TRIGON POLSKIE PERŁY FIZ - Formularz kwartalnego sprawozdania finansowego funduszu inwestycyjnego zamkniętego będącego emitentem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu

FALSE skorygowany

za 3 kwartał 2016 roku obejmujący okres od 2016-07-01 do 2016-09-30

podstawa prawna:

§ 82 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 259 z późn. zm.)

Data przekazania: 2016-11-04

TRIGON POLSKIE PERŁY FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY

(pełna nazwa funduszu)

TRIGON POLSKIE PERŁY FIZ TRIGON TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

(skrócona nazwa funduszu) (nazwa towarzystwa)

02-566 WARSZAWA

(kod pocztowy) (miejscowość)

PUŁAWSKA 2

(ulica) ( numer)

(22) 330-11-11 (22) 330-11-37 [email protected]

(telefon) (fax) (e-mail)

123109078 www.trigonfi.pl

(NIP) (REGON) (WWW)

Konstrukcja funduszu: Typ funduszu:

Subfundusz: FALSE Fundusz sekurytyzacyjny: FALSE

Fundusz podstawowy: FALSE Fundusz portfelowy: FALSE

Fundusz powiązany: FALSE Fundusz aktywów niepublicznych: FALSE

Waluta sprawozdania finansowego: zł

Fundusz podstawowy:

(nazwa funduszu podstawowego)

Fundusze powiązane:

(nazwy funduszy powiązanych)

Fundusz z wydzielonymi subfunduszami:

(nazwa funduszu)

Plik Opis

Plik Opis

WYBRANE DANE FINANSOWE Wartość na dzień bilansowy w tys. Wartość wyrażona w EURO

Przychody z lokat 2 046 468

Koszty funduszu netto 6 935 1 587

Przychody z lokat netto -4 889 -1 119

Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 1 239 284

Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 17 566 4 021

Wynik z operacji 13 916 3 185

Zobowiązania 31 523 7 311

Aktywa 240 723 55 826

Aktywa netto 209 200 48 516

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 1 581 775 0

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 132,26 30,67

Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 8,80 2,01

BILANS 3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Aktywa 240 723 127 007 125 518 125 817

Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 76 367 33 210 40 169 34 156

Należności 5 329 5 372 8 821 2 746

Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 0 0 0

Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 151 581 83 552 76 528 88 915

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 7 446 4 873 0 0

dłużne papiery wartościowe 0 0 0 0

Nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe aktywa 0 0 0 0

Zobowiązania 31 523 17 198 21 141 20 766

Aktywa netto (I-II) 209 200 109 809 104 377 105 051

Kapitał funduszu 178 023 88 802 87 117 90 567

Kapitał wpłacony 201 096 110 443 102 776 102 776

Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) -23 073 -21 641 -15 659 -12 209

Dochody zatrzymane 9 137 13 584 12 786 5 361

Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -13 014 -9 758 -8 125 -6 064

Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 22 151 23 342 20 911 11 425

Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia 22 040 7 423 4 474 9 123

Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) 209 200 109 809 104 377 105 051

Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 1 581 775 878 432 864 920 893 503

Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 132,26 125,01 120,68 117,57

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 1 581 775

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 132,26

Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów:

Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych:

Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie 132,260

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2016-07-01 3 2015-07-01 3

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-09-30 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przychody z lokat 829 2 046 1 063 2 066

Dywidendy i inne udziały w zyskach 721 1 791 989 1 903

Przychody odsetkowe 109 255 74 163

Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 0 0

Pozostałe -1 0 0 0

Koszty funduszu 4 085 6 935 2 948 5 682

Wynagrodzenie dla towarzystwa 3 722 5 806 2 703 4 822

Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Opłaty dla depozytariusza 30 87 31 87

Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 13 31 10 27

Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 0 0 0 0

Usługi w zakresie rachunkowości 26 81 22 73

Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 5 22 0 0

Usługi prawne 1 3 0 1

Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 0 0

Koszty odsetkowe 164 559 85 220

Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 0 0

Ujemne saldo różnic kursowych 0 8 0 1

Pozostałe 124 338 97 451

Koszty pokrywane przez towarzystwo 0 0 0 0

Koszty funduszu netto (II-III) 4 085 6 935 2 948 5 682

Przychody z lokat netto (I-IV) -3 256 -4 889 -1 885 -3 616

Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 13 426 18 806 4 468 11 137

Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: -1 191 1 240 4 592 7 468

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 14 617 17 566 -124 3 669

z tytułu różnic kursowych 0 0 0 0

Wynik z operacji 10 170 13 917 2 583 7 521

Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 6,43 8,80 2,89 8,42

Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 6,43 8,80 2,89 8,42

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2016-07-01 3 2015-01-01 4

2016 2015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-12-31 2015-01-01

2016-09-30 2015-12-31

Zmiana wartości aktywów netto

Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 109 809 104 377 93 894 93 894

Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 10 170 13 917 10 297 10 297

przychody z lokat netto -3 256 -4 889 -5 677 -5 677

zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat -1 191 1 240 16 954 16 954

wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 14 617 17 566 -980 -980

Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji 10 170 13 917 10 297 10 297

Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0

z przychodów z lokat netto 0 0 0 0

ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0

z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0

Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 89 221 90 906 186 186

zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 90 653 98 320 13 226 13 226

zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) -1 432 -7 414 -13 040 -13 040

Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 99 391 104 823 10 483 10 483

Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 209 200 209 200 104 377 104 377

Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 179 420 127 305 107 815 107 815

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 714 172 776 206 120 366 120 366

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 10 829 59 351 113 104 113 104

saldo zmian 703 343 716 855 7 262 7 262

Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym:

liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 1 778 206 1 778 206 1 002 000 1 002 000

liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 196 431 196 431 137 080 137 080

saldo zmian 1 581 775 1 581 775 864 920 864 920

Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 1 581 775 1 581 775 864 920 864 920

Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny: Certyfikat inwestycyjny bez podziału na serie

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 125,01 120,68 109,48 109,48

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 132,26 132,26 120,68 120,68

procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 23,07 12,82 10,23 10,23

minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 127,48 119,22 111,74 111,74

data wyceny 2016-07-29 2016-01-29 2015-01-30 2015-01-30

maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 132,26 132,26 120,70 120,70

data wyceny 2016-09-30 2016-09-30 2015-12-30 2015-12-30

wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 132,26 132,26 120,68 120,68

data wyceny 2016-09-30 2016-09-30 2015-12-31 2015-12-31

Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 132,26 132,26 120,68 120,68

Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 9,06 7,28 7,34 7,34

procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 8,25 6,09 6,34 6,34

procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00

procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,07 0,09 0,11 0,11

procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,03 0,03 0,03 0,03

procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,06 0,08 0,09 0,09

procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,01 0,02 0,00 0,00

Narastająco kwartały roku bieżącego kwartał: rok: od: do: Okres roku poprzedniego od: do: Narastająco kwartały roku poprzedniego kwartał: rok: od: do:

RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2016-07-01 3 2015-07-01 3

2 016 2 015

do 2016-09-30 2016-01-01 2015-09-30 2015-01-01

2016-09-30 2015-09-30

Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej -45 668 -53 500 13 335 5 425

Wpływy 49 992 134 066 72 868 146 882

Z tytułu posiadanych lokat 1 036 1 651 1 227 1 920

Z tytułu zbycia składników lokat 48 944 132 403 71 529 144 850

Pozostałe 12 12 112 112

Wydatki 95 660 187 566 59 533 141 457

Z tytułu posiadanych lokat 0 8 0 1

Z tytułu nabycia składników lokat 93 393 180 422 57 945 135 859

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 2 059 6 579 1 118 4 833

Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 0 0

Z tytułu opłat dla depozytariusza 31 86 37 95

Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 11 27 11 24

Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 10 22 6 18

Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 36 86 26 75

Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 4 17 0 0

Z tytułu usług prawnych 1 3 1 1

Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 0 0

Pozostałe 115 316 389 551

Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 88 825 89 698 -3 569 5 822

Wpływy 91 947 99 696 0 13 316

Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 91 947 99 696 0 13 316

Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 0 0

Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Wydatki 3 122 9 998 3 569 7 494

Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 2 960 9 432 3 496 7 285

Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 162 566 73 209

Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 0 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 0 0

Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 0 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 0 0

Odsetki 0 0 0 0

Pozostałe 0 0 0 0

Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 -8 0 -1

Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 43 157 36 198 9 766 11 247

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego 33 210 40 169 24 390 22 909

Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 76 367 76 367 34 156 34 156

INFORMACJA DODATKOWA

Plik Opis

3 kwartał 2 kwartał 2015 rok 3 kwartał

2016 roku 2016 roku 2015 roku

Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartośc według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Akcje 136 503 157 219 65,31 79 863 88 425 69,62 72 286 76 298 60,79 79 716 87 916 69,88

Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Prawa do akcji 1 814 1 808 0,75 0 0 0,00 205 230 0,18 975 999 0,79

Prawa poboru 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Kwity depozytowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Listy zastawne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Dłużne papiery wartościowe 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Instrumenty pochodne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Jednostki uczestnictwa 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Wierzytelności 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Weksle 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Depozyty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Waluty 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Nieruchomości 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Statki morskie 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00 0 0 0,00

AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

BANK POLSKA KASA OPIEKI S.A. (PLPEKAO00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 17 000 Polska 2 146 2 103 0,87

AMREST HOLDINGS SE (NL0000474351) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 50 657 Polska 12 914 12 158 5,05

BANK ZACHODNI WBK S.A. (PLBZ00000044) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 3 490 Polska 1 032 1 086 0,45

BUDIMEX S.A. (PLBUDMX00013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 8 000 Polska 1 474 1 676 0,70

CIECH S.A. (PLCIECH00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 5 000 Polska 309 331 0,14

BBI DEVELOPMENT S.A. (PLNFI1200018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 080 482 Polska 1 259 1 005 0,42

SYNTHOS S.A. (PLDWORY00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 438 806 Polska 5 825 6 259 2,60

PAGED S.A. (PLPAGED00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 85 000 Polska 3 265 4 165 1,73

KGHM POLSKA MIEDŹ S.A. (PLKGHM000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 4 000 Polska 306 298 0,12

GRUPA LOTOS S.A. (PLLOTOS00025) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 34 163 Polska 979 972 0,40

POLSKIE GÓRNICTWO NAFTOWE I GAZOWNICTWO S.A. (PLPGNIG00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 14 100 Polska 72 71 0,03

POLSKI KONCERN NAFTOWY ORLEN S.A. (PLPKN0000018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 43 198 Polska 2 780 2 808 1,17

ASSECO POLAND S.A. (PLSOFTB00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 10 000 Polska 556 557 0,23

ORANGE POLSKA S.A. (PLTLKPL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 250 000 Polska 1 760 1 500 0,62

MAKARONY POLSKIE S.A. (PLMKRNP00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 168 500 Polska 1 091 1 023 0,42

NEUCA S.A. (PLTRFRM00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 14 951 Polska 4 859 5 734 2,38

SOHO DEVELOPMENT S.A. (PLNFI0400015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 79 571 Polska 104 122 0,05

ENEA S.A. (PLENEA000013) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 85 405 Polska 786 727 0,30

PGE POLSKA GRUPA ENERGETYCZNA S.A. (PLPGER000010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 220 000 Polska 3 107 2 233 0,93

CI GAMES S.A. (PLCTINT00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 110 000 Polska 3 527 3 564 1,48

GINO ROSSI S.A. (PLGNRSI00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 54 297 Polska 120 146 0,06

INTER CARS S.A. (PLINTCS00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 17 877 Polska 5 012 5 135 2,13

STALPRODUKT S.A. (PLSTLPD00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 920 Polska 238 371 0,15

POWSZECHNY ZAKŁAD UBEZPIECZEŃ S.A. (PLPZU0000011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 71 616 Polska 2 276 1 746 0,73

EUROCASH S.A. (PLEURCH00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 45 587 Polska 2 213 1 937 0,80

CCC S.A. (PLCCC0000016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 12 000 Polska 2 152 2 124 0,88

TAURON POLSKA ENERGIA S.A. (PLTAURN00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 202 924 Polska 488 528 0,22

AB S.A. (PLAB00000019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 13 921 Polska 572 501 0,21

GRUPA AZOTY S.A. (PLZATRM00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 17 957 Polska 1 151 1 106 0,46

LENTEX S.A. (PLLENTX00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 35 886 Polska 311 334 0,14

AMICA WRONKI S.A. (PLAMICA00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 10 000 Polska 999 2 130 0,88

CD PROJEKT S.A. (PLOPTTC00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 38 117 Polska 1 528 1 519 0,63

RAINBOW TOURS S.A. (PLRNBWT00031) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 83 535 Polska 1 910 2 088 0,87

SFINKS POLSKA S.A. (PLSFNKS00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 551 000 Polska 2 037 1 455 0,60

PRZETWÓRSTWO TWORZYW SZTUCZNYCH PLAST-BOX S.A. (PLPSTBX00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 787 006 Polska 2 000 1 550 0,64

COMARCH S.A. (PLCOMAR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 16 000 Polska 2 771 3 033 1,26

PFLEIDERER GRAJEWO S.A. (PLZPW0000017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 119 434 Polska 3 069 4 246 1,76

ONICO S.A. (PLONCTR00028) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 55 796 Polska 2 332 7 784 3,23

STALEXPORT AUTOSTRADY S.A. (PLSTLEX00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 259 000 Polska 6 580 7 748 3,22

ERGIS-EUROFILMS S.A. (PLEUFLM00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 79 094 Polska 433 461 0,19

GRODNO S.A. (PLGRODN00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 124 927 Polska 4 565 6 300 2,62

MEX POLSKA S.A. (PLMEXPL00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 242 028 Polska 1 534 1 561 0,65

MEDICALGORITHMICS S.A. (PLMDCLG00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 13 112 Polska 3 511 3 544 1,47

ELEMENTAL HOLDING S.A. (PLELMTL00017) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 950 000 Polska 4 219 3 467 1,44

MONNARI TRADE S.A. (PLMNRTR00012) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 32 894 Polska 591 405 0,17

ZAKŁADY MIĘSNE HENRYK KANIA S.A. (PLIZNS000022) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 313 665 Polska 729 734 0,30

SYNEKTIK S.A. (PLSNKTK00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 124 905 Polska 2 621 2 311 0,96

COMPERIA.PL S.A. (PLCOMPR00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 140 550 Polska 2 607 675 0,28

TARCZYŃSKI S.A. (PLTRCZN00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 13 821 Polska 196 182 0,08

MERCATOR MEDICAL S.A. (PLMRCTR00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 20 000 Polska 347 348 0,14

PRIME CAR MANAGEMENT S.A. (PLPRMCM00048) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 24 386 Polska 1 101 912 0,38

TORPOL S.A. (PLTORPL00016) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 58 600 Polska 739 686 0,28

BORUTA-ZACHEM S.A. (PLBRTZM00010) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 451 847 Polska 104 86 0,04

BETOMAX POLSKA S.A. (PLBETMX00013) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 3 000 Polska 13 7 0,00

GLOBAL COSMED S.A. (PLGLBLC00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 1 570 253 Polska 3 289 9 374 3,89

11 BIT STUDIOS S.A. (PL11BTS00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 10 524 Polska 755 1 358 0,56

INTERNET MEDIA SERVICES S.A. (PLINTMS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 742 253 Polska 1 945 1 930 0,80

BLOOBER TEAM S.A. (PLBLOBR00014) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 27 430 Polska 1 105 1 691 0,70

GEKOPLAST S.A. (PLGKPLS00019) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 100 000 Polska 880 1 240 0,52

PRIVATE EQUITY MANAGERS S.A. (PLPREQM00011) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 2 768 Polska 307 204 0,08

ESOTIQ & HENDERSON S.A. (PLESTHN00018) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 16 000 Polska 616 136 0,06

UNIWHEELS AG (DE000A13STW4) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 22 199 Niemcy 3 406 4 766 1,98

VIVID GAMES S.A. (PLVVDGM00014) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 456 781 Polska 2 022 2 284 0,95

CLOUD TECHNOLOGIES S.A. (PLCLDTC00019) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 10 000 Polska 922 1 240 0,52

AILLERON S.A. (PLWNDMB00010) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 273 211 Polska 2 020 2 598 1,08

EGB INVESTMENTS S.A. (PLEGBIV00012) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 78 Polska 0 1 0,00

AB INTER RAO LIETUVA (LT0000128621) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 102 000 Litwa 1 986 1 554 0,65

T-BULL S.A. SERIA B Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 38 280 Polska 2 676 2 837 1,18

KANCELARIA MEDIUS S.A. SERIA E Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 200 000 Polska 601 1 350 0,56

KANCELARIA MEDIUS S.A. SERIA F Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 215 000 Polska 646 1 451 0,60

KANCELARIA MEDIUS S.A. (PLMDIUS00018) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 510 978 Polska 1 013 3 449 1,43

TOWER INVESTMENTS S.A. (PLTWRNV00013) Aktywny rynek - alternatywny system obrotu NEWCONNECT ASO 44 000 Polska 1 770 2 618 1,09

PGS SOFTWARE S.A. (PLSFTWR00015) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE 125 909 Polska 1 324 1 586 0,66

WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

CELON PHARMA S.A. PNE SERIA B (PLCLNPH00023) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 50 000 Polska 816 816 0,34

MERCATOR MEDICAL S.A. SERIA G (PLMRCTR00049) Nienotowane na rynku aktywnym Nie dotyczy 57 000 Polska 998 992 0,41

PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Kraj siedziby emitenta Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Kraj siedziby emitenta Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

O terminie wykupu do 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

O terminie wykupu powyżej 1 roku: 0 0 0 0,00

Obligacje 0 0 0 0,00

Bony skarbowe 0 0 0 0,00

Bony pieniężne 0 0 0 0,00

Inne 0 0 0 0,00

INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Instrument bazowy Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Wystandaryzowane instrumenty pochodne: 1 175 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy WIG20 KRSZ6 2016.12.16 (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. Polska Instrument: WIG20 INDEX 1 008 0 0 0,00

Kontrakt Futures indeks gieldowy MWIG40 BMZ6 2016.12.16 (Krótka) Aktywny rynek - rynek regulowany GIEŁDA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH W WARSZAWIE DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A. Polska Instrument: MWIG40 INDEX 167 0 0 0,00

Niewystandaryzowane instrumenty pochodne 0 0 0 0,00

UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki Kraj siedziby spółki Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Jednostki uczestnictwa 0,0000 0 0 0,00

Certyfikaty inwestycyjne 0 0 0 0,00

TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu Kraj siedziby podmiotu Termin wymagalności Rodzaj świadczenia Wartość świadczenia w tys. Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

WEKSLE Wystawca Data płatności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

DEPOZYTY Nazwa banku Kraj siedziby banku Waluta Warunki oprocentowania Wartość według ceny nabycia w danej walucie Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

WALUTY Państwo Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w danej walucie Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

W walutach państw należących do OECD 0 0 0,00

W walutach państw nienależących do OECD 0 0 0,00

NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Prawa własności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Prawa współwłasności nieruchomości: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

Użytkowanie wieczyste: 0 0 0,00

Budynki 0 0 0,00

Lokale 0 0 0,00

Grunty 0 0 0,00

Inne 0 0 0,00

STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys.

INNE Emitent (wystawca) Kraj siedziby emitenta (wystawcy) Istotne parametry Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa

Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP

Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego

Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej)

Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD

INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Wartość nominalna Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa emitenta Kraj siedziby emitenta Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba Wartość według ceny nabycia w tys. Wartość według wyceny na dzień bilansowy w tys. Procentowy udział w aktywach ogółem

Plik Opis

NOTA_1.pdf Nota 1

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu zbytych lokat 4 904

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0

Z tytułu dywidendy 395

Z tytułu odsetek 25

Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0

Z tytułu udzielonych pożyczek 0

Pozostałe 5

3 kwartał

2016 roku

Z tytułu nabytych aktywów 5 456

Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0

Z tytułu instrumentów pochodnych 0

Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0

Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 1 432

Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0

Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0

Z tytułu wyemitowanych obligacji 0

Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 49

Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 21 094

Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0

Z tytułu rezerw 2 853

Pozostałe zobowiązania 639

Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis

2016-11-04 Paweł Burzyński Wiceprezes Zarządu /-/ Paweł Burzyński