FALSEskorygowany
za3kwartał2012rokuobejmujący okresod2012-07-01do2012-09-30
podstawa prawna:
§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)
Data przekazania:2012-11-05
KBC KAPITAŁ PLUS IV FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
(pełna nazwa funduszu)
KBC KAPITAŁ PLUS IV FIZKBC TFI S.A.
(skrócona nazwa funduszu)(nazwa towarzystwa)
00-805WARSZAWA
(kod pocztowy)(miejscowość)
CHMIELNA85/87
(ulica)( numer)
(0-22) 581 23 32(0-22) 581 23 33[email protected]
(telefon)(fax)(e-mail)
1080003112140098046www.kbctfi.pl
(NIP)(REGON)(WWW)
Konstrukcja funduszu:Typ funduszu:
Subfundusz:FALSEFundusz sekurytyzacyjny:FALSE
Fundusz podstawowy:FALSEFundusz portfelowy:FALSE
Fundusz powiązany:FALSEFundusz aktywów niepublicznych:FALSE
Waluta sprawozdania finansowego:
Fundusz podstawowy:
(nazwa funduszu podstawowego)
Fundusze powiązane:
(nazwy funduszy powiązanych)
Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:
(nazwa funduszu)
PlikOpis
PlikOpis
WYBRANE DANE FINANSOWEPLNEUR
Przychody z lokat11728
Koszty funduszu netto11527
Przychody z lokat netto20
Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat-12-3
Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat426102
Wynik z operacji41699
Zobowiązania00
Aktywa30 0007 293
Aktywa netto30 0007 293
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych308 107308 107
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny97.3723.67
Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny1.350.32
BILANS3kwartał2kwartał2011rok3kwartał
2012roku2012roku2011roku
Aktywa30 00029 89229 90630 891
Środki pieniężne i ich ekwiwalenty0000
Należności03400
Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu0000
Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym:0000
dłużne papiery wartościowe0000
Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym:30 00029 85829 90630 891
dłużne papiery wartościowe0000
tytuły uczestnictwa30 00029 85829 90630 891
Nieruchomości0000
Pozostałe aktywa0000
Zobowiązania03400
Aktywa netto (I-II)30 00029 85829 90630 891
Kapitał funduszu32 94033 21434 22435 033
Kapitał wpłacony50 42250 42250 42250 422
Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)-17 482-17 208-16 198-15 389
Dochody zatrzymane-2 129-2 119-2 060-2 002
Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto-94-96- 106- 114
Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat-2 035-2 023-1 954-1 888
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia- 811-1 237-2 258-2 140
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI)30 00029 85829 90630 891
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych308 107310 951321 636330 312
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 97.3796.0292.9893.52
Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych
Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:
Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2012-07-0132011-07-013
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-09-302011-01-01
2012-09-302011-09-30
Przychody z lokat117350169405
Dywidendy i inne udziały w zyskach0000
Przychody odsetkowe0114
Przychody związane z posiadaniem nieruchomości0000
Dodatnie saldo różnic kursowych0000
Pozostałe117349168401
świadczenie dla funduszu jako znaczacego klienta115336159368
Koszty funduszu115344160371
Wynagrodzenie dla towarzystwa115338160371
Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0000
Opłaty dla depozytariusza0000
Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu0000
Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne0000
Usługi w zakresie rachunkowości0000
Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu0000
Usługi prawne0000
Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne0000
Koszty odsetkowe0000
Koszty związane z posiadaniem nieruchomości0000
Ujemne saldo różnic kursowych0000
Pozostałe0600
Koszty pokrywane przez towarzystwo0600
Koszty funduszu netto (II-III)115338160371
Przychody z lokat netto (I-IV)212934
Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata)4141 366-73510
Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym:-12-81-67- 293
z tytułu różnic kursowych0000
Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym:4261 447-6803
z tytułu różnic kursowych0000
Wynik z operacji4161 378-64544
Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 1.354.47-0.191.65
Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny1.354.47-0.191.65
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2012-07-0132011-01-014
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-12-312011-01-01
2011-09-302011-12-31
Zmiana wartości aktywów netto
Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego29 85829 90633 71133 711
Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym:4161 378368368
przychody z lokat netto2124242
zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat-12-81- 359- 359
wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat4261 447685685
Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji4161 378368368
Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem)0000
z przychodów z lokat netto0000
ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat0000
z przychodów ze zbycia lokat0000
Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym:- 274-1 284-4 173-4 173
zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych)0000
zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych)-274-1 284-4 173-4 173
Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym14294-3 805-3 805
Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego30 00030 00029 90629 906
Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym29 85529 84931 81231 812
Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych
Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:
liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych0000
liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych2 84413 52944 90544 905
saldo zmian-2 844-13 529-44 905-44 905
Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:
liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych501 536501 536501 536501 536
liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych193 429193 429179 900179 900
saldo zmian308 107308 107321 636321 636
Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych
Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego96.0292.9891.9791.97
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego97.3797.3792.9892.98
procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym1.414.721.101.10
minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym96.0292.9891.8791.87
data wyceny2012-07-102012-01-102011-02-102011-02-10
maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym97.3797.3794.1294.12
data wyceny2012-09-302012-09-302011-09-122011-09-12
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym97.3797.3792.9892.98
data wyceny2012-09-302012-09-302011-12-312011-12-31
Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym:0.391.131.521.52
procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa0.391.131.521.52
procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0.000.000.000.00
procentowy udział opłat dla depozytariusza0.000.000.000.00
procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu0.000.000.000.00
procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości0.000.000.000.00
procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu0.000.000.000.00
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2012-07-0132011-07-013
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-09-302011-01-01
2011-09-302011-09-30
Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej1259467302 991
Wpływy2741 2908913 364
Z tytułu posiadanych lokat0000
Z tytułu zbycia składników lokat2711 2708823 330
Pozostałe320934
Wydatki149344161373
Z tytułu posiadanych lokat0000
Z tytułu nabycia składników lokat0000
Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa149338161373
Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0000
Z tytułu opłat dla depozytariusza0000
Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu0000
Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych0000
Z tytułu usług w zakresie rachunkowości0000
Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu0000
Z tytułu usług prawnych0000
Z tytułu posiadania nieruchomości0000
Pozostałe0600
Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej- 125- 946- 730-2 991
Wpływy149338161373
Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych0000
Z tytułu zaciągniętych kredytów0000
Z tytułu zaciągniętych pożyczek0000
Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek0000
Odsetki0114
Pozostałe149337160369
świadczenia dodatkowe dla Funduszu149337160369
Wydatki2741 2848913 364
Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych2741 2848913 364
Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów0000
Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek0000
Z tytułu wyemitowanych obligacji0000
Z tytułu wypłaty przychodów0000
Z tytułu udzielonych pożyczek0000
Odsetki0000
Pozostałe0000
Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych0000
Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B)0000
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego0000
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D)0000
INFORMACJA DODATKOWA
PlikOpis
Informacja dodatkowa
3 kwartał2kwartał2011rok3kwartał
2012 roku2012roku2011roku
Wartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartośc według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Akcje000.00000.00000.00000.00
Warranty subskrypcyjne000.00000.00000.00000.00
Prawa do akcji000.00000.00000.00000.00
Prawa poboru000.00000.00000.00000.00
Kwity depozytowe000.00000.00000.00000.00
Listy zastawne000.00000.00000.00000.00
Dłużne papiery wartościowe000.00000.00000.00000.00
Instrumenty pochodne000.00000.00000.00000.00
Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością000.00000.00000.00000.00
Jednostki uczestnictwa000.00000.00000.00000.00
Certyfikaty inwestycyjne000.00000.00000.00000.00
Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą30 81130 000100.0031 09529 85899.8932 16429 906100.0033 03130 891100.00
Wierzytelności000.00000.00000.00000.00
Weksle000.00000.00000.00000.00
Depozyty000.00000.00000.00000.00
Waluty000.00000.00000.00000.00
Nieruchomości000.00000.00000.00000.00
Statki morskie000.00000.00000.00000.00
Inne000.00000.00000.00000.00
Razem30 81130 000100.0031 09529 85899.8932 16429 906100.0033 03130 891100.00
AKCJERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
WARRANTY SUBSKRYPCYJNERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PRAWA DO AKCJIRodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PRAWA POBORURodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
KWITY DEPOZYTOWERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
LISTY ZASTAWNERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitentKraj siedziby emitentaTermin wykupuWarunki oprocentowaniaRodzaj listuPodstawa emisjiWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitentKraj siedziby emitentaTermin wykupuWarunki oprocentowaniaWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
O terminie wykupu do 1 roku:0000.00
Obligacje0000.00
Bony skarbowe0000.00
Bony pieniężne0000.00
Inne0000.00
O terminie wykupu powyżej 1 roku:0000.00
Obligacje0000.00
Bony skarbowe0000.00
Bony pieniężne0000.00
Inne0000.00
INSTRUMENTY POCHODNERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitent (wystawca)Kraj siedziby emitenta (wystawcy)Instrument bazowyLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Wystandaryzowane instrumenty pochodne:0000.00
Niewystandaryzowane instrumenty pochodne0000.00
UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄNazwa spółkiSiedziba spółkiKraj siedziby spółkiLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNERodzaj rynkuNazwa rynkuNazwa i rodzaj funduszuLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Jednostki uczestnictwa0.0000000.00
Certyfikaty inwestycyjne0000.00
TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄRodzaj rynkuNazwa rynkuNazwa emitentaKraj siedziby emitentaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Fund Partners Kredyt Bank Conservative 7, SICAV, KAP (LU0285776646)Nienotowany na aktywnym rynkuNie dotyczyFund Partners Luksemburg308 10730 81130 000100.00
WIERZYTELNOŚCINazwa i rodzaj podmiotuKraj siedziby podmiotuTermin wymagalnościRodzaj świadczeniaWartość świadczenia w tys.LiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
WEKSLEWystawcaData płatnościWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
DEPOZYTYNazwa bankuKraj siedziby bankuWalutaWarunki oprocentowaniaWartość według ceny nabycia w danej walucieWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucieWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
W walutach państw należących do OECD000.00
W walutach państw nienależących do OECD000.00
WALUTYPaństwoWartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucieWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
W walutach państw należących do OECD000.00
W walutach państw nienależących do OECD000.00
NIERUCHOMOŚCIRok oddania do użytkuData nabyciaNumer księgi wieczystejKraj położeniaAdresPowierzchniaObciążeniaSłużebnościWartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Prawa własności nieruchomości:000.00
Budynki000.00
Lokale000.00
Grunty000.00
Inne000.00
Prawa współwłasności nieruchomości:000.00
Budynki000.00
Lokale000.00
Grunty000.00
Inne000.00
Użytkowanie wieczyste:000.00
Budynki000.00
Lokale000.00
Grunty000.00
Inne000.00
STATKI MORSKIEKraj rejestracji statkuKlasa statkuWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.
INNEEmitent (wystawca)Kraj siedziby emitenta (wystawcy)Istotne parametryLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKATRodzajŁączna liczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa0000.00
Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP0000.00
Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego0000.00
Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)0000.00
Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD0000.00
INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGOEmitentTermin wykupuWarunki oprocentowaniaWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWYWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWYWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECDNazwa emitentaKraj siedziby emitentaRodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PlikOpis
Polityka rachunkowosci KBC Kapital Plus IV.pdfPolityka rachunkowości
kwartał
roku
Z tytułu zbytych lokat0
Z tytułu instrumentów pochodnych0
Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych0
Z tytułu dywidendy0
Z tytułu odsetek0
Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów0
Z tytułu udzielonych pożyczek0
Świadczenia dla funduszy jako znaczącego klienta0
Pozostałe0
0
kwartał
roku
Z tytułu nabytych aktywów0
Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu0
Z tytułu instrumentów pochodnych0
Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne0
Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych0
Z tytułu wypłaty dochodów funduszu0
Z tytułu wypłaty przychodów funduszu0
Z tytułu wyemitowanych obligacji0
Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów0
Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów0
Z tytułu gwarancji lub poręczeń0
Z tytułu rezerw0
Z tytułu zobowiązań wobec TFI0
Pozostałe zobowiązania0
DataImię i NazwiskoStanowisko/FunkcjaPodpis
2012-11-05Jarosław AntonikCzłonek Zarządu
2012-11-05Wojciech IdzikProkurent