OPERA ZA 3 GROSZE FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2015 roku obejmujący okres od 2015-07-01 do 2015-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z pó¼n. zm.)

Data przekazania: 2015-11-04

OPERA ZA 3 GROSZE FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPERA ZA 3 GROSZE FIZ OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

00-124 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

RONDO ONZ 1

(ulica) ( numer)

22 379 11 10 22 379 11 12

(telefon) (fax) (e-mail)

1070007628 141004862 www.opera-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

3GR-Wprowadzenie.rtf 3GR-Wprowadzenie

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość w EUR na dzień bilansowy w tys.

Przychody z lokat 178 42

Koszty funduszu netto 350 83

Przychody z lokat netto -172 -41

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat -1 290 -304

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat -802 -189

Wynik z operacji -2 264 -534

Zobowiązania 155 37

Aktywa 5 707 1 346

Aktywa netto 5 552 1 310

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 19 664

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 282,32 66,61

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,00

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2014 rok 3 kwartał

2015 roku 2015 roku 2014 roku

Aktywa 5 707 8 768 9 971 10 808

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 902 1 740 2 342 2 451

Należności 53 75 43 126

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 3 391 5 528 6 337 6 460

dłużne papiery wartościowe 0 995 1 073 1 044

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 1 357 1 418 1 249 1 758

dłużne papiery wartościowe 1 071 958 336 646

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 4 7 0 13

Zobowiązania 155 1 858 269 265

Aktywa netto (I-II) 5 552 6 910 9 702 10 543

Kapitał funduszu 50 149 50 149 52 035 52 446

Kapitał wpłacony 90 092 90 092 90 092 90 092

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -39 943 -39 943 -38 057 -37 646

Dochody zatrzymane -42 677 -41 763 -41 215 -41 271

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -3 586 -3 529 -3 413 -3 366

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -39 091 -38 234 -37 802 -37 905

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia -1 920 -1 476 -1 118 -632

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 5 552 6 910 9 702 10 543

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 19 664 19 664 25 013 26 044

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 282,32 351,40 387,88 404,82

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 19 664

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 282,32

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2015-07-01 3 2014-07-01 3

2015 2014

do 2015-09-30 2015-01-01 2014-09-30 2014-01-01

2015-09-30 2014-09-30

Przychody z lokat 39 178 139 311

Dywidendy i inne udziały w zyskach 18 89 90 167

Przychody odsetkowe 21 89 40 113

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 9 31

Pozostałe 0 0 0 0

Koszty funduszu 114 395 119 340

Wynagrodzenie dla towarzystwa 49 178 71 216

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 16 44 14 43

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 0 1

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 2 8 2 8

Usługi w zakresie rachunkowości 4 13 5 14

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Usługi prawne 0 1 2 3

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 2 13 5 6

Koszty odsetkowe 0 0 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 20 84 0 0

Pozostałe 21 53 20 49

Koszty serwisów informacyjnych 23 23 8 21

Koszty pokrywane przez towarzystwo 18 45 13 26

Koszty funduszu netto (II-III) 96 350 106 314

Przychody z lokat netto (I-IV) -57 -172 33 -3

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) -1 301 -2 092 374 1 100

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -857 -1 290 340 873

z tytułu różnic kursowych -45 -43 -1 -5

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: -444 -802 34 227

z tytułu różnic kursowych -11 -114 14 24

Wynik z operacji -1 358 -2 264 407 1 097

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -69,08 -115,18 15,64 42,15

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -69,08 -115,18 15,64 42,15

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2015-07-01 3 2014-01-01 3

2015 2014

do 2015-09-30 2015-01-01 2014-12-31 2014-01-01

2015-09-30 2014-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 6 910 9 702 10 298 10 298

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: -1 358 -2 264 667 1 097

przychody z lokat netto -57 -172 -50 -3

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -857 -1 290 976 873

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat -444 -802 -259 227

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji -1 358 -2 264 667 1 097

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 0 -1 886 -1 263 -852

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 -1 886 -1 263 -852

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym -1 358 -4 150 -596 245

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 5 552 5 552 9 702 10 543

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 5 979 8 178 10 402 10 489

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Domyślna kategoria jednostek

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 5 349 3 228 2 197

saldo zmian 0 -5 349 -3 228 -2 197

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 90 283 90 283 90 283 90 283

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 70 619 70 619 65 270 64 239

saldo zmian 19 664 19 664 25 013 26 044

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 19 664 19 664 25 013 26 044

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Domyślna kategoria jednostek

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 351,40 387,88 364,63 364,63

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 282,32 282,32 387,88 404,82

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym -58,04 -34,60 6,38 15,00

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 282,32 282,32 359,20 359,20

data wyceny 2015-09-30 2015-09-30 2014-01-31 2014-01-31

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 331,45 397,87 406,47 404,82

data wyceny 2015-07-31 2015-01-30 2014-10-31 2014-09-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 282,32 282,32 388,58 404,82

data wyceny 2015-09-30 2015-09-30 2014-12-30 2014-09-30

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 282,32 282,32 387,88 404,82

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 7,56 6,46 4,61 4,33

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 3,25 2,91 2,77 2,75

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 1,06 0,72 0,55 0,55

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,02 0,01 0,01

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,27 0,21 0,18 0,18

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 3 2014-07-01 3

2 015 2 014

do 2015-01-01 2014-09-30 2014-01-01

2015-09-30 2014-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 889 588 1 304 2 832

Wpływy 18 766 101 557 50 215 235 735

Z tytułu posiadanych lokat 39 140 77 185

Z tytułu zbycia składników lokat 18 706 101 365 50 122 235 525

Pozostałe 21 52 16 25

Wydatki 17 877 100 969 48 911 232 903

Z tytułu posiadanych lokat 20 84 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 17 766 100 579 48 773 232 547

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 57 190 72 219

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 15 48 23 47

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 1 0 1

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 6 0 6

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 7 18 8 19

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 0 0

Z tytułu usług prawnych 0 0 1 1

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 12 43 34 63

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej -1 727 -2 028 -487 -1 023

Wpływy 0 0 0 0

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 1 727 2 028 487 1 023

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 1 692 1 987 477 1 002

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 35 41 10 21

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych -20 -84 9 30

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) -838 -1 440 817 1 809

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 1 740 2 342 1 634 642

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 902 902 2 451 2 451

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3GR-Informacja dodatkowa.rtf 3GR-Informacja dodatkowa

3 kwartał 2 kwartał 2014 rok 3 kwartał

2015 roku 2015 roku 2014 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 4 894 3 391 59,43 5 595 4 533 51,70 6 043 5 246 52,58 6 026 5 416 50,13

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00 0 0 0,00 12 18 0,18 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 1 400 1 071 18,77 2 308 1 953 22,27 1 708 1 409 14,13 1 708 1 690 15,64

Instrumenty pochodne -60 -100 -1,76 -66 -73 -0,83 -82 -78 -0,78 -275 -217 -2,01

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 286 286 5,02 460 460 5,24 913 913 9,15 1 112 1 112 10,29

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BANK ZACHODNI WBK SA (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 300 Polska 114 88 1,54

PKN ORLEN SA (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 521 Polska 205 299 5,24

KGHM POLSKA MIED¬ SA (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 170 Polska 233 178 3,12

GRUPA LOTOS SA (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 277 Polska 71 64 1,12

BANK MILLENNIUM SA (PLBIG0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 26 397 Polska 176 155 2,72

BANK BPH SA (PLBPH0000019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 432 Polska 18 17 0,30

PKO BANK POLSKI SA (PLPKO0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 18 000 Polska 642 530 9,29

ASSECO POLAND SA (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 410 Polska 64 76 1,33

GLOBE TRADE CENTRE SA (PLGTC0000037) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 13 178 Polska 103 82 1,44

TURKIYE IS BANKASI AS (TRAISCTR91N2) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 15 000 Turcja 106 88 1,54

TURKIYE GARANTI BANKASI AS (TRAGARAN91N1) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 6 000 Turcja 50 53 0,93

TURKIYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O. (TREVKFB00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 16 000 Turcja 101 76 1,33

TURKIYE HALK BANKASI AS (TRETHAL00019) Aktywny rynek - rynek regulowany ISTANBUL STOCK EXCHANGE 4 700 Turcja 108 59 1,03

SEKO SA (PLSEKO000014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 82 421 Polska 1 353 420 7,36

LUG SA (PLLUG0000010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEW CONNECT 66 000 Polska 493 205 3,59

POLENERGIA SA (PLPLSEP00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 838 Polska 23 21 0,37

CYFROWY POLSAT SA (PLCFRPT00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 075 Polska 55 72 1,26

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA SA (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 680 Polska 56 50 0,88

ENEA SA (PLENEA000013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 840 Polska 25 25 0,44

PZU SA (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 416 Polska 172 162 2,84

TAURON POLSKA ENERGIA SA (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 13 800 Polska 47 45 0,79

INTERNET MEDIA SERVICES SA (PLINTMS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 70 000 Polska 56 159 2,79

GETIN NOBLE BANK SA (PLGETBK00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 73 000 Polska 174 63 1,10

MAGELLAN SA (PLMGLAN00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 000 Polska 64 52 0,91

PKP CARGO SA (PLPKPCR00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 535 Polska 267 239 4,19

ENERGA SA (PLENERG00022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 840 Polska 35 31 0,54

WORK SERVICE SA (PLWRKSR00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 000 Polska 83 82 1,44

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 5 700 1 200 869 15,23

Obligacje 5 700 1 200 869 15,23

TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA 30/11/2015 H (PLTERMISIL08) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy TERMISIL HUTA SZKŁA WOŁOMIN SA Polska 2015-11-30 0,0000 (STALY) 100,00 5 000 500 131 2,30

SMYCZKOWA SP. Z O.O. 21/01/2016 A (PLSMY220116A) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SMYCZKOWA SP. Z O.O. Polska 2016-01-21 8,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 217 3,80

SMYCZKOWA SP. Z O.O. 20/07/2016 B (PLSMY200716B) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SMYCZKOWA SP. Z O.O. Polska 2016-07-20 8,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 211 3,70

SMYCZKOWA SP. Z O.O. 22/08/2016 C (PLSMY220816C) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SMYCZKOWA SP. Z O.O. Polska 2016-08-22 8,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 209 3,66

SKYCASH POLAND SA 01/08/2016 C (PLSC010816C1) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy SKYCASH POLAND S.A. Polska 2016-08-01 5,5000 (STALY) 1 000,00 100 100 101 1,77

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 200 200 202 3,54

Obligacje 200 200 202 3,54

FLORSEN SP. Z O.O. 30/04/2018 A (PLFLO300418A) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy FLORSEN SP. Z O.O. Polska 2018-04-30 10,0000 (STALY) 1 000,00 200 200 202 3,54

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 273 -60 -100 -1,76

DAX INDEX DEC 15 CALL 13000 (GXZ5C13000) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: DAX INDEX 6 -16 0 0,00

DAX INDEX DEC 15 PUT 10000 (GXZ5P10000) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: DAX INDEX 4 -20 -55 -0,96

DAX INDEX DEC 15 PUT 9500 (GXZ5P9500) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: DAX INDEX 2 -11 -17 -0,30

DAX INDEX DEC 15 PUT 9000 (GXZ5P9000) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: DAX INDEX 4 -7 -22 -0,39

DAX INDEX DEC 15 PUT 8500 (GXZ5P8500) (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany EUREX Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: DAX INDEX 2 -6 -6 -0,11

FW20Z1520 (PL0GF0008037) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: WIG20 93 0 0 0,00

ISE 30 FUTURES OCT 15 (A5V5) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany TURKISH DERIVATIVES EXCHANGE Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: ISE NATIONAL 30 159 0 0 0,00

COFFEE C FUTURE DEC 15 (KCZ5) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany ICE FUTURES US SOFTS Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: KAWA "C" ARABICA 1 0 0 0,00

SILVER FUTURE DEC 15 (SIZ5) (Długa) Aktywny rynek - rynek regulowany COMMODITY EXCHANGE, INC. Nie dotyczy Nie dotyczy Instrument: SREBRO 2 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 286 286 5,02

Lokata terminowa 1D 2015-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL USD 0,0020 (STALY) 7,00 25 7,00 25 0,44

Lokata terminowa 1D 2015-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 1,4280 (STALY) 193,00 194 193,00 194 3,40

Lokata terminowa 1D 2015-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL PLN 1,4280 (STALY) 21,00 21 21,00 21 0,37

Lokata terminowa 1D 2015-10-01 ING BANK ŚLĄSKI SA PL TRY 9,7000 (STALY) 37,00 46 37,00 46 0,81

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAÑSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

3GR-Nota 1.rtf 3GR-Nota 1

3 kwartał

2015 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 30

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 20

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 3

Należności z tytułu kosztów ponadlimitowych zwracanych przez TFI 3

3 kwartał

2015 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 100

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 55

Pozostałe zobowiązania 0

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2015-11-04 Krzysztof Łękarski Wiceprezes Zarządu

2015-11-04 Piotr Święcik Członek Zarządu