BPH FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2012 roku obejmujący okres od 2012-07-01 do 2012-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2012-11-02

BPH FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY BEZPIECZNA INWESTYCJA 4

(pełna nazwa funduszu)

BPH FIZ BEZPIECZNA INWESTYCJA 4 BPH TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-203 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

BONIFRATERSKA 17

(ulica) ( numer)

(0-22) 538 97 77 (0-22) 538 97 98 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

107-00-03-984 140465839 www.bphtfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE w tys. zł. w tys. EUR

Przychody z lokat 961 232

Koszty funduszu netto 398 96

Przychody z lokat netto 563 136

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -23 -5

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 796 193

Wynik z operacji 1 337 323

Zobowiązania 127 31

Aktywa 51 236 12 455

Aktywa netto 51 109 12 424

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 423 273 423 273

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,75 29,35

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 3,16 0,76

pozycja X. wykazana w szt.

pozycje XI i XII odpowienio: w zł. i EUR

pozycje bilansu w tys. EUR są przeliczone wg. średniego kursu NBP z dnia 28 września 2012

pozycje rachunku wyników w tys. EUR są przeliczone wg. średniej arytmetycznej kursów NBP z dnia 31 lipca, 31 sierpnia i 28 września 2012

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2011 rok 3 kwartał

2012 roku 2012 roku 2011 roku

Aktywa 51 236 54 643 60 974 63 880

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 1 136 1 076 1 004 1 004

Należności 969 596 1 794 1 171

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 47 692 49 409 58 148 59 091

dłużne papiery wartościowe 35 126 39 855 55 361 56 246

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 424 3 534 28 2 599

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 14 28 0 15

Zobowiązania 127 134 167 175

Aktywa netto (I-II) 51 109 54 509 60 807 63 705

Kapitał funduszu 20 554 25 291 32 103 35 120

Kapitał wpłacony 749 645 749 645 749 645 749 645

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -729 091 -724 354 -717 542 -714 525

Dochody zatrzymane 29 491 28 950 28 023 27 786

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 38 357 37 794 37 257 37 063

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -8 866 -8 844 -9 234 -9 276

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 1 064 268 681 798

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 51 109 54 509 60 807 63 705

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 423 273 463 560 521 840 547 784

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,75 117,59 116,52 116,30

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 398 379

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,75

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2012-07-01 3 2011-07-01 3

2012 2011

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-09-30 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Przychody z lokat 961 2 362 831 1 853

Dywidendy i inne udziały w zyskach 440 687 140 220

Przychody odsetkowe 521 1 673 690 1 632

Odsetki od depozytów i rachunków bankowych 30 82 29 93

Odsetki od papierów wartościowych, 492 1 131 662 1 540

Odpis dyskonta 0 460 0 0

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 0 1 0 0

Koszty funduszu 398 1 261 497 1 528

Wynagrodzenie dla towarzystwa 377 1 199 474 1 463

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 4 9 2 4

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 11 34 13 38

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 2 0 0

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe 5 17 8 24

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 398 1 261 497 1 528

Przychody z lokat netto (I-IV) 563 1 100 334 324

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 773 751 -1 081 -724

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -23 368 -15 716

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 796 383 -1 066 -1 440

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji 1 337 1 851 -747 -400

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 3,16 4,37 -1,36 -0,73

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 3,16 4,37 -1,36 -0,73

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2012-07-01 3 2011-01-01 3

2012 2011

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-12-31 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Zmiana wartości aktywów netto -3 400 -9 698 -10 796 -7 898

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 54 509 60 807 71 603 71 603

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 1 337 1 851 -280 -400

przychody z lokat netto 563 1 100 518 324

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -23 368 758 716

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 796 383 -1 556 -1 440

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 1 337 1 851 -280 -400

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: -4 737 -11 549 -10 516 -7 499

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -4 737 -11 549 -10 516 -7 499

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -3 400 -9 698 -10 796 -7 898

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 51 109 51 109 60 807 63 705

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 51 699 55 200 65 998 67 398

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 40 287 98 567 89 855 63 911

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 40 287 98 567 89 855 63 911

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 40 287 98 567 89 855 63 911

saldo zmian -40 287 -98 567 -89 855 -63 911

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 423 273 423 273 521 840 547 784

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 7 496 453 7 496 453 7 496 453 7 496 453

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 7 073 180 7 073 180 6 974 613 6 948 669

saldo zmian 423 273 423 273 521 840 547 784

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 398 379 398 379 493 836 521 840

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 3,16 4,22 -0,53 -0,76

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 117,59 116,52 117,06 117,06

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 120,75 120,75 116,52 116,30

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 2,69 3,62 -0,45 -0,65

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 118,12 115,20 116,30 116,30

data wyceny 2012-07-31 2012-05-31 2011-09-30 2011-09-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 120,75 120,75 117,95 117,95

data wyceny 2012-09-30 2012-09-30 2011-05-31 2011-05-31

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 120,74 120,74 116,52 116,30

data wyceny 2011-09-28 2010-09-28 2011-12-30 2010-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 120,75 120,75 116,52 116,30

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 0,77 2,29 3,04 2,27

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 0,73 2,17 2,90 2,17

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,01 0,02 0,01 0,01

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,02 0,06 0,08 0,06

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2012-07-01 3 2011-07-01 3

2012 2011

do 2012-09-30 2012-01-01 2011-09-30 2011-01-01

2012-09-30 2011-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 4 797 11 681 1 848 7 500

Wpływy 113 534 590 823 121 084 519 108

Z tytułu posiadanych lokat 482 2 459 153 1 955

Dywidendy 482 589 153 183

Odsetki od obligacji 0 1 870 0 1 772

Z tytułu zbycia składników lokat 113 022 588 283 120 903 517 061

Akcje i prawa z nimi związane 131 4 112 2 261 3 090

Obligacje 5 218 240 100 2 020 21 048

Bony skarbowe 0 53 000 0 0

Prawa pochodne 235 945 0 0

Pozostałe 30 82 29 93

w tym odsetki od lokat i rachunków bankowych 30 82 29 93

Wydatki 108 738 579 143 119 237 511 608

Z tytułu posiadanych lokat 0 0 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 108 347 577 829 118 754 510 049

Waluta 0 0 0 0

Akcje i prawa z nimi związane 2 704 13 408 85 912

Obligacje 0 219 123 0 20 181

Bony skarbowe 0 52 609 0 0

Prawa pochodne 315 1 167 0 0

Depozyty 105 328 291 522 118 669 488 956

Inne papiery wartościowe 0 0 0 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 384 1 229 480 1 485

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 4 6 1 5

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 45 0 50

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 2 0 0

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 4 32 1 18

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -4 737 -11 549 -1 848 -7 499

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 4 737 11 549 1 848 7 499

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 4 737 11 549 1 848 7 499

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 60 132 0 1

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 076 1 004 1 004 1 003

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 1 136 1 136 1 004 1 004

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

FBI4_raport_III_kwartal_2012_dodatkowa.rtf

3 kwartał 2 kwartał 2011 rok 3 kwartał

2012 roku 2012 roku 2011 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 11 940 12 566 24,53 9 372 9 553 17,48 3 082 2 787 4,57 3 082 2 844 4,45

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 34 681 35 126 68,56 39 794 39 855 72,94 54 384 55 361 90,79 55 211 56 246 88,05

Instrumenty pochodne 0 -8 -0,02 0 25 0,05 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 1 424 1 424 2,78 3 534 3 534 6,47 28 28 0,05 2 599 2 599 4,07

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

* Wartość instrumentów pochodnych na 30.09.2012 obejmuje niezrealizowaną stratę na transakcjach futures w wysokości 8 tys. zł., który nie jest ujęty w wartości składników lokat prezentowanych w bilansie * Wartość instrumentów pochodnych na 30.06.2012 obejmuje niezrealizowany zysk na transakcjach futures w wysokości 25 tys. zł., który nie jest ujęty w wartości składników lokat prezentowanych w bilansie

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 5 512 RZECZPOSPOLITA POLSKA 270 246 0,48

BANK HANDLOWY W WARSZAWIE S.A. (PLBH00000012) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 597 RZECZPOSPOLITA POLSKA 205 229 0,45

BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 8 480 RZECZPOSPOLITA POLSKA 1 313 1 338 2,61

BORYSZEW S.A. (PLBRSZW00011) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 66 409 RZECZPOSPOLITA POLSKA 47 38 0,07

BRE BANK S.A. (PLBRE0000012) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 1 007 RZECZPOSPOLITA POLSKA 263 318 0,62

GLOBE TRADE CENTRE S.A. (PLGTC0000037) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 12 508 RZECZPOSPOLITA POLSKA 82 93 0,18

GRUPA LOTOS S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 823 RZECZPOSPOLITA POLSKA 132 151 0,30

JASTRZĘBSKA SPÓŁKA WĘGLOWA S.A. (PLJSW0000015) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 968 RZECZPOSPOLITA POLSKA 278 271 0,53

KERNEL HOLDING S.A. (LU0327357389) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 3 869 WIELKIE KSIĘSTWO LUKSEMBURGA 261 251 0,49

KGHM POLSKA MIED¬ S.A. (PLKGHM000017) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 10 812 RZECZPOSPOLITA POLSKA 1 400 1 649 3,22

LUBELSKI WĘGIEL BOGDANKA S.A. (PLLWBGD00016) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 2 703 RZECZPOSPOLITA POLSKA 343 326 0,64

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA S.A. (PLPGER000010) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 56 339 RZECZPOSPOLITA POLSKA 1 081 1 042 2,03

POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 24 486 RZECZPOSPOLITA POLSKA 934 1 114 2,17

POLSKIE GÓRNICTWO NAFTOWE I GAZOWNICTWO S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 128 737 RZECZPOSPOLITA POLSKA 502 524 1,02

POWSZECHNA KASA OSZCZĘDNOŚCI BANK POLSKI S.A. (PLPKO0000016) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 54 166 RZECZPOSPOLITA POLSKA 1 851 1 928 3,76

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEÑ S.A. (PLPZU0000011) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 4 399 RZECZPOSPOLITA POLSKA 1 457 1 584 3,09

SYNTHOS S.A. (PLDWORY00019) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 37 206 RZECZPOSPOLITA POLSKA 227 212 0,41

TAURON POLSKA ENERGIA S.A. (PLTAURN00011) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 82 521 RZECZPOSPOLITA POLSKA 418 404 0,79

TELEKOMUNIKACJA POLSKA S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 46 216 RZECZPOSPOLITA POLSKA 751 760 1,48

TVN S.A. (PLTVN0000017) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie 12 508 RZECZPOSPOLITA POLSKA 125 87 0,17

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

nie dotyczy

Bony skarbowe 0 0 0

nie dotyczy

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

nie dotyczy

Inne 0 0 0 0,00

nie dotyczy

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 34 000 34 681 35 126 68,56

Obligacje 34 000 34 681 35 126 68,56

PS0415 (PL0000105953) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Treasury Bond Spot Poland Skarb Państwa Polski RZECZPOSPOLITA POLSKA 2015-04-25 stałe 5,50 1 000,00 31 000 31 701 32 057 62,57

PS1016 (PL0000106795) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Treasury Bond Spot Poland Skarb Państwa Polski RZECZPOSPOLITA POLSKA 2016-10-25 stałe 4,75 1 000,00 3 000 2 980 3 069 5,99

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

nie dotyczy 0,00

Bony pieniężne 0 0 0

nie dotyczy

Inne 0 0 0 0,00

nie dotyczy

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 70 0 -8 -0,02

FUTURES, Indeks WIG20, FW20Z12, 2012-12-21 (PL0GF0002873) Aktywny Rynek - Rynek Regulowany Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA Indeks WIG20 70 0 -8 -0,02

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

nie dotyczy

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 1 424 1 424 2,78

O/N 3D 2012-10-01 Bank BPH S.A. RZECZPOSPOLITA POLSKA PLN stałe 4,75 1 424 000,00 1 424 2,78 1 424 2,78

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

nie dotyczy

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa Obligacje 34 000 34 681 35 126 68,56

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) nie dotyczy

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD nie dotyczy

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

nie dotyczy

Plik Opis

BI4 nota 1.pdf

3 kwartał

2012 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 99

Z tytułu odsetek 871

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2012 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 127

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2012-11-02 ARTUR CZERWOÑSKI PREZES ZARZĄDU .

2012-11-02 MARCIN BEDNAREK WICEPREZES ZARZĄDU .

2012-11-02 ALEKSANDER MOKRZYCKI WICEPREZES ZARZĄDU .