| FALSE | Korekta sprawozdania | |||||||||
| PRN - 01 Załącznik*) | ||||||||||
| ZAŁĄCZNIK DO PÓŁROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI ORAZ FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWNĘTRZNEGO PODMIOTU PROWADZĄCEGO DZIAŁALNOŚÆ MAKLERSKĄ | ||||||||||
| PODSTAWA PRAWNA: § 89 ust. 1-3, 5-7 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2010 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki o których mowa w art.70 ust.2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz.U. Nr 25, poz. 129 z pó¼n. zm.) | ||||||||||
| okres sprawozdawczy od: | 2014-08-11 | do | 2014-08-11 | |||||||
| Data przekazania: | 2014-08-11 | |||||||||
| ESPI TEST NAZWA PEŁNA | ||||||||||
| (pełna nazwa podmiotu składającego sprawozdanie) | ||||||||||
| Test Kod | Test Miejscowość | |||||||||
| (kod pocztowy) | (miejscowość) | |||||||||
| Test ulica 1 | 13 test | |||||||||
| (ulica) | ( numer) | |||||||||
| 12345678 | 12345678 | [email protected] | ||||||||
| (telefon) | (fax) | (e-mail) | ||||||||
| 1234567890 NIP | 123456789 | qqq.qq.q | ||||||||
| (NIP) | (REGON) | (WWW) | ||||||||
| *) - Raport stanowi uzupełnienie do PRN-01. Raport wypełniają podmioty prowadzące działalność maklerską, które w pkt 1.3, 1.4 oraz w tabeli nr 1 i 2 potrzebują wpisać więcej niż 220 wierszy z wymaganymi informacjami. | ||||||||||
| 1.3 (B) LISTA PUNKTÓW OBSŁUGI KLIENTÓW Z ZAZNACZENIEM ZMIAN W OKRESIE SPRAWOZDAWCZYM | |||||||||||
| Nr POK *) | Nazwa | Typ POK (pełno-, niepełnozakresowy, stały, tymczasowy itp.) *) | Miejscowość | Kod pocztowy | Ulica | Nr budynku | Data zamknięcia bąd¼ data otwarcia POK, jeżeli miała miejsce w okresie sprawozdawczym | Rodzaj zmiany (otwarcie, zamknięcie) | Uwagi | ||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | |||||||||||
| 1.4. MAKLERZY ZATRUDNIENI W POK | ||||||||||||||
| 1.4. Podać listę jednostek organizacyjnych (w tym punktów obsługi klientów), w których zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub makler giełd towarowych, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym. | ||||||||||||||
| Nie Dotyczy | ||||||||||||||
| FALSE | ||||||||||||||
| Nazwa jednostki organizacyjnej,w której zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub makler giełd towarowych | Rodzaj jednostki organizacyjnej (POK, oddział, wydział, centrala itp.) | Nr POK *) | Miejscowość | Kod | Ulica | Nr budynku | Imię maklera | Nazwisko maklera | Jaką posiada licencję? (makler papierów wartościowych – MPW, makler giełd towarowych – MGT) | Data końca lub początku pracy maklera w jednostce organizacyjnej | Rodzaj zmiany (rozpoczęcie, zakończenie pracy w jednostce organizacyjnej) | Uwagi dotyczące zmian w stanie zatrudnienia w okresie sprawozdawczym | ||
| Uwagi do tego punktu | ||||||||||||||
| *) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe) | ||||||||||||||
| TABELA NR 1 | ||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |||||
| Lp. | Imię | Nazwisko | Pełniona Funkcja | Wskazać czy osoba wykonuje w podmiocie składającym sprawozdania jedno z zadań: - pełni funkcję inspektora nadzoru [IN] (pkt 2.1), - wchodzi w skład komórki nadzoru wewnętrznego [KNW] (pkt 2.1), - bezpośrednio nadzoruje prowadzenie ewidencji papierów wartościowych [NEPW] (pkt 5.2), - nadzoruje pracę zespołu informatyków [NZI] (pkt 8.2) | Upoważnienie do decydowania o przyznaniu klientowi określonego sposobu zapłaty [T/N], podać sposoby dokonywnia zapłaty (pkt 3.1) | Sposoby dokonywania zapłaty | Upoważnienie do doecydowania o ustaleniu dla klientów limitów maksymalnej wysokości należności od klienta z tytułu zawartych transakcji [T/N] (pkt 3.2) | Upoważnienie do nabywania lub sprzedaży instrumentów finanasowych w imieniu i na rachunek podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 4.1) | Wskazać rodzaj działalności (z listy w pkt 4.1) i podać okres w jakim osoba posiadała upoważnienie - jeżeli [T] w kolumnie nr 8 | Początek okresu w jakim osoba posiadała upoważnienie | Koniec okresu w jakim osoba posiadała upoważnienie | Rodzaj licencji [T/N]: maklera papierów wartościowych [MPW], doradcy inwestycyjnego [DI], maklera giełd towarowch [MGT] (pkt 4.1) | ||
| TABELA NR 2 | |||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | ||
| Lp. | Imię | Nazwisko | Pełniona Funkcja | Dostęp do informacji poufnych lub tajemnicy zawodowej [T/N] (pkt 6.6, 6.7, 6.8) | Rachunek w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 6.4) | Rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 6.5) | Pełnomocnik do własnego rachunku / rachunków pracownika w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 6.6) | Liczba ustanowionych pełnomocników (pkt 6.6) | Imię i nazwisko pełnomocnika /pełnomocników (pkt 6.6) | Przyjęcie pęłnomocnictwa do rachunku od klienta podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 6.7) | Przyjęcie pełnomocnictwa od osoby posiadającej rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 6.8) | ||
| PODPISY OSÓB SPORZĄDZAJĄCYCH I ZATWIERDZAJĄCYCH SPRAWOZDANIE | |||||
| Data | Imię i Nazwisko | Stanowisko/Funkcja | Podpis | ||
| 2014-08-11 | dasdsa | asdad | |||
