OPEN FINANCE OBLIGACJI PRZEDSIĘBIORSTW RENTIER FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2016 roku obejmujący okres od 2016-07-04 do 2016-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2016-11-04

OPEN FINANCE OBLIGACJI PRZEDSIĘBIORSTW RENTIER FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

OPEN FINANCE OBLIGACJI PRZEDSIĘBIORSTW RENTIER FIZ OPEN FINANCE TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH SA

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

01-208 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

PRZYOKOPOWA 33

(ulica) ( numer)

(22) 288-89-00 (22) 276-25-89 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

364871603 www.open-tfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Wstęp.pdf wprowadzenie do sprawozdania

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE

Przychody z lokat 182

Koszty funduszu netto 120

Przychody z lokat netto 62

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 0

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 0

Wynik z operacji 62

Zobowiązania 70

Aktywa 10 132

Aktywa netto 10 062

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 100 000

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 100,62

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,62

BILANS 3 kwartał kwartał rok kwartał

2016 roku roku roku

Aktywa 10 132

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 0

Należności 0

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 0

dłużne papiery wartościowe 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 10 132

dłużne papiery wartościowe 10 132

Nieruchomości 0

Pozostałe aktywa 0

Zobowiązania 70

Aktywa netto (I-II) 10 062

Kapitał funduszu 10 000

Kapitał wpłacony 10 000

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) 0

Dochody zatrzymane 62

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 62

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 0

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 0

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 10 062

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 100 000

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 100,62

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2016-07-04 3

2016

do 2016-09-30 2016-07-04

2016-09-30

Przychody z lokat 182 182

Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0

Przychody odsetkowe 182 182

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0

Pozostałe 0 0

Koszty funduszu 120 120

Wynagrodzenie dla towarzystwa 51 51

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Opłaty dla depozytariusza 13 13

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 1 1

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 0 0

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Usługi prawne 2 2

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0

Koszty odsetkowe 0 0

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 0

Pozostałe 53 53

z tyt. kosztów utworzenia funduszu 41 41

z tyt. przeglądu i badania sprawozdań finansowych 8 8

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 120 120

Przychody z lokat netto (I-IV) 62 62

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 0 0

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 0 0

z tytułu różnic kursowych 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 0 0

z tytułu różnic kursowych 0 0

Wynik z operacji 62 62

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,62 0,62

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2016-07-04 3

2016

do 2016-09-30 2016-07-04

2016-09-30

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 0 0

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 62 62

przychody z lokat netto 62 62

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 0 0

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 0 0

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 62 62

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 10 000 10 000

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 10 000 10 000

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 10 062 10 062

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 10 062 10 062

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 9 982 9 982

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 100 000 100 000

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 100 000 100 000

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0

saldo zmian 100 000 100 000

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 100 000 100 000

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 100 000 100 000

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0

saldo zmian 100 000 100 000

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 99,58 99,58

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 100,62 100,62

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1,04 1,04

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 99,54 99,54

data wyceny 2016-07-20 2016-07-20

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 100,46 100,46

data wyceny 2016-09-20 2016-09-20

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 100,46 100,46

data wyceny 2016-09-20 2016-09-20

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 4,94 4,94

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,10 2,10

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,54 0,54

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,04 0,04

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,00 0,00

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2016-07-04 3

2016

do 2016-09-30 2016-07-04

2016-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -10 000 -10 000

Wpływy 0 0

Z tytułu posiadanych lokat 0 0

Z tytułu zbycia składników lokat 0 0

Pozostałe 0 0

Wydatki 10 000 10 000

Z tytułu posiadanych lokat 0 0

Z tytułu nabycia składników lokat 9 950 9 950

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 0 0

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 4 4

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 1 1

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 0 0

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0

Z tytułu usług prawnych 2 2

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0

Pozostałe 43 43

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 10 000 10 000

Wpływy 10 000 10 000

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 10 000 10 000

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Wydatki 0 0

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0

Odsetki 0 0

Pozostałe 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 0 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 0 0

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 0 0

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

Informacja dodatkowa.pdf informacja dodatkowa

3 kwartał

2016 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 0 0 0,00

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00

Prawa do akcji 0 0 0,00

Prawa poboru 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 9 950 10 132 100,00

Instrumenty pochodne 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku:

Obligacje

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 9 950 9 950 10 132 100,00

Obligacje 9 950 9 950 10 132 100,00

SEM0719 (PL-NN-SEM0719), SERIA B Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy SEMEKO Budownictwo sp. Z o.o. Rzeczpospolita Polska 2019-07-06 stała stopa procentowa 7,65% 1,00 5 000 5 000 5 088 50,22

KAL0719 (PL-NN-KAL0719), SERIA B Nienotowane na rynku aktywnym nie dotyczy KALLISTO 17 Sp. Z o.o. Rzeczpospolita Polska 2019-07-21 zmienna stopa procentowa 10,04% 1,00 4 950 4 950 5 044 49,78

Bony skarbowe

Bony pieniężne

Inne

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne:

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa

Certyfikaty inwestycyjne

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD

W walutach państw nienależących do OECD

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Prawa współwłasności nieruchomości:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

Użytkowanie wieczyste:

Budynki

Lokale

Grunty

Inne

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa 0 0 0 0,00

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP 0 0 0 0,00

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego 0 0 0 0,00

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) 0 0 0 0,00

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

Nota 1_polityka rachunkowości.pdf polityka rachunkowości

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu zbytych lokat 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 0

Z tytułu odsetek 0

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 0

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu nabytych aktywów 0

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 35

Pozostałe zobowiązania 35

w tym: z tytułu wynagrodzenia dla towarzystwa: 30

w tym: z tytułu wynagrodzenia dla depozytariusza 4

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2016-11-04 Małgorzata Szymczyk Główny Księgowy Funduszy