33 459 -50 643 24 578 23 289

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 1 343 11 360 7 623 10 952

z tytułu różnic kursowych -401 -3 786 199 2 666

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -34 802 -62 003 16 955 12 337

z tytułu różnic kursowych 5 934 2 856 -4 432 -2 061

Wynik z operacji -32 172 -49 720 24 484 22 516

Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny -18,61 -28,75 14,16 13,02

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -18,61 -28,75 14,16 13,02

od 2011-07-01 do 2011-09-30 za 3 kwartały 2011 roku od 2011-01-01 do 2011-09-30 od 2010-01-01 do 2010-12-31 za 4 kwartały 2010 roku od 2010-01-01 do 2010-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 183 749 201 297 167 597 167 597

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -32 172 -49 720 33 700 33 700

przychody z lokat netto 1 287 923 -1 325 -1 325

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -33 459 -50 643 24 146 24 146

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -34 802 -62 003 10 879 10 879

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -32 172 -49 720 33 700 33 700

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem)

z przychodów z lokat netto

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat

z przychodów ze zbycia lokat

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym:

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych)

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych)

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -32 172 -49 720 33 700 33 700

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 151 577 151 577 201 297 201 297

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 161 069 183 755 179 425 179 425

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych

saldo zmian

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 729 202 1 729 202 1 729 202 1 729 202

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych

saldo zmian 1 729 202 1 729 202 1 729 202 1 729 202

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 1 729 202 1 729 202 1 729 202 1 729 202

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 106,26 116,41 96,92 96,92

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 87,66 87,66 116,41 116,41

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -69,45 -33,02 20,11 20,11

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 81,21 81,21 95,78 95,78

data wyceny 2011-08-10 2011-08-10 2010-06-30 2010-06-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 106,42 117,53 116,41 116,41

data wyceny 2011-07-01 2011-04-07 2010-12-31 2010-12-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 87,66 87,66 116,41 116,41

data wyceny 2011-06-30 2011-06-30 2010-12-31 2010-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 87,66 87,66 116,41 116,41

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 2,10 2,18 2,15 2,15

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,01 2,00 1,94 1,94

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,05 0,05 0,06 0,06

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu

od 2011-07-01 do 2011-09-30 za 3 kwartały 2011 roku od 2011-01-01 do 2011-09-30 od 2010-07-01 do 2010-09-30 za 3 kwartały 2010 roku od 2010-01-01 do 2010-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -4 330 376 2 087 5 157

Wpływy 269 779 2 064 548 481 991 647 692

Z tytułu posiadanych lokat 1 130 2 304 750 1 754

Z tytułu zbycia składników lokat 267 143 2 060 732 481 241 645 932

Pozostałe 1 506 1 512 6

zapisy na akcje 1 150 1 150

Rozliczenie kontraktu terminowego 356 356

Wydatki 274 109 2 064 172 479 904 642 535

Z tytułu posiadanych lokat

Z tytułu nabycia składników lokat 273 135 2 060 060 479 012 639 919

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 962 2 898 860 2 529

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję

Z tytułu opłat dla depozytariusza 12 58 32 81

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu

Z tytułu usług prawnych

Z tytułu posiadania nieruchomości

Pozostałe 1 156 6

zapisy na akcje 1 150

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 3 6 1 12

Wpływy 3 6 1 12

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu zaciągniętych kredytów

Z tytułu zaciągniętych pożyczek

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek

Odsetki 3 6 1 12

Pozostałe

Wydatki 0 0

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek

Z tytułu wyemitowanych obligacji

Z tytułu wypłaty przychodów

Z tytułu udzielonych pożyczek

Odsetki 0 0

Pozostałe

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 126 177 -83 -43

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -4 327 382 2 005 5 126

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 5 320 560 3 499 378

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 119 1 119 5 504 5 504

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

ASE FIZ informacja dodatkowa_3_Q_2011.pdf Informacja dodatkowa

3 kwartał 2011 roku 2 kwartał 2011 roku 2010 rok 3 kwartał 2010 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 162 332 139 512 91,36 158 427 169 163 89,19 159 221 195 687 96,52 137 455 175 835 91,86

Warranty subskrypcyjne

Prawa do akcji

Prawa poboru

Kwity depozytowe 11 619 9 668 6,33 11 619 10 914 5,75 2 903 3 669 1,81 2 903 3 212 1,68

Listy zastawne

Dłużne papiery wartościowe

Instrumenty pochodne

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą

Wierzytelności

Weksle

Depozyty

Waluty

Nieruchomości

Statki morskie

Inne

Razem 173 951 149 180 97,69 170 046 180 077 94,94 162 124 199 356 98,33 140 358 179 047 93,54

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje - RAZEM 12 127 816 162 332 139 512 91,36

Notowane na aktywnym rynku regulowanym 10 993 039 157 727 135 300 88,61

AGORA S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 644 234 Rzeczpospolita Polska 12 777 8 375 5,48

AKENERJI ELEKTRIK URETIM A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 1 Turcja 0 0 0,00

AKFEN GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 562 039 Turcja 2 233 1 479 0,97

ALARKO HOLDING A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 0 Turcja 0 0 0,00

AMREST HOLDINGS SE Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 110 797 Rzeczpospolita Polska 7 920 7 479 4,90

ANADOLU HAYAT EMEKLILIK A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 533 495 Turcja 3 748 2 790 1,83

ANADOLU SIGORTA A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 1 617 709 Turcja 4 217 2 526 1,65

BANK BPH S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 73 199 Rzeczpospolita Polska 4 235 3 440 2,25

BOYNER BUYUK MAGAZACILIK A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 679 393 Turcja 5 061 3 588 2,35

CELEBI HAVA SERVISI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 111 979 Turcja 4 613 3 723 2,44

CINEMA CITY INTERNATIONAL N.V. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 193 131 Holandia 7 423 5 021 3,29

CYFROWY POLSAT S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 168 643 Rzeczpospolita Polska 2 235 2 520 1,65

DO & CO RESTAURANTS & CATERING AG Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 83 409 Austria 9 002 9 806 6,42

DOGAN SIRKETLER GRUBU HOLDING A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 1 Turcja 0 0 0,00

DOGUS OTOMOTIV SERVIS VE TICARET A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 629 801 Turcja 1 618 4 686 3,07

EMLAK KONUT GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 1 423 924 Turcja 5 920 5 997 3,93

ERSTE GROUP BANK AG Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 14 761 Austria 629 1 261 0,82

GLOBE TRADE CENTRE S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 199 711 Rzeczpospolita Polska 4 180 2 355 1,54

HACI OMER SABANCI HOLDING A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 0 Turcja 0 0 0,00

INDEKS BILGISAYAR SISTEMLERI MUHENDISLIK SANAYI VE TICARET A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 160 647 Turcja 849 744 0,49

JERONIMO MARTINS Aktywny rynek - rynek regulowany Lisbon Euronext 40 119 Portugalia 602 2 079 1,36

KOC HOLDING A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 1 Turcja 0 0 0,00

KRUK S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 60 038 Rzeczpospolita Polska 2 413 2 582 1,69

NETIA S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 313 928 Rzeczpospolita Polska 1 406 1 554 1,02

ORBIS S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 148 299 Rzeczpospolita Polska 6 082 5 487 3,59

OTP BANK Aktywny rynek - rynek regulowany Budapest Stock Exchange 139 046 Węgry 9 888 6 818 4,46

POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 363 718 Rzeczpospolita Polska 15 398 11 966 7,84

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEÑ S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 35 224 Rzeczpospolita Polska 12 378 11 096 7,27

RAFAKO S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 133 840 Rzeczpospolita Polska 1 348 1 191 0,78

REYSAS TASIMACILIK VE LOJISTIK TICARET A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 625 565 Turcja 2 313 1 186 0,78

SADOVAYA GROUP S.A. Aktywny rynek - rynek regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 100 252 Luksemburg 869 927 0,61

TURK HAVA YOLLARI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 727 052 Turcja 6 609 3 470 2,27

TURKIYE GARANTI BANKASI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 113 313 Turcja 1 478 1 440 0,94

TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 234 779 Turcja 1 693 1 537 1,01

VIENNA INSURANCE GROUP AG Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 25 247 Austria 3 125 3 194 2,09

VOESTALPINE AG Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 45 890 Austria 4 749 4 442 2,91

WARIMPEX FINANZ- UND BETEILIGUNGS AG Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 180 940 Austria 1 465 975 0,64

WIENERBERGER AG Aktywny rynek - rynek regulowany Vienna Stock Exchange 187 821 Austria 7 988 7 312 4,79

YAPI VE KREDI BANKASI A.S. Aktywny rynek - rynek regulowany Istanbul Stock Exchange 311 093 Turcja 1 263 2 254 1,48

Notowane na aktywnym rynku nieregulowanym 1 134 777 4 605 4 212 2,75

AURELIAN OIL & GAS PLC Aktywny rynek - alternatywny system obrotu London Stock Exchange 400 219 Wielka Brytania 514 371 0,24

DRAGON-UKRAINIAN PROPERTIES & DEVELOPMENT PLC Aktywny rynek - alternatywny system obrotu London Stock Exchange 363 557 Wyspa MAN 1 566 688 0,45

EURO-TAX.PL S.A. Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NewConnect 250 001 Rzeczpospolita Polska 1 375 1 458 0,95

PROGRES INVESTMENT S.A. Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NewConnect 121 000 Rzeczpospolita Polska 1 150 1 695 1,11

Liczba akcji w pozycji I.2. = 0,997

Liczba akcji w pozycji I.4. = 0,297

Liczba akcji w pozycji I.6. = 533 494,8

Liczba akcji w pozycji I.14. = 0,946

Liczba akcji w pozycji I.19. = 0,495

Liczba akcji w pozycji I.22. = 0,6

Liczba akcji w pozycji I.32. = 727 051,704

Łączna liczba akcji = 12 127 815,839

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Kwity depozytowe - RAZEM 259 738 11 619 9 668 6,33

Notowane na aktywnym rynku regulowanym 177 027 8 716 6 878 4,51

AVANGARDCO INVESTMENTS PUBLIC LTD. Aktywny rynek - rynek regulowany London International 33 847 Stany Zjednoczone 2 021 1 279 0,84

GROUP OF COMPANIES RUSAGRO LTD. Aktywny rynek - rynek regulowany London International 47 322 Stany Zjednoczone 1 990 1 309 0,86

BANK OF GEORGIA Aktywny rynek - rynek regulowany London International 54 404 Stany Zjednoczone 2 969 2 197 1,44

GLOBAL PORTS INVESTMENTS PLC Aktywny rynek - rynek regulowany London International 41 454 Stany Zjednoczone 1 736 2 093 1,37

Nienotowane na rynku aktywnym 82 711 2 903 2 790 1,82

CREATIV INDUSTRIAL GROUP Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy 82 711 Stany Zjednoczone 2 903 2 790 1,82

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPA KAPITAŁOWA DOGUS GRUBU 6 126 4,01

AKCJE DOGUS OTOMOTIV SERVIS VE TICARET A.S. 4 686 3,07

AKCJE TURKIYE GARANTI BANKASI A.S. 1 440 0,94

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota_1.pdf Nota 1. Polityka rachunkowości - w załączeniu.

3 kwartał 2011 roku

Z tytułu zbytych lokat 1 188

Z tytułu instrumentów pochodnych

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu dywidendy 1 219

Z tytułu odsetek

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów

Z tytułu udzielonych pożyczek

Pozostałe 0

Razem 2 407

3 kwartał 2011 roku

Z tytułu nabytych aktywów 303

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu

Z tytułu instrumentów pochodnych

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu

Z tytułu wyemitowanych obligacji

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów

Z tytułu gwarancji lub poręczeń

Z tytułu rezerw

Pozostałe zobowiązania 826

w tym, zobowiązania wobec TFI z tytułu opłaty za zarządzanie 815

Razem 1 129

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2011-11-04 Krzysztof Człapowski Członek Zarządu .

2011-11-04 Barbara Grodek-Łagoda Prokurent .