FALSEskorygowany
za3kwartał2012rokuobejmujący okresod2012-07-01do2012-09-30
podstawa prawna:
§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)
Data przekazania:2012-10-31
SECUS PIERWSZY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY SPÓŁEK NIEPUBLICZNYCH
(pełna nazwa funduszu)
SECUS PIERWSZY FIZ SPÓŁEK NIEPUBLICZNYCHGO TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.
(skrócona nazwa funduszu)(nazwa towarzystwa)
00-193WARSZAWA
(kod pocztowy)(miejscowość)
STAWKI2
(ulica)( numer)
(0-22) 860-63-76(0-22) 378-26-37[email protected]
(telefon)(fax)(e-mail)
1070005718140795873www.gounited.pl
(NIP)(REGON)(WWW)
Konstrukcja funduszu:Typ funduszu:
Subfundusz:FALSEFundusz sekurytyzacyjny:FALSE
Fundusz podstawowy:TRUEFundusz portfelowy:FALSE
Fundusz powiązany:FALSEFundusz aktywów niepublicznych:TRUE
Waluta sprawozdania finansowego:
Fundusz podstawowy:SECUS PIERWSZY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
(nazwa funduszu podstawowego)
Fundusze powiązane:
(nazwy funduszy powiązanych)
Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:
(nazwa funduszu)
PlikOpis
PlikOpis
WYBRANE DANE FINANSOWEPLNEUR 4,1138
Przychody z lokat338
Koszty funduszu netto20650
Przychody z lokat netto-336-82
Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat00
Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat-968-235
Wynik z operacji-1 304-317
Zobowiązania21251
Aktywa16 6024 036
Aktywa netto16 3913 984
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych31 86631 866
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny514,36125,00
Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny-40,92-10,00
BILANS3kwartał2kwartał2011rok3kwartał
2012roku2012roku2011roku
Aktywa16 60217 92517 72319 501
Środki pieniężne i ich ekwiwalenty0000
Należności03202001 232
Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu0000
Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym:2 5202 3382 1632 205
dłużne papiery wartościowe0000
Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym:14 07915 26115 36016 061
dłużne papiery wartościowe0000
Nieruchomości0000
Pozostałe aktywa3603
Zobowiązania212230221235
Aktywa netto (I-II)16 39117 69517 50319 266
Kapitał funduszu31 86631 86631 86631 866
Kapitał wpłacony31 86631 86631 86631 866
Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)0000
Dochody zatrzymane-3 478-3 142-3 083-2 879
Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto-3 414-3 078-3 019-2 815
Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat-65-65-65-65
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia-11 997-11 029-11 280-9 720
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI)16 39117 69517 50319 266
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych31 86631 86631 86631 866
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 514,36555,29549,27604,60
Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych31 866
Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny514,36
Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:
Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2012-07-0132011-07-013
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-09-302011-01-01
2012-09-302011-09-30
Przychody z lokat33259188397
Dywidendy i inne udziały w zyskach0157182382
Przychody odsetkowe33102615
Przychody związane z posiadaniem nieruchomości0000
Dodatnie saldo różnic kursowych0000
Pozostałe0000
Koszty funduszu369654285782
Wynagrodzenie dla towarzystwa164519193579
Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0000
Opłaty dla depozytariusza826927
Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu823823
Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne0011
Usługi w zakresie rachunkowości19611166
Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu0000
Usługi prawne0003
Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne0348
Koszty odsetkowe0000
Koszty związane z posiadaniem nieruchomości0000
Ujemne saldo różnic kursowych005353
Pozostałe17023722
Koszty pokrywane przez towarzystwo0000
Koszty funduszu netto (II-III)206654285782
Przychody z lokat netto (I-IV)-336-395-97-386
Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata)-968-7178764 438
Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym:00688688
z tytułu różnic kursowych0000
Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym:-968-7171883 750
z tytułu różnic kursowych0000
Wynik z operacji-1 304-1 1127804 052
Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -41,00-35,0024,48127,16
Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny-41,00-35,0024,48127,16
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2012-07-0132011-07-013
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-09-302011-01-01
2012-09-302011-09-30
Zmiana wartości aktywów netto-1 304-1 1127804 052
Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego17 69517 50318 48615 214
Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym:-1 304-1 1127804 052
przychody z lokat netto-336-395-97-386
zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat00688688
wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat-968-7171883 750
Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji-1 304-1 1127804 052
Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem)0000
z przychodów z lokat netto0000
ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat0000
z przychodów ze zbycia lokat0000
Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym:0000
zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych)0000
zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych)0000
Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym-1 304-1 1127804 052
Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego16 39116 39119 26619 266
Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym16 39117 06119 26619 310
Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych0000
Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:0000
liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych0000
liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych0000
saldo zmian0000
Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:31 86631 86631 86631 866
liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych31 86631 86631 86631 866
liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych0000
saldo zmian31 86631 86631 86631 866
Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych31 86631 86631 86631 866
Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny-40,93-34,9124,47127,16
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego555,29549,27580,13477,44
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego514,36514,36604,60604,60
procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym-29,32-8,4916,7335,61
minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym514,36514,36604,60580,13
data wyceny2012-09-302012-09-302011-09-302011-06-30
maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym514,37557,60604,60633,16
data wyceny2012-09-282012-03-302011-09-302011-03-31
wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym514,36514,36604,60604,60
data wyceny2012-09-302012-09-302011-09-302011-09-30
Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny514,36514,36604,60604,60
Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym:
procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa4,003,044,003,00
procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0,000,000,000,00
procentowy udział opłat dla depozytariusza0,200,150,180,14
procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu0,180,130,160,12
procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości0,470,360,230,34
procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu0,000,000,000,00
Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do:Okres roku poprzedniego od: do:Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:
RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2012-07-0132011-07-013
20122011
do 2012-09-302012-01-012011-09-302011-01-01
2012-09-302011-09-30
Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej0000
Wpływy21 93366 78969 178174 028
Z tytułu posiadanych lokat194251614
Z tytułu zbycia składników lokat21 73966 53869 172174 012
Pozostałe0002
Wydatki21 93366 78969 178174 028
Z tytułu posiadanych lokat005353
Z tytułu nabycia składników lokat21 71166 12268 887173 261
Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa177530185539
Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję0000
Z tytułu opłat dla depozytariusza822825
Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu821722
Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych0011
Z tytułu usług w zakresie rachunkowości24642487
Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu0000
Z tytułu usług prawnych0000
Z tytułu posiadania nieruchomości0000
Pozostałe5301340
Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej0000
Wpływy0000
Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych000
Z tytułu zaciągniętych kredytów0000
Z tytułu zaciągniętych pożyczek0000
Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek0000
Odsetki0000
Pozostałe000
Wydatki0000
Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych0000
Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów0000
Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek0000
Z tytułu wyemitowanych obligacji0000
Z tytułu wypłaty przychodów0000
Z tytułu udzielonych pożyczek0000
Odsetki0000
Pozostałe0000
Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych0000
Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B)0000
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego0000
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D)0000
INFORMACJA DODATKOWA
PlikOpis
3 kwartał2 kwartał2011 rok3 kwartał
2012 roku2012 roku2011 roku
Wartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartośc według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółemWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Akcje25 76413 76782,9225 76414 73582,2025 56414 28480,5924 71414 99376,88
Warranty subskrypcyjne
Prawa do akcji
Prawa poboru
Kwity depozytowe
Listy zastawne
Dłużne papiery wartościowe
Instrumenty pochodne
Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością
Jednostki uczestnictwa
Certyfikaty inwestycyjne
Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą
Wierzytelności
Weksle
Depozyty2 8242 83217,062 8522 86415,983 2393 23918,283 2733 27316,78
Waluty
Nieruchomości
Statki morskie
Inne
AKCJERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PZU (PLPZU0000011)Aktywny rynek - rynek regulowanyGIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE7 000POLSKA2 5202 52015,18
SENTO S.A.Nienotowane na rynku aktywnym ND5 607 692POLSKA19 3446 89741,54
A.P.N. PROMISE S.A.Nienotowane na rynku aktywnym ND3 000 000POLSKA3 9004 35026,20
WARRANTY SUBSKRYPCYJNERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PRAWA DO AKCJIRodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
PRAWA POBORURodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
KWITY DEPOZYTOWERodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaKraj siedziby emitentaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
LISTY ZASTAWNERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitentKraj siedziby emitentaTermin wykupuWarunki oprocentowaniaRodzaj listuPodstawa emisjiWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitentKraj siedziby emitentaTermin wykupuWarunki oprocentowaniaWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
O terminie wykupu do 1 roku:
Obligacje
Bony skarbowe
Bony pieniężne
Inne
O terminie wykupu powyżej 1 roku:
Obligacje
Bony skarbowe
Bony pieniężne
Inne
INSTRUMENTY POCHODNERodzaj rynkuNazwa rynkuEmitent (wystawca)Kraj siedziby emitenta (wystawcy)Instrument bazowyLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Wystandaryzowane instrumenty pochodne:
Niewystandaryzowane instrumenty pochodne
UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄNazwa spółkiSiedziba spółkiKraj siedziby spółkiLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNERodzaj rynkuNazwa rynkuNazwa i rodzaj funduszuLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Jednostki uczestnictwa
Certyfikaty inwestycyjne
TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄRodzaj rynkuNazwa rynkuNazwa emitentaKraj siedziby emitentaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
WIERZYTELNOŚCINazwa i rodzaj podmiotuKraj siedziby podmiotuTermin wymagalnościRodzaj świadczeniaWartość świadczenia w tys.LiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
WEKSLEWystawcaData płatnościWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
DEPOZYTYNazwa bankuKraj siedziby bankuWalutaWarunki oprocentowaniaWartość według ceny nabycia w danej walucieWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucieWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
W walutach państw należących do OECD2 8242 83217,06
LOKATA O/N 3D (2012-09-28 do 2012-10-01)KREDYT BANK POLSKA S.A.POLSKAPLN2,76%374,00374374,003742,25
LOKATA TERMINOWA 32D (2012-09-06 do 2012-10-08)KREDYT BANK POLSKA S.A.POLSKAPLN5,05%2 450,002 4502 458,002 45814,81
W walutach państw nienależących do OECD
WALUTYPaństwoWartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucieWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
W walutach państw należących do OECD
W walutach państw nienależących do OECD
NIERUCHOMOŚCIRok oddania do użytkuData nabyciaNumer księgi wieczystejKraj położeniaAdresPowierzchniaObciążeniaSłużebnościWartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Prawa własności nieruchomości:
Budynki
Lokale
Grunty
Inne
Prawa współwłasności nieruchomości:
Budynki
Lokale
Grunty
Inne
Użytkowanie wieczyste:
Budynki
Lokale
Grunty
Inne
STATKI MORSKIEKraj rejestracji statkuKlasa statkuWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.
INNEEmitent (wystawca)Kraj siedziby emitenta (wystawcy)Istotne parametryLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKATRodzajŁączna liczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb PaństwaND
Papiery wartościowe gwarantowane przez NBPND
Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnegoND
Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)ND
Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECDND
INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGOEmitentTermin wykupuWarunki oprocentowaniaWartość nominalnaLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
ND
GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWYWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
ND
SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWYWartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
ND
PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECDNazwa emitentaKraj siedziby emitentaRodzaj rynkuNazwa rynkuLiczbaWartość według ceny nabycia w tys.Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.Procentowy udział w aktywach ogółem
ND
PlikOpis
POLITYKA RACHUNKOWOŚCI.rtf
3kwartał
2012roku
Z tytułu zbytych lokat0
Z tytułu instrumentów pochodnych0
Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych0
Z tytułu dywidendy0
Z tytułu odsetek0
Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów0
Z tytułu udzielonych pożyczek0
Pozostałe0
3kwartał
2012roku
Z tytułu nabytych aktywów0
Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu0
Z tytułu instrumentów pochodnych0
Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne0
Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych0
Z tytułu wypłaty dochodów funduszu0
Z tytułu wypłaty przychodów funduszu0
Z tytułu wyemitowanych obligacji0
Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów0
Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów0
Z tytułu gwarancji lub poręczeń0
Z tytułu rezerw212
Pozostałe zobowiązania0
DataImię i NazwiskoStanowisko/FunkcjaPodpis
2012-10-31Beata KielanPrezes Zarządu
2012-10-31Tomasz KołodziejakWiceprezes Zarządu